PLE:除 Tornado 被制裁外 監管大棒曾經如何揮舞？

無論DeFi與CeFi是否做好了準備，對加密世界而言，這一天最終都會如期而至。

伴隨著美國財政部外國資產控制辦公室發布了針對TornadoCash的制裁措施，TornadoCash最近儼然已經成為加密世界的爭論核心，也在DeFi及整個Web3行業引發了一連串的爭論與蝴蝶效應，甚至被視為DeFi監管的分水嶺。

而在此之前，美國證券交易委員會的身影就時常閃現在加密世界中，「SEC在對未經適當授權提供數字貨幣銷售的公司的訴訟中擁有穩固、近乎完美的記錄，而且沒有很多法律先例來贏得這場戰斗」，這根監管大棒曾讓不少加密項目方們吃盡苦頭。

Telegram的監管拉鋸戰

區塊鏈世界向來缺乏真實的增量用戶，這是公認的痛點和難點，正因如此，坐擁上億活躍用戶的全球最大加密通訊軟件Telegram的區塊鏈項目TON可謂含著金湯匙出生，一推出就被視為「天王項目」，備受熱捧：

安全團隊：某假冒Loyalty Labs認領網站與網絡釣魚地址關聯:金色財經報道，據CertiK監測，一個假冒的Loyalty Labs認領網站正在推特上推廣。請勿與其互動，該網站會連接到已知的網絡釣魚地址。[2023/5/28 9:47:28]

2018年，Telegram宣布發行Token融資，預售Token很快便達17億美元。

未曾料想的是，原定2019年10月正式上線主網的TON，卻被SEC突然「喊停」——2019年10月11日，SEC向聯邦法院提交訴狀，稱Telegram出售約29億數字貨幣違反了1933年的《證券法》，要求對Telegram發出臨時限制令，禁止他們將Token提供、出售、交付或者分發給任何人或者實體。

緊接著紐約法院南區地方法院便向Telegram公布了臨時限制令，使得其Token分發并沒有按計劃進行，也正是從此時起，Telegram開始陷入這場與SEC的訴訟風波。

.bit為錢包及交易平臺提供增強轉帳安全性的解決方案:4月13日消息，.bit 于 Hong Kong Web3 Festival 發布 .bit Alias 的地址反向解析特性及應用方式，探討錢包及交易平臺可以如何使用該特性替用戶解決轉帳的潛在安全風險問題。

使用該解決方案，用戶可以通過為地址設置.bit Alias 在轉帳時觸發雙重驗證以避免黑客攻擊 API、內部操縱、程序錯誤、數據過時、DID 過期，以及關聯到錯誤的接收地址等風險。[2023/4/13 14:01:52]

隨后針對SEC要求法院拒絕Telegram爭取向非美國投資者出售Token的請求，Telegram一直強調該裁決明確限制了美國聯邦法律僅適用于「在國內交易平臺上市的證券交易」和「其他證券的國內交易」的權限，因此SEC的禁令是沒有根據的。

LendHub攻擊者將2415枚ETH轉入Tornado Cash:金色財經報道，PeckShield監測顯示，HECO 生態跨鏈借貸平臺LendHub攻擊者將2415枚 ETH(約385萬美元)轉移至Tornado Casho。

此前1月12日消息，LendHub 因沒有將其日版本合約棄用而遭受黑客攻擊，造成了600萬美元的損失。[2023/2/27 12:31:25]

甚至Telegram區塊鏈項目社區基金會一就度放出風聲，「或通過「分叉」主網方式繞過SEC與美法院」，直到2020年6月份，這場曠日持久的監管拉鋸戰才以Telegram的最終妥協而落下帷幕：

?Telegram及其子公司同意支付1850萬美元的民事罰款，并向投資者返還約12.2億美元，以就該公司違反投資者保護法的指控達成和解。?

