虛擬資產:工信部三措施促區塊鏈發展，港證監會發布虛擬資產交易監管框架

來源：國盛區塊鏈研究院

摘要

事件：工信部網站11月4日發布的《對十三屆全國人大二次會議第1394號建議的答復》，提出將以三大舉措推動區塊鏈行業健康發展。香港證監會發布《立場書監管虛擬資產交易平臺》，明確監管標準的發牌條件。

工信部三大措施推動區塊鏈行業發展，規劃、標準指定和應用落地并重。工信部網站11月4日發布的《對十三屆全國人大二次會議第1394號建議的答復》，披露了工信部答復人大代表提出的相關建議。工信部在《答復》中指出，“我部高度重視區塊鏈、工業互聯網等新一代信息技術發展，聯合銀保監會等有關部門積極采取措施推動相關產業研究、技術研發和應用推廣等工作。”工信部將積極推動區塊鏈健康有序發展，具體包括:一是加強區塊鏈規劃引導；二是建立健全區塊鏈標準體系；三是加快推動行業應用落地。市場此前擔心區塊鏈偏主題、概念，但我們判斷，在政策明朗之后，“正規軍”將加速進場，各類對原有場景的區塊鏈改造將快速推進，有望在未來一段時間看到業務閉環出現。

積極關注金融、民生和政務三大場景落地應用。在金融場景，解決中小企業貸款融資難、銀行風控難、部門監管難等問題；在民生場景，為人民群眾提供更智能、更便捷、更優質的公共服務；提升城市管理的智能化、精準化水平；保障生產要素在區塊鏈內有序高效流動；在政務場景，實現政務數據跨部門、跨區域共同維護和利用，為人民群眾帶來更好的政務服務體驗。隨著聯盟鏈的快速普及，區塊鏈在三大場景中將發揮重要作用，服務實體經濟的同時促進區塊鏈技術研發的進步。

工信部信發司司長：加快推動區塊鏈技術和產業創新發展:工業和信息化部信息技術發展司司長謝少鋒近日在2021國際工業區塊鏈大會線上會議中表示，當前，新一輪科技革命和產業變革蓬勃興起，以區塊鏈為代表的新一代信息技術迅猛發展，在支撐數字經濟、賦能實體經濟、提升治理能力等方面呈現出巨大價值和廣闊前景。下一步，工業和信息化部將加大工作力度營造良好政策環境，從產品、企業、標準、人才、生態等多方面加強統籌形成合力，深化技術應用、提升創新能力、完善產業生態。同時，加大對地方支持力度，加快推動區塊鏈技術和產業創新發展。（上海證券報）[2021/11/30 12:39:46]

香港證監會發布《立場書：監管虛擬資產交易平臺》，明確監管標準的發牌條件，規范行業發展。香港證監會香港證監會發布《立場書：監管虛擬資產交易平臺》，第三部分為虛擬資產交易平臺的監管框架，其中提到監管標準的發牌條件。對于虛擬資產交易平臺，可能根據《證券及期貨條例》第116(6)條施加的發牌條件：包括持牌人只可向專業投資者提供服務等六項條件。此前香港的區塊鏈沙盒監管推進較慢，在區塊鏈新政下，各項監管新政有望推進，數字資產交易并非法外之地，此次明確了虛擬資產交易平臺概念性監管框架，邁出虛擬資產交易監管的重要一步，為進一步規范虛擬資產交易，促進區塊鏈和虛擬資產交易市場發展打下了基礎。

聲音 | 工信部李琰：區塊鏈技術對實現國家治理體系和治理能力現代化有重要作用:由國家工業信息安全發展研究中心主辦，區塊鏈技術與數據安全工業和信息化部重點實驗室承辦的工作交流會于2020年1月11日在北京召開。工業和信息化部信息技術發展司李琰調研員在致辭中表示，當前，我國數字經濟蓬勃發展，已成為經濟高質量發展的重要動力，數據成為關鍵生產要素。區塊鏈技術支撐可信數據有序流動，對實現國家治理體系和治理能力現代化有重要作用。作為行業管理部門，工信部信息技術發展司高度重視區塊鏈產業能力培育和應用落地，積極采取有效措施推動區塊鏈相關產業研究、技術研發和應用推廣等工作。

