COIN:美國司法部全文：首次抓獲加密內幕交易 Coinbase 前員工逃亡細節如大片

前言

美國司法部再次彰顯了其實力強大與監管的有效性，首次對加密貨幣行業的內幕交易進行了抓捕，披露的Coinbase前員工內幕交易全文有如電影大片，可能又會成為網飛的電影題材。在內幕交易橫行的加密行業，不僅造成收割散戶，也使得它成為類似現貨ETF無法達成的合規障礙。其實Binance等交易所也對內幕交易有很多嚴格自查。預計在未來，涉及內幕交易的刑事手段會越來越多，對行業起到凈化與合規的重要作用。

美國司法部新聞稿

紐約南區聯邦檢察官DamianWilliams和聯邦調查局(FBI)紐約外地辦事處助理主管MichaelJ.Driscoll今天宣布對前Coinbase產品經理IshanWahi、其兄弟NikhilWahi和其朋友SameerRamani提起訴訟，指控三人涉及涉嫌電匯和郵件欺詐，以及使用哪些加密資產會在Coinbase交易所上市的機密信息進行內部交易。IshanWahi和NikhilWahi今天早上在華盛頓州西雅圖被捕，并將于今天在美國華盛頓西區地方法院出庭。SameerRamani今天也受到指控，目前仍未被抓捕。

美國檢察官DamianWilliams說：“今天的指控進一步提醒我們，Web3不是法外之地。就在上個月，我們宣布了第一起涉及NFT的內幕交易案，今天又宣布了第一起涉及加密貨幣市場的內幕交易案。我們對這些指控傳達的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論是發生在區塊鏈上還是在華爾街。紐約南區將繼續堅持不懈地將欺詐者繩之以法，無論我們在哪里發現他們。”

美國司法部破產監管機構呼吁對FTX崩盤進行獨立調查，并要求任命獨立審查員:12月2日消息，美國司法部（DOJ）破產監管機構呼吁對FTX崩盤進行獨立調查。司法部監管破產法庭官員Andrew Vara要求負責監督FTX破產的法官任命一名獨立審查員，來調查FTX的“關于欺詐、不誠實、行為不當和管理不善的重大而嚴重的指控”及其倒閉前后的狀況。

此外，審查員還應該審查是否存在任何可行的法律索賠來彌補FTX客戶的損失。（華爾街日報）[2022/12/2 21:17:35]

聯邦調查局助理局長MichaelJ.Driscoll說：“盡管本案的指控涉及在加密貨幣交易所進行的交易，而不是傳統的金融市場，但它們仍然構成內幕交易。據稱，被告在至少25種不同的加密資產中進行了非法交易，并實現了總計約150萬美元的非法收益。今天的行動應該表明聯邦調查局致力于保護所有金融市場的完整性——無論是“舊的”還是“新的”。”???

正如在曼哈頓聯邦法院開封的起訴書中所稱：

背景

在本案發生的時間內，Coinbase都是世界上最大的加密貨幣交易所之一。Coinbase用戶可以通過Coinbase的在線賬戶獲取、交換和出售各種加密資產。Coinbase還會定期將新的加密資產添加到可交易資產類別中，并且在Coinbase宣布將添加特定的加密資產后，其市場價值通常會顯著增加。因此，Coinbase對此類信息嚴格保密，并禁止其員工與他人共享該信息，包括向可能基于該信息進行交易的任何人提供“提示”。

美國司法部和監管機構就FTX談判聯系幣安:金色財經報道，據一位知情人士透露，包括司法部在內的美國當局已經聯系了加密貨幣交易所Binance，要求提供有關其最近與FTX在兩家公司關于潛在救援的談判中的互動信息。這位知情人士說，幣安收到了美國金融監管機構以及歐洲監管機構的來信，要求了解幣安高管本周了解到的FTX內部運作情況。

幣安的盡職調查團隊很快發現，FTX與交易公司Alameda Research的關系存在模糊的沖突。Alameda Research也是由FTX首席執行長Sam Bankman-Fried創辦的。該知情人士稱，FTX客戶資金似乎被用于商業目的。（coindesk）[2022/11/11 12:47:12]

