加密貨幣:香港證監會SFC頒發首個數字資產牌照 和其他國家的虛擬資產交易所牌照有何不同？

12月15日消息，BC科技集團（863.HK）旗下OSL率先獲得香港證監會頒發的首個虛擬資產牌照（或稱數字資產牌照），牌照類型為第1類（證券交易）和第7類（提供自動化交易服務）受規管活動牌照。

根據香港證監會在2019年11月6日發出的《立場書》中明確指出，數字資產網上交易平臺如在平臺上提供至少一種的證券型代幣交易（STOs)，則屬于證監會管轄范圍，須領有第1類（證券交易）和第7類（提供自動化交易服務）受規管活動牌照。

第1類受規管活動為證券交易，主要涉及為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務；為客戶買賣債券；為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。通常證券公司和投資咨詢公司會持有這個牌照。

香港證監會：《虛擬資產交易平臺營運者指引》將于2023年6月1日生效:金色財經報道，香港證監會官網消息，有關適用于獲證券及期貨事務監察委員會發牌的虛擬資產交易平臺營運者的建議監管規定的咨詢期于2023年3月31日結束。證監會考慮了廣泛的意見及提議后，已修改或釐清部分建議規定。經修訂的建議監管規定《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》將于2023年6月1日生效。

該指引訂明多項適用于持牌交易平臺的標準和規定，其中包括穩妥保管資產、分隔客戶資產、避免利益沖突及網絡保安。證監會將就新監管規定提供額外指引、其他實施細節（包括牌照申請程序），以及過渡安排的詳情。

香港證監會表示，歡迎已準備好遵守證監會標準的虛擬資產交易平臺營運者申領牌照。至于無意申領牌照的營運者，則應著手以有序方式結束其于香港的業務。盡管有關制度將于2023年6月1日生效，但證監會尚未批準任何虛擬資產交易平臺向零售投資者提供服務，且現有大部分公眾可接觸的虛擬資產交易平臺均不受證監會監管。[2023/5/23 15:20:42]

第7類受規管活動為提供自動化交易服務，搭建操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺。

HashKey風投部門獲香港證監會監管批準，可管理100%虛擬資產投資組合:9月13日消息，加密金融公司HashKey的風險投資部門HashKey Capital獲得香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的監管批準，完成Type 9資產管理許可證的變更，可將其投資組合100%轉移到與加密貨幣相關的虛擬資產項目中。

此外， HashKey將作為持牌虛擬資產管理公司，按照香港證監會的規定管理專門投資于虛擬資產的資金。（PRNews）[2022/9/13 13:25:48]

申請1號牌照和7號牌照均需要兩名以上的機構負責人，具備相關的行業資格證書或相當的經驗；公司主體必須是香港公司，或在香港注冊的外國公司，同時配備相應的董事和負責人員等。

動態 | 香港證監會將為加密貨幣交易所提出監管沙箱:據路透社消息，有媒體報道香港證監會將于今日發布重大加密貨幣監管規定，對此證監會CEO歐達禮表示，將為加密貨幣交易所提出監管沙箱。[2018/11/1]

因此，OSL 能夠率先獲批上述兩類牌照，說明可以合規開展虛擬資產交易業務了，但也將會迎來最嚴格監管要求。

其實，早在2020年8月份，香港證監會就已原則上同意向OSL頒發牌照了。

根據OSL聲明，其平臺正式上線后，客戶可通過OSL的安全合規平臺交易高素質加密貨幣，包括比特幣（BTC）、以太坊（ETH）以及通過嚴格篩選的證券型代幣（STOs）；客戶需通過嚴格的KYC和反洗錢合規流程；為防止市場失當行為，OSL將使用市場監控、交易監察及其它針對數字資產的防控措施。

為什么香港把虛擬資產交易歸屬于證監會管轄范圍呢？其主要原因在于香港目前沒有專門針對虛擬資產行業的法律體系，所以只能是在現有的金融服務牌照基礎上設置香港監管條例。這是和日本、美國等國家頒發各類數字資產交易所牌照的本質區別。

香港的數字資產牌照不是新法規，而是根據現行法律使用現有金融監管工具，并對應做了相應調整，以適用于希望受到監管的數字資產行業參與者。這既能保障機構和專業投資者享有傳統金融體系中的投資者保障機制，同時也為比特幣這種新資產類別推出了行業特定保護機制。

但于此同時，這樣的機制也就意味著其交易客戶群體也僅僅局限在專業投資者或機構范圍內，那么就把大面積的散戶“隔離”在場外了。

按照香港法律，專業投資者是指：

1.獲受托管理不少于4000萬港元或等值外幣的資產的信托法團；

2.擁有投資組合總值不少于800萬港元或等值外幣的個人；

3.擁有不少于800萬港元或等值外幣的投資組合或擁有不少于4000萬港元或等值外幣的資產的法團或合伙；

4.唯一業務是持有投資及由個人專業投資者全資擁有的法團。

此外，如果你是一名來自中國內地的投資者，不僅需要滿足上述要求，還需有香港銀行賬戶且只能使用港幣交易。

在小編看來，盡管監管嚴苛，門檻高，但對沒有風險識別的普通老百姓來說，也是一種保護。

香港的虛擬資產監管框架的特點：

1.持牌平臺目前只能面向專業投資者開放交易；

2.支持證券型代幣發行業務；

3.法定貨幣和虛擬資產須隔離存放，客戶冷熱錢包須有保險覆蓋；

4.客戶可使用傳統金融體系下的投資者保護機制，也可以享有香港證監會為虛擬資產推出的特別保護措施；

5.具備嚴格的KYC/反洗錢流程（登記每一位客戶真實且完整的身份信息、財務狀況、投資經歷和投資目的）。

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