下一步，信息技術發展司將從以下五個方面開展相關工作：一是跟蹤分析前沿動態，加快完善頂層設計；二是加強區塊鏈核心技術研發，持續提高創新能力；三是加快應用落地步伐，推動區塊鏈與實體經濟融合；四是建立健全標準體系，構建完善產業生態；五是著力強化安全保障，引導產業健康發展。（星球日報）[2020/1/11]

推薦主線：我們認為，區塊鏈新政之后，各地各企業正快速跟進學習，上市企業對區塊鏈的認知正進一步加深，預計未來針對各類應用場景、各項區塊鏈核心技術的政策還將跟進。標的方面，我們繼續推薦以下三條主線上的區塊鏈服務標的：

動態 | 工信部教育與考試中心區塊鏈人才培養基地落戶嶗山:工信部教育與考試中心區塊鏈人才培養基地落戶山東省嶗山，目前為全國唯一一家。賽迪區塊鏈研究院成為工信部教育與考試中心目前唯一授權的區塊鏈人才培養合作機構。[2018/12/18]

1、?金融服務。供應鏈金融：易見股份、四方精創、海聯金匯；金融安全、區塊鏈資產硬件存儲：衛士通、格爾軟件、飛天誠信；

2、?民生服務。電子發票、支付：東港股份、廣電運通；電子認證：數字認證；版權服務：安妮股份。3、政務場景：華宇軟件。

此外，對于此次香港發布虛擬資產交易平臺監管規范，建議關注港股火幣科技控股(HK1611)。

風險提示：監管政策不確定性、區塊鏈基礎設施開發不達預期。

1.工信部三大措施促區塊鏈行業發展，關注三大場景應用

事件：工信部網站11月4日發布的《對十三屆全國人大二次會議第1394號建議的答復》，披露了工信部經商銀保監會答復全國人大代表朱立鋒提出的“關于將新零售、區塊鏈和工業互聯網相結合，助力中小微企業高質量發展的建議”的具體內容。提出將以三大舉措推動區塊鏈行業健康發展。

工信部信軟司巡視員：將探索建設國內區塊鏈開源社區:在上海區塊鏈技術及應用研討會上，工信部信軟司巡視員李穎稱，將加強與相關部門溝通協調，密切關注國際發展前沿動態，深入分析區塊鏈對經濟的影響，推動規范區塊鏈行業行為，營造風清氣正的發展氛圍。加強區塊鏈核心能力建設，引導企業參與國際開源社區建設，探索建設國內區塊鏈開源社區。[2018/6/12]

工信部三大措施推動區塊鏈行業發展，規劃、標準指定和應用落地并重。工信部網站11月4日發布的《對十三屆全國人大二次會議第1394號建議的答復》，披露了工信部答復人大代表提出的相關建議。工信部在《答復》中指出，“我部高度重視區塊鏈、工業互聯網等新一代信息技術發展，聯合銀保監會等有關部門積極采取措施推動相關產業研究、技術研發和應用推廣等工作。”工信部將積極推動區塊鏈健康有序發展，包括:

一是加強區塊鏈規劃引導；二是建立健全區塊鏈標準體系；三是加快推動行業應用落地。

積極關注金融、民生和政務三大場景落地應用。在金融場景，解決中小企業貸款融資難、銀行風控難、部門監管難等問題；在民生場景，為人民群眾提供更智能、更便捷、更優質的公共服務；提升城市管理的智能化、精準化水平；保障生產要素在區塊鏈內有序高效流動；在政務場景，實現政務數據跨部門、跨區域共同維護和利用，為人民群眾帶來更好的政務服務體驗。隨著聯盟鏈的快速普及，區塊鏈在三大場景中將發揮重要作用，服務實體經濟的同時促進區塊鏈技術研發的進步。以供應鏈金融為例，基于聯盟區塊鏈平臺，有望有效解決供應鏈行業中小企業融資難、信任成本高等痛點，供應鏈企業積極上鏈。根據前瞻產業研究院數據，預計2020年增長至15萬億元。供應鏈金融能夠為上游供應商注入資金，提高供應鏈的運營效率和整體競爭力，對于激活供應鏈條運轉有重要意義。

