?3月3日,美國證券交易委員會,也就是我們熟悉的SEC公布了《2021優先審查事項》,其中提到將加強關注數字資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險,以及經紀人與投顧的利益沖突議題。
貝萊德或通過監管共享協議讓美SEC批準現貨比特幣ETF:金色財經報道,貝萊德(BLK)本周向美國證券交易委員會(SEC)提交的iShares比特幣信托基金申請在其提案中包括了一項監管共享協議,這可能會消除與比特幣相關的市場操縱風險。
在貝萊德向美國證券交易委員會提交的19b-4文件的第36頁,該公司表示,為了減輕對市場操縱的影響,它將引入納斯達克(NDAQ),與比特幣(BTC)現貨交易平臺的運營商達成一項監督共享協議。
監視共享協議允許共享有關市場交易活動、清算活動和客戶身份的信息,使市場操縱的可能性很小。[2023/6/17 21:42:53]
在金融科技及數字資產部份,SEC表示審查將側重于評估注冊企業的運營狀況是否屬實,還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外,SEC也將審查手機app中的交易建議是否符合相關法規。
Lindsay Lohan等6位名人已同意支付40萬美元就兜售TRX或BTT與美SEC和解:金色財經報道,美國女演員Lindsay Lohan、說唱歌手Akon和其他幾位名人已同意支付總計超過40萬美元的違約金、利息和罰金,就向社交媒體粉絲推廣TRX和BitTorrent與美國證券交易委員會(SEC)達成和解。
此前報道,美 SEC對孫宇晨及其三家全資公司提出指控,稱其涉嫌非法銷售證券、欺詐和操控市場,同時指控8名名人在未披露的情況下非法兜售TRX或BTT,SEC聲稱這些名人是為了推廣 TRX 和 BitTorrent(BTT)而獲得報酬,此外說唱歌手Soulja Boy和流行歌手Austin Mahone還未與美SEC達成和解。(《華盛頓郵報》)[2023/3/23 13:20:58]
SEC表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益,并列出五點審查重點:
美SEC尋求法院阻止Ripple搜索其員工的個人設備:金色財經報道,美國證券交易委員會(SEC)正在尋求一項法院命令,以阻止分布式分類帳公司Ripple獲得其內部通訊并搜索SEC工作人員的個人設備。據悉美國地方法院法官Sarah Netburn于4月6日部分同意了被告的動議,以強迫SEC制作與比特幣和以太坊有關的文件。SEC現在表示,Ripple提出的“新的和廣泛的”主張遠遠超出了法院的命令,指控該公司存在騷擾行為。因此SEC要求法官發布另一項命令,將發現程序限制在SEC的外部文件中。[2021/4/22 20:45:29]
投資組合管理和交易策略;
客戶資金和資產的安全性;
數字資產評估和定價機制;
合規計劃的執行有效性;
監督代表的對外業務活動。
另外,SEC也表示將審查企業部門是否符合反洗錢的要求,包括評估經紀交易商和注冊投資公司是否制訂適宜政策,以有效辨認可疑金融活動。
除了對金融科技及數字資產的監管力道加強,SEC也宣布今年將加強關注氣候和ESG相關風險。
ESG代表Environmental、Social、及Governance,是近年來企業邁向永續投資的發展目標,也有越來越多的投資人以ESG分數作為指標,認為這個分數能衡量企業的外部風險,以及判斷一家公司的未來績效。
而在拜登的領導下,SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后設立了“氣候及ESG高級政策顧問”職位,為SEC首次擁有此類政策顧問。
在此次2021年重點審查項目中,SEC也表示會將氣候變遷與ESG納入監管框架,審查企業是否正在考慮采取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。
艾里森在新聞稿中寫道:“我們正在努力將氣候變遷及ESG相關政策納入SEC的監管框架之中。”
除了SEC的宣布,準SEC主席根斯勒也在3月2日的任命聽證會上提及,若投資人認為企業揭露ESG具重大意義,將考慮要求企業披露這些風險。
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