FTX:巴比特專欄 | 2020中國監管沙盒政策報告之北京篇

本報告根據公開信息梳理，目的是幫助相關業者把握監管沙盒政策的趨勢、進展和基本特點。

一、金融監管部門的沙盒政策

2018年11月，中關村科技園區管理委員會、北京市金融工作局、北京市科學技術委員會發布《北京市促進金融科技發展規劃》，提出探索推動以“監管沙盒”為核心的金融科技監管創新試點落地，全面推動金融科技應用于金融安全與風險防范，鼓勵科技企業面向金融安全增加技術研發投入，支持其為監管部門、各級政府、金融機構提供風險管理解決方案。積極爭取監管部門監管科技相關政策試點，推動在北京金融科技與專業服務創新示范區探索“監管沙盒”試點和“金融風險管理實驗區”，吸引監管機構、地方政府、技術企業、高校與研究機構、行業組織等參與，有效探索金融科技的安全邊界與創新路徑。積極推動新技術應用于監管活動的全流程，緩解現有監管工作中的資源約束，助力監管效率與效益提升；支持金融機構合規科技的發展，推動風險管理的行業基礎設施建設；依托新技術推動風險管理類產品創新，滿足企業和居民的需求。

數據：5月28日解鎖的約416萬枚EDU轉入幣安:5月30日消息，據推特用戶余燼監測，10分鐘前4,166,667枚EDU（約512萬美元）轉入幣安，這是28日解鎖的流動性類別所屬代幣。目前EDU每月28日會進行解鎖的類別是：運營+流動性+早期貢獻者+生態基金，每月解鎖2119萬枚。[2023/5/30 11:47:42]

2018年9月北京市西城區人民政府、北京金融街服務局發布的《北京市西城區加快現代金融產業發展若干意見》中提出，在提升服務國家金融管理中心建設能力方面，北京市西城區推進金融街服務體制改革，構建北京金融街合作發展理事會、北京金融街服務局、北京金融街服務中心有限公司三位一體有機協同的多元化、多層次、全方位的服務支持體系。

2020年1月，北京市政協十三屆三次會議期間，金融領域市政協委員提出“沙盒監管”邊界包括解決方案要有“針對性”、不穩企業將納入“監管沙盒”和加大風險管控投入。2020年3月，央行營業管理部發布公告稱，經公示審核通過，北京金融科技創新監管試點首批6項創新應用已完成登記，將向用戶正式提供服務。同時媒體透露監管正在根據試點情況優化“監管沙箱”風險防范機制，并將適時出臺相關監管細則。對于“入箱”機構來說，其創新應用也有望打磨成熟后“出箱”，不過必須由持牌機構經營。

Alameda從FTX.com錢包和賬戶中凈借款93億美元:金色財經報道，根據FTX破產律師提交的一份文件，FTX.com的資產存在“嚴重短缺”。根據最新價格計算，在FTX.com相關賬戶的錢包中確定了22億美元的總資產，其中只有6.94億美元屬于流動性最強的“A類資產”，包括法幣、穩定幣、比特幣和以太幣。FTX所有屬于A類資產的代幣都有赤字。其他資產包括3.85億美元的客戶應收賬款，以及對FTX關聯公司Alameda Research和相關方的重大索賠。Alameda從FTX.com錢包和賬戶中凈借款93億美元。與此同時，FTX團隊確定的客戶應付賬款為70億美元。此外，FTX US也顯示出資產缺口，與該交易所相關賬戶錢包中的總資產為1.91億美元，客戶應收款項為2800萬美元，關聯方應收款項為1.55億美元。[2023/3/3 12:39:25]

2020年6月，北京市海淀區人民政府發布《海淀區進一步優化營商環境行動計劃》，提出科技金融創新“標桿”行動。進一步深化打造金融科技協同創新平臺，高標準推進北京金融科技與專業服務創新示范區及核心區建設。建設創新資本中心，積極建設金融科技主題樓宇，吸引一批頭部企業落地，形成金融科技發展要素聚集示范效應。最大限度發揮區屬國企、“海淀基金系”和風投創投的作用，組織“金融機構進園區”等活動，引導更多社會資本加強對科技創新的戰略性投資。建設企業上市發展中心，扎實推進“龍門計劃”，完善上市企業培育、發展支持措施，搶抓科創板機遇，鼓勵支持企業登陸科創板。探索推動以“監管沙盒”為核心的金融科技監管創新試點落地，提升科技防范金融風險水平。結合外資金融機構對外開放試點，鼓勵外資金融機構集聚發展。

Alameda從FTX.US交易所提取3700萬美元的wBTC:金色財經報道，Alameda Research周三從FTX.US提取了約3700萬美元的wBTC。根據Arkham Intelligence數據，一個與Alameda有關的錢包在幾分鐘內從加密貨幣交易所FTX.US的四筆獨立交易中提取了2262枚wBTC。（coindesk）[2022/11/10 12:40:58]

2020年7月，北京市地方金融監督管理局黨組書記、局長霍學文在接受《經濟參考報》記者采訪時明確表示，推動技術手段在監管領域的應用，就是要建立有利于培育技術創新的監管制度，促進科技創新在金融業發展中發揮更大的作用。

