比特幣:美國SEC主席：比特幣ETF可能成為現實

ETF通常被稱為交易型開放式指數基金，通常又被稱為交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金，在傳統金融市場是非常受歡迎的一種金融衍生品。對于比特幣這么一個正在成長的投資市場來說，ETF未來市場發展空間非常巨大。所謂比特幣ETF，就是一種很普通的投資渠道，它是追蹤比特幣價格指數特殊資產的管理。ETF最大的好處就是能夠讓投資者以更簡單的方式持有數字貨幣，而不用經歷購買單個或者多個幣種的復雜過程，購買比特幣ETF就相當于間接性投資了比特幣。此外，由于ETF的持有者并不需要持有比特幣本身，所以也不用擔心數字資產的存儲問題以及安全問題。

1.比特幣ETF申請之路?

富蘭克林鄧普頓向美國SEC注冊區塊鏈私募股權基金:金色財經報道，資產管理巨頭富蘭克林鄧普頓（Franklin Templeton）最近進軍加密貨幣行業，正在探索區塊鏈私募股權領域，向美國金融監管機構注冊了富蘭克林鄧普頓區塊鏈基金 II 。據提交給美國證券交易委員會的文件顯示，富蘭克林鄧普頓代表指定該工具為美國證券交易委員會的私募股權基金，該工具對其投資者規定了最低 100,000 美元的投資額，且開放時間不超過 12 個月。[2023/5/11 14:56:21]

2016年6月30日，BatsBZX交易所向SEC提交規則變更申請，該申請將使其能夠交易WinklevossBitcoinTrust的股份。如果獲批，Winklevoss雙胞胎的ETF將成為第一個進入完全受監管的股票交易所且獲得許可的比特幣BTF。這樣一來，普通投資者就可以直接接觸比特幣，而不必實際持有加密貨幣，或是費力地學習如何操作加密貨幣交易所或者錢包。

美國SEC起訴芝加哥地區加密公司非法出售代幣:金色財經報道，根據9月14日的一項法律訴訟，美國證券交易委員會指控Chicago Crypto Capital關于BXY代幣150萬美元的首次代幣發行（ICO）存在虛假陳述，并且未注冊證券發行。該機構正在尋求追繳或歸還所有投資者的資金，并進行處罰。（The Block）[2022/9/15 6:57:04]

毫無疑問，這對加密貨幣主流化進程上的一大步。然而，在經過相當長時間的商議后，SEC還是拒絕了規則變更的申請。2017年3月10日，該機構發表了一份聲明以解釋該決定背后的原因，其中最主要的原因是為了防止市場操縱和欺詐。

加密貨幣公司Bullish推遲借殼上市計劃，正等待美國SEC批準:3月10日消息，由于并購交易仍在等待美國證券交易委員會（SEC）的批準，加密貨幣公司Bullish已經推遲了其通過與特殊目的收購公司（SPAC）Far Peak Acquisition的合并而借殼上市計劃。此前消息，加密貨幣公司Bullish于去年7月份宣布，已同意通過與特殊目的收購公司（SPAC）Far Peak Acquisition合并，以90億美元的價格在紐約證券交易所上市，合并預計于2021年底完成。（Forkast）[2022/3/10 13:48:58]

這個決定發布不過兩周后，SEC又拒絕了NYSEArca遞交的類似申請，NYSEArca為洲際交易所所有，希望能夠推出SolidXBitcoinTrustETF。在新的聲明中，該機構大量重復了此前的內容，聲稱“該申請不符合《交易所法案》第6條(b)(5)。根據該法案，國家證券交易所必須制定相關規則來防治欺詐以及市場操縱行為”。

投資咨詢公司總裁：美國SEC所有跡象表明比特幣ETF仍面臨艱巨挑戰:1月1日消息，針對最近VanEck再次申請比特幣ETF，投資咨詢公司ETF Store總裁Nate Geraci表示，美國證券交易委員會的所有跡象表明，比特幣ETF仍面臨艱巨的戰斗。VanEck有信心申請比特幣ETF，這可能表明SEC內部觀點正在發生變化。顯然，值得關注的關鍵是拜登總統任命的新美國證券交易委員會主席。（印度時報）[2021/1/1 16:13:25]

上述事跡充分表明了，2017年對比特幣ETF而言絕不是友好的一年，交易所也該盡早打消SEC會在當年批準某個ETF申請。實際上，除了SolidX和Winklevoss以外，2017年1月，BarrySilbert的GrayscaleInvestments也向SEC登記了一個ETF申請，當然，該申請的結果并不比其競爭者理想。對該申請的決定被延期到了當年的3月22日，此前對該申請的三個公共評論全是負面的。之后，該公司在同年9月撤銷了其ETF申請，并把加密市場缺乏“監管上的進展”列為主要原因。

在2017年3月到9月期間，公眾向SEC提供了一些額外評論。盡管評論總數不過只有21條，其中一些內容確實提供了對GrayscaleInvestments申請的洞察，深刻地揭示了為什么當時該公司的ETF申請不可能被批準。

2.比特幣ETF可能很快成為現實?

美國證券交易委員會主席GaryGensler暗示了一條批準設立比特幣ETF的途徑，表示符合SEC關于共同基金嚴格規則的ETF能給投資者提供必要的保護。

在Gensler及前任主席JayClayton領導下，SEC多次拒絕批準加密貨幣ETF，擔心比特幣現貨市場的透明度和操縱風險。

多數待批ETF申請是根據1930年代允許股票交易所上市產品的法律提交的。Gensler暗示，他希望看到一份根據1940年共同基金管理法規提交的ETF申請。兩者的區別不只是學術上的。律師們說，共同基金法對投資者的保護要強得多，并要求基金董事會密切監督這些投資。

目前至少有6份比特幣ETF申請已經提交SEC。Gensler在演講中表示，雖然他對區塊鏈技術感興趣，并認為加密貨幣具有潛在價值，但他計劃積極保護該領域的投資者。

Gensler接受《彭博商業周刊》獨家采訪時也表達了這種擔憂。他在采訪中表示，制定監管框架的時候，在保護投資者方面不會妥協。

3.?結語?

比特幣ETF申請成功會降低比特幣交易的門檻，為比特幣交易市場帶來大量的資金，會加快加密貨幣行業的發展，對資產托管也會有一定的促進作用。也相當于告訴大眾官方已經認可了比特幣作為一種合法的資產類別，改變人們對加密貨幣監管風險的整體看法，這將加速大眾接受以比特幣為代表的加密貨幣。

文|serul

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