從大約2020年10月開始，IshanWahi在Coinbase擔任產品經理，從屬于Coinbase資產上市團隊。在擔任該職位時，IshanWahi參與了在Coinbase交易所上市加密資產的高度機密過程，并且對Coinbase計劃上市哪些加密資產以及有關這些加密資產上市的公開公告時間有詳細和提起的了解。至少從2021年8月開始，一直持續到2022年5月，IshanWahi是為少數直接參與Coinbase資產上市過程的員工且是Coinbase私人頻道的成員。私人頻道用于討論Coinbase“確切公告/發布日期+時間表”等內部內容。

美國司法部組建檢察官網絡打擊加密貨幣犯罪:金色財經報道，美國司法部（DOJ）已經組建了一個檢察官網絡，以加強其在加密貨幣相關犯罪方面的工作。據官員們說，司法部已經從全國各地招募了150多名檢察官參與這項工作。這個新團隊被稱為數字資產協調人網絡。該網絡的目標是為美國律師事務所分配有關加密案件所帶來的困難技術和法律挑戰的主題專業知識，該網絡的成立緊隨拜登政府宣布與加密貨幣有關的法規框架之后。

司法部國家加密貨幣執法小組第一任主任Eun Young Choi表示，數字資產犯罪確實是多學科的。它們是跨境、復雜和具有挑戰性的調查，需要一定程度的能力。該網絡旨在就加密貨幣問題對其他司法官員進行培訓。這些官員包括在該部門的稅務、刑事、民事、國家安全和環境部門有經驗的人。[2022/9/16 7:02:08]

內幕交易計劃

在2021年6月到2022年4月期間，IshanWahi至少有14次事先知道Coinbase計劃添加特定的加密資產以及Coinbase公布這些資產清單的時間，并將該Coinbase機密信息透露給他的兄弟NikhilWahi或他的朋友SameerRamani，以便他們可以在Coinbase公開上市公告之前對這些加密資產進行有利可圖的交易。?

美國司法部指控新奧爾良加密貨幣賣家經營未經許可的匯款業務:金色財經報道，美國司法部周四表示，已指控位于新奧爾良的加密貨幣賣家Michael Yusko經營未經許可的匯款業務。檢察官指控Yusko經營多個商業銀行賬戶以支持加密貨幣的銷售，稱他在2017年8月至2019年6月期間向客戶出售了“比特幣、以太坊和其他加密貨幣”。“然而，Yusko并未在金融犯罪執法網絡將任何這些公司注冊為匯款業務。如果被定罪，Yusko可能會被處以最高5年的監禁、最高25萬美元的罰款等。[2021/6/25 0:04:54]

在獲得IshanWahi的提示后，NikhilWahi和SameerRamani在Coinbase公開宣布正在或考慮在其交易所上市這些加密資產之前一段時間，使用匿名的以太坊區塊鏈錢包購買這些加密資產。在Coinbase公開上市公告之后，NikhilWahi和SameerRamani再將它們出售以獲取利潤。根據IshanWahi提供的機密信息，NikhilWahi和SameerRamani在至少14個獨立的Coinbase公開上市公告之前一段時間集體交易。由于內幕交易計劃，NikhilWahi和SameerRamani共同產生了總計至少約150萬美元的已實現和未實現收益。

美國司法部試圖從“基地組織”的155個地址中扣押比特幣:金色財經報道，美國司法部正試圖從所謂的“基地組織”用來資助恐怖主義的155個地址中扣押比特幣。聯邦調查局、國土安全調查局（HSI）和美國國稅局網絡犯罪部門在周四提交的沒收投訴中稱，基地組織通過Telegram渠道網絡創建了一個復雜的洗錢活動，他們曾利用該網絡征集比特幣捐款，旨在資助恐怖行為。[2020/8/14]

為了在Coinbase上市公告之前隱瞞他們購買的加密資產，NikhilWahi和SameerRamani使用以他人名義持有的中心化交易所賬戶，并通過多個匿名以太坊區塊鏈錢包轉移資金、加密資產和通過該計劃產生的收益。NikhilWahi和SameerRamani還定期創建和使用沒有任何先前交易歷史的新以太坊區塊鏈錢包，以進一步隱瞞他們參與該計劃。

IshanWahi?試圖逃離美國?