Merit Circle從社區激勵分配中銷毀2億枚MC的提案已通過:10月26日消息，Merit Circle DAO已投票通過關于從社區激勵分配中銷毀2億枚MC代幣的MIP-20提案。

據此前報道，鏈游公會Merit Circle（MC）社區發起從社區激勵分配中銷毀2億枚MC代幣的提案。Merit Circle代幣MC初始總供應量為10億美元，分配給社區激勵的占比為近30%。MIP-20提案認為，自從創建社區激勵錢包以來，這些代幣沒有任何效用，也沒有被花費。根據Merit Circle MIP-7提案，目前社區激勵錢包每月有6125000枚代幣被銷毀，但錢包8中仍有近2億個MC代幣。[2022/10/26 11:44:48]

硬剛到底的Ripple

當然，也有敢于和SEC硬剛到底甚至不落下風的存在——Ripple。

美國8月未季調CPI年率8.3%:金色財經報道，美國8月未季調CPI年率 8.3%，預期8.1%，前值8.50%。美國8月未季調核心CPI年率錄得6.3%，為2022年3月以來新高。美國CPI報告公布后，美聯儲掉期交易完全定價美聯儲9月加息75個基點。[2022/9/13 13:27:29]

2020年12月22日，美國證券交易委員會正式發布了針對Ripple及其創始人BradleyGarlinghouse和ChristianA.Larsen的起訴書，稱從2013年至今Ripple公司及其創始人出售XRP獲利13.8億美元，且沒有登記他們對XRP的報價和銷售，也沒有獲得任何注冊豁免，違反了聯邦證券法的注冊規定。

從那時起，SEC就一直指控Ripple出售其XRPToken和未注冊證券，然而Ripple一直在法庭上堅稱其沒有不當行為。

本來在去年GaryGensler確認當選SEC主席后，Ripple一度主動示好，認為可以以更開明的方式解決訴訟爭端，但似乎SEC并未退步，GaryGensler更是態度較為強硬地稱加密貨幣的眾多領域均可能涉及了證券法，必須接受SEC的監管。

所以今年以來Ripple的態度愈加強硬，上半年Ripple首席執行官曾表示如果在SEC對該公司提起的訴訟中敗訴，Ripple可能會完全轉移到美國以外的地方，甚至還稱一旦與SEC的訴訟結束，Ripple將探索首次公開募股的可能性。

而Ripple最近也抓住了SEC的一個致命弱點：SEC前金融司司長BillHinman于2018年的演講中解釋了比特幣和以太坊并非證券，這使得SEC的陳述前后矛盾。

就在8月15日，美國地方法官Netburn批準了Ripple的動議，送達兩份傳票以驗證七名美國證券交易委員會官員的公開言論視頻，并忽略SEC關于Ripple試圖重新開啟證據發現程序的指控。

這場SEC與Ripple激烈對決的訴訟大戲，預計也將持續下去。

EOS和Tezos的「罰款突圍」

但監管的「達摩克里斯之劍」卻并非無解，在SEC的監管大棒之下，也是有項目能通過「折中」方式最終安穩逃過一劫的。

2019年9月23日，SEC與Block.one達成和解，Block.one同意通過支付2400萬美元的民事罰款來解決SEC對其進行未經注冊的Token融資發行的指控，同時授予了其對未來業務的重要豁免權。

這不僅意味著block.one及EOS高懸的政策「達摩克里斯之劍」也暫時得以解除，更從另一個角度為一眾陷入類似指控困境的項目提供了思路。

而當年3月23日，另一個項目方Tezos也在長達兩年的法庭之戰后，選擇以2000萬美元解決面臨的訴訟問題。

作為史上第一個、也是EOS之前規模最大的一次公開Token融資項目，Tezos在2017年秋季通過了轟動一時的首次Token融資發行，實現了2.32億美元的收入，也由此進入了SEC的視野，陷入了類似Telegram的監管拉鋸戰。

然而可能并非所有的Token融資項目都能夠像EOS和Tezos一般用錢解決問題，畢竟Block.one和EOS舉重若輕的2400萬美元，甚至都高過絕大多數項目總共的Token融資額。

小結

就目前來看，美國和歐洲這樣的監管主體都在逐步收緊對穩定幣和DeFi的監管力度，而美國在加密監管領域的發揮著主要影響力，項目方正在被動或主動地配合探尋創新與合規平衡的邊界。

與此同時，以往「Token是否是證券」的爭論的答案也似乎逐步呼之欲出——本月初，美國參議院農業委員會領導人DebbieStabenow等人計劃提出新的加密監管法案，將比特幣、以太坊等加密貨幣現貨置于美國商品期貨交易委員會的監管之下。

這既意味著像比特幣這樣的加密貨幣的的商品屬性在監管那里逐步得到強化確認，也等于在SEC之外，CFTC等其他機構后續也會逐步扮演起監管主體的角色。

總的來看，新事物誕生與發展的早期，野蠻生長難以避免，但隨之的合規問題就會愈發凸顯并成為至關緊要的生命線。

無論DeFi與CeFi是否做好了準備，對加密世界而言，這一天最終都會如期而至。

來源：金色財經

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