2020年9月，霍學文表示將會同央行營業管理部加強推薦北京第三批金融科技監管沙盒項目。第一批監管沙盒項目完全是持牌金融機構，第二批項目由持牌機構和高科技企業等牽頭，第三批監管沙盒項目將進一步擴大試點范圍。截至2020年6月，北京已公布了兩批金融科技監管沙盒試點應用已累計達17個。其中應用區塊鏈技術的項目數量有三個。第一批項目為基于物聯網的物品溯源認證管理與供應鏈金融，具體為基于物聯網技術采集產品的生產制造、質檢、庫存、物流、銷售等全生命周期特征數據，不可算改地記錄在區塊鏈上，并接入物聯網服務平臺及企業智能管理系統(ECSP)?,實現產品全鏈條質量管控與信息透明。

Multichain將向veMULTI持有者發放約93.9 萬USDC第四季度獎勵:10月12日，據官方公告，跨鏈互操作性協議Multichain將在第四季度向veMULTI持有者發放第三季度跨鏈費用產生的近939,695.67 USDC獎勵，獎勵分配將從北京時間10月13日10:00開始。[2022/10/12 10:32:33]

第二批有兩個，一是基于區塊鏈的產業金融服務，具體為通過建立一個基于區塊鏈互信的關系網絡，實現供應鏈上中下游企業、金融機構、物流以及政府等各方信息高速交互，解決供應鏈金融服務中各參與機構在合作信任、數據安全等問題。基于區塊鏈的可追溯性及供應鏈相對閉環的特性實現對相關業務產品及企業行為的穿透式監管，促進產業生態向有序化、健康化發展。

二是基于區塊鏈的企業電子身份認證信息系統，具體為通過區塊鏈、大數據等技術組建可信聯盟鏈，鏈接銀行、監管機構、權威數據機構，識別校驗企業身份信息，支撐金融機構共享企業數據,形成對企業數據的聯防聯控和可信共享，推動金融機構KYC工作由“孤軍奮戰”變為“聯合作戰”,可應用于客戶身份識別、信貸調查評估等金融場景。

加密風投Variant已為兩只新風險基金共籌集4.5億美元:金色財經消息，加密風險投資公司 Variant 周四宣布推出兩只新的風險基金。這些基金針對陷入困境的 Web3 和去中心化金融市場。其中為所謂的機會基金籌集了 3 億美元，并為投資早期創業項目籌集了 1.5 億美元的基金。

據悉，Variant 的投資組合包括加密領域的廣泛公司，包括 Magic Eden 等 NFT 平臺、去中心化信貸平臺 Goldfinch 和去中心化交易所 Uniswap。[2022/7/29 2:44:38]

二、市場監管部門的沙盒政策

2020年4月，北京市海淀區人民政府辦公室發布《海淀區關于常態化疫情防控下聚焦“六穩”做好近期經濟工作的若干措施》，提出打造新經濟監管制度策源地。開展面向新技術、新經濟、新業態、新模式等領域的“沙盒監管”試點，聚焦人工智能、智能網聯、自動駕駛、數字經濟以及金融科技等優勢領域，探索建立可推廣可復制的新經濟監管制度框架。對處于研發階段、缺乏成熟標準或暫不適應現有監管體系的新型技術和產業，實行包容審慎監管。推動研究與自動駕駛發展相適應的交通法規及配套監管細則。推動開展與國際規則接軌的軟件、數據跨境流動機制以及數字經濟國際化管理機制的試點。

2020年5月，為實行新業態新模式“沙盒監管”機制等措施，北京市海淀區市場監督局推出“支持企業復能達產助力中關村科學城創新發展”20條服務措施，其中涉及主動探索“沙盒監管”的有：一是探索海淀區市場監管領域包容審慎執法。出臺《北京市海淀區市場監管局包容審慎執法意見》，在法律框架內擬定包容審慎執法手段使用的原則、范圍和注意事項等。對違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的涉案企業，不予行政處罰并強化行政指導，探索運用信用承諾等手段強化監管。二是積極推行“一案三書”制度，制定覆蓋市場監管全領域的《包容審慎執法處罰清單》，對符合適用條件的違法相對人同時制發《行政處罰決定書》、《行政建議書》和《市場主體信用承諾書》，以容錯糾錯促進市場主體健康發展。三是試行新業態新模式“沙盒監管”機制。在直播和短視頻購物領域，率先試用“沙盒”理念，實施包容審慎監管，制定《北京市海淀區市場監管局關于直播和短視頻購物行業相關行為的指導意見》，引導行業健康規范發展。四是建立市場監管領域一體化監督檢查機制：強化內部科所隊日常監督檢查事項協同聯動，對同一主體實施多項監管內容檢查的，率先采用聯合檢查方式，落實“同主體、多事項、同步查”原則，減少行政執法檢查頻次，降低對市場主體日常經營活動的干擾。

2020年5月，海淀區市場監督管理局副局長崔志強介紹，海淀將在直播和短視頻購物領域試用“沙盒監管”機制，“‘監管沙盒’首先要劃定一個范圍。對于直播帶貨等新業態新模式，我們將中關村科學城全域劃定為‘沙盒’，在‘盒子’里面的企業，我們采取包容審慎的監管措施，同時杜絕將問題擴散到‘盒子’外面。”

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