binance:CFTC起訴Binance文件梳理：違反美國交易法，不認可Binance的合規

北京時間3月27日晚彭博社報道，加密交易平臺Binance及其CEOCZ因涉嫌違反交易和衍生品規則而被美國商品期貨交易委員會起訴，并表示將尋求在Binance案件中，對Binance及其相關實體實施永久性的交易和注冊禁令，禁止涉及商品利益和數字貨幣商品的交易、控制、建議、分享等行為。

CFTC周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟，表示Binance和其CEOCZ違反了美國商品交易委員會的規定，包括商品交易法，未在任何注冊機構的情況下，向美國客戶征求和接受訂單以進行未在交易平臺內完成的商品期貨交易、期權、掉期和杠桿零售商品交易，并且沒有進行任何合規性注冊。

控告指控Binance在CZ的指導下，通過協助首席合規官SamuelLim，無意中繞過法律監管，從美國客戶中獲得收入，以商業成功為優先考慮因素，而不是合規性。盡管Binance承諾限制美國客戶訪問其平臺，但該公司卻依賴美國本地人員和供應商，并積極培育美國本土的VIP客戶，同時為了躲避監管而隱藏身份和位置。Binance據稱協助美國用戶繞開控制，例如，指導他們使用技術以掩飾其地點，在禁止控制時繼續允許交易，并指導VIP客戶成立外殼公司以逃避合規性控制。因此，CFTC尋求民事貨幣罰款和補救性附帶救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、罰沒、判決前和判決后利息。

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在起訴文件中，CFTC提供了summary版本，整理如下：

Binance運營著世界上最大的中心化數字資產交易平臺，出現在一個不透明的企業實體網絡中，所有這些企業實體最終由CZ掌控，組成一個名為「Binance」或「Binance生態系統」的共同企業。Binance報告的大部分交易量和盈利來自于其對位于美國的客戶的廣泛招攬和訪問，這些客戶在Binance平臺上進行了多種不同類型的涉及跨州商業的數字資產現貨和衍生品交易。

自2019年7月至今，在CZ的指導和控制下，并在Lim的故意和實質性協助下，Binance已經招攬并接受訂單、接受財產以作為保證金，以及運營一個場所，用于為美國的個人提供數字資產商品、以太坊和萊特幣的期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易服務。

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自2017年推出其平臺以來，盡管公開表示意圖「阻止」或「限制」位于美國的客戶訪問其平臺，但Binance采取了計算、分階段的方法，以增加其在美國的存在。Binance最初的戰略定位是針對零售客戶的招攬。在之后的階段，Binance越來越依賴于位于美國的人員和供應商，并積極培養了位于美國的有利可圖的商業重要的「VIP」客戶，包括機構客戶。與此同時，Binance、CZ和平時的首席合規官Lim都知道，Binance招攬位于美國的客戶將使其受到美國法律的注冊和監管要求。但是，Binance、CZ、Lim都選擇忽視這些要求，并通過采取措施幫助客戶規避Binance的訪問控制，破壞了Binance無效的合規計劃。

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被告人忽視適用的聯邦法律，同時促進Binance的美國客戶群，因為這對他們來說是有利可圖的。例如，根據Binance2020年8月的文件，該平臺從衍生品交易中獲得了6300萬美元的收入，約16％的賬戶由Binance確定為位于美國的客戶持有。到了2021年5月，Binance從衍生品交易中獲得的月收入已增加到11.4億美元。Binance選擇優先考慮商業成功，而非遵守美國法律的決定，正如Lim所概括的CZ的立場，「這是一個商業決策」。

Binance故意掩蓋了運營交易平臺的實體的身份和位置。例如，Binance面向客戶的「使用條款」聲稱是客戶與一個名為「Binanceoperators」的東西之間的合同，這個術語沒有具體含義。雖然在相關期間的不同時間，Binance在許多地點都設有辦事處，包括新加坡、馬耳他、迪拜和東京，但Binance故意不披露其行政辦公室的位置。相反，CZ表示，Binance的總部位于他在任何時候的所在地，反映出一種有意的避免監管的策略。CZ2019年6月的一次內部會議上解釋了這個策略，稱Binance通過在多個司法管轄區成立的各種實體開展業務，以「不在任何地方落地」。這是「.com不落地任何地方」的主要原因，以「保持國家的清潔」。

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CZ、Lim和Binance高級管理層的其他成員未能正確監督Binance的活動，實際上，他們積極促進了違反美國法律的行為，包括協助和指示位于美國的客戶規避Binance聲稱實施的合規控制，以防止和檢測美國法律的違規行為。Binance及其官員、雇員和代理人指示美國客戶使用技術來掩護他們的位置；允許未提交身份和位置證明的客戶在宣布此類行為被禁止后繼續在平臺上交易；并指示最終受益所有人、控制交易決策、交易算法和其他資產的關鍵員工均位于美國的VIP客戶，以新成立的外殼公司的名義開設Binance賬戶，以規避Binance的合規控制。

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盡管Binance招攬并依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入并提供流動性，但Binance從未以任何方式向商品期貨交易委員會注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義資金的控制的法律，這違反了《商品交易法》和CFTC法規）。

在相關期間，通過Binance平臺的運營，被告Binance，在Lim的協助下，以及CZ違反了CEA和Regulations的核心規定，包括：i.違反CEA第4(a)條或者選擇性地違反CEA第4(b)條和Regulation48.3，17C.F.R.§48.3(2022)，提供、進入、確認執行或以其他方式處理場外商品期貨交易；ii.違反CEA第4c(b)條和Regulation32.2，17C.F.R.§32.2(2022)，提供、進入、確認執行或交易場外商品期權；iii.招攬和接受商品期貨、期權、掉期和零售商品交易的訂單，或者作為協議、合同或交易中的交易對手方；在這些活動中，接受貨幣、證券或財產用于保證或擔保Binance平臺上的交易，違反CEA第4d條和7U.S.C.§6d；iv.在未注冊為掉期執行設施或被指定為合同市場的情況下，經營掉期交易或處理設施，違反CEA第5h(a)(1)條和Regulation37.3(a)(1)，17C.F.R.§37.3(a)(1)(2022)；v.未能勤勉監督Binance與委員會注冊要求相關的活動，違反Regulation166.3，17C.F.R.§166.3(2022)；vi.未能實施有效的客戶信息程序，或以其他方式符合銀行保密法的適用規定，違反Regulation42.2，17C.F.R.§42.2(2022)；和vii.故意在美國之外進行活動，包括進入協議、合同和交易，并構建實體，以故意回避或試圖回避2010年《華爾街透明與問責法》附錄A頒布的CEA的任何規定，違反Regulation1.6，17C.F.R.§1.6(2022)。

除非本法院加以限制和禁止，被告很可能會繼續從事本訴訟中所述的行為和類似的行為和做法。

因此，CFTC根據CEA第6c條，7U.S.C.§13a-l，提起本訴訟，以禁止被告的非法行為和做法，并迫使他們遵守該法案。此外，CFTC尋求民事貨幣罰款和補救性附帶救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、罰沒、判決前和判決后利息，以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。

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