工信部針對國內區塊鏈情況開展調研工作:近日，為全面了解中國區塊鏈產業發展現狀及應用落地情況，推動區塊鏈技術在中國進一步健康發展，中國工信部信息中心工業經濟研究所，針對當前國內區塊鏈的相關情況開展調研及典型案例收集工作，并將基于此編寫《2018年中國區塊鏈產業白皮書》。[2018/5/8]

工信部《2018中國區塊鏈產業白皮書》分析了包括騰訊區塊鏈、易見股份、金融壹賬通和浙商銀行等四家企業供應鏈金融平臺案例，基于供應鏈真實貿易背景，區塊鏈的技術特點使得供應鏈上下游各方積極“上鏈”。易見股份公司基于區塊鏈技術研發的“易見區塊”供應鏈金融應用系統于2017年4月上線運行，系統圍繞“核心企業+、可控商品+、動態資產ABS+”場景，服務涉及制造、醫藥、物流、大宗、航空、地產等近十余個行業和十余家金融機構。“易見區塊”平臺可實現“貿易刻畫、交易可視、信用機器、銀企直聯、隱私保護”五大功能，“易見區塊2.0”體系打造了可溯源的供應鏈金融服務方案，重點解決供應鏈金融場景中的數據信任和金融風險問題。截至2019年10月，“易見區塊”供應鏈平臺已完成近17.6萬條可信交易，可信交易額超150億元，鏈上融資合同419份，融資金額超47億元。通過“易見區塊”線上系統，對交易雙方真實貿易背景做實時記錄和刻畫，基于供應商基于巨大而真實的貿易背景，上下游企業迫切需要區塊鏈這樣的技術平臺來解決行業痛點，企業積極擁抱區塊鏈態勢明顯。

香港證監會發布《立場書監管虛擬資產交易平臺》，明確監管標準的發牌條件，規范行業發展。香港證監會香港證監會發布《立場書監管虛擬資產交易平臺》，第三部分為虛擬資產交易平臺的監管框架，其中提到監管標準的發牌條件。對于虛擬資產交易平臺，可能根據《證券及期貨條例》第116(6)條施加的發牌條件：(a)持牌人只可向專業投資者提供服務。(b)持牌人必須遵從隨附的“適用于虛擬資產交易平臺營運者的條款及條件”。(c)持牌人必須就任何引入或提供新增或附帶服務或活動或對現有服務或活動作出重大改變的計劃或建議，取得證監會的事先書面批準。(d)持牌人必須就任何在其交易平臺增添任何產品的計劃或建議，取得證監會的事先書面批準。(e)持牌人必須就其業務活動以證監會訂明的格式每月向證監會提供報告。(f)持牌人必須委聘一家證監會可接受的獨立專業公司，以對持牌人的活動及營運進行年度檢視，及編制一份確認其已遵從發牌條件和所有相關法律及監管規定的報告等六項條件。此次明確了虛擬資產交易平臺概念性監管框架，邁出虛擬資產交易監管的重要一步，為進一步規范虛擬資產交易，促進區塊鏈和虛擬資產交易市場發展。

我們推薦以下三條主線上的區塊鏈服務企業。

1、金融服務。供應鏈金融：易見股份、海聯金匯；金融科技：四方精創；金融安全、區塊鏈資產硬件存儲：衛士通、飛天誠信。

2、民生服務。電子發票、支付：東港股份、廣電運通；電子認證：數字認證；版權服務：安妮股份。

3、政務場景：華宇軟件。

此外，對于此次香港發布虛擬資產交易平臺監管規范，建議關注港股火幣科技控股。

風險提示

監管政策不確定性。目前區塊鏈處于發展初期，全球各國對區塊鏈技術、項目融資和代幣的監管都存在一定不確定性，因此行業公司項目發展存在不確定性。

區塊鏈基礎設施開發不達預期。區塊鏈是解決供應鏈金融和數字身份中核心技術，目前區塊鏈基礎設施尚不能支撐高性能網絡部署，去中心化程度和安全都會對高性能存在一定的牽制，區塊鏈基礎設施存在開發不達預期的風險。

本文節選自國盛證券研究所已于2019年11月6日發布的報告《國盛區塊鏈|工信部三措施促區塊鏈發展，港證監會發布虛擬資產交易監管框架》，具體內容請詳見相關報告。

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