2022年4月11日，Coinbase宣布正在考慮在其交易所上市數十種加密資產。根據IshanWahi提供的Coinbase機密信息，SameerRamani使用多個匿名以太坊區塊鏈錢包大量購買了至少六種加密資產，這些資產將出現在Coinbase2022年4月11日的上市公告中。?

在SameerRamani于Coinbase4月11日上市公告之前進行交易后不久，2022年4月12日，一個在加密社區中廣為人知的Twitter賬戶發布了關于以太坊區塊鏈錢包的推文，“在發布Coinbase公告前大約24小時，該錢包購買了數十萬美元的Token，該Token僅在Coinbase資產列表帖子中出現。”4月12日推文中提到的交易活動是由SameerRamani引起的交易。此后，Coinbase在Twitter上公開回復稱，它已經開始調查此事，幾周后在一篇公開博客文章中表示，任何泄露公司機密信息的Coinbase員工都將“立即被解雇并轉交有關當局。”?

2022年5月11日，Coinbase的安全運營主管向IshanWahi發送電子郵件，通知他應于2022年5月16日星期一在Coinbase華盛頓西雅圖辦事處參加與Coinbase資產上市流程有關的面對面會議。IshanWahi確認他將出席會議。

2022年5月15日星期日晚上，IshanWahi購買了飛往印度的單程航班，該航班原定于第二天在IshanWahi接受Coinbase會議前不久起飛。在登機前，IshanWahi錯誤地告訴Coinbase員工，他已經出發前往印度，而實際上他還沒有出發。在預訂航班和計劃起飛之間的幾個小時內，IshanWahi就Coinbase的調查給NikhilWahi和SameerRamani打電話和發短信，并向他們兩人發送了一張他在2022年5月11日從Coinbase安全運營總監那里收到的消息的照片。在登上2022年5月16日飛往印度的航班之前，IshanWahi被執法部門攔截并被阻止離開該國。

ISHANWAH，32歲，來自華盛頓州西雅圖市，被控兩項共謀電匯欺詐罪和兩項郵件欺詐罪，每項最高刑期為20年。?

NIKHILWAHI，26歲，來自華盛頓州西雅圖市，被控一項共謀電匯欺詐罪和一項郵件欺詐罪，每項最高刑期為20年。

SAMEERRAMANI，33歲，來自德克薩斯州休斯頓市，被控一項共謀電匯欺詐罪和一項郵件欺詐罪，每項最高刑期為20年。

法定最高刑期由國會規定，此處提供僅供參考，因為對被告的任何量刑都將由法官決定。?

Williams先生贊揚了聯邦調查局的調查工作。他還感謝司法部國家加密貨幣執法小組以及證券交易委員會的協助，后者今天分別對被告提起民事訴訟。威廉姆斯先生進一步感謝CoinbaseGlobal,Inc.對調查的配合。

此案由證券和商品欺詐特別工作組處理。美國助理檢察官NoahSolowiejczyk和NicolasRoos負責起訴。

起訴書中的指控僅僅是指控，除非被證明有罪，否則被告被假定為無罪。

Coinbase回應

CoinbaseCEOBrianArmstrong對此發推回應(https://twitter.com/brian_armstrong/status/1550162989881253889)，“Coinbase積極監測非法活動，并調查任何涉嫌不當行為。今年4月，我們收到了關于資產在Coinbase上市前不久可能出現的搶先提前交易的信息。我們立即對此展開了調查。作為調查的結果，我們確定了3名嫌疑人，并將這些信息提供給執法部門。其中一個人是Coinbase的員工，我們將其解雇。今天，司法部對這名前雇員和另外兩個人的這種濫用行為進行了刑事指控。在Coinbase進行搶先提前交易是違法的，我們會調查不良行為者并移交執法部門，他們將面臨法律后果”。

吳說此前報道

此前吳說進行的Coinbase?內幕交易調查中，發現Coinbase的新幣在上線前一周價格漲幅大于Binance。不考慮異常值的情況下，Coinbase的新幣平均漲幅為24.3%，Binance為5.6%；異常值方面，Coinbase有18個幣種漲幅超過1倍，占比約15.3%，7日內最大漲幅約6.6倍。

根據最新路線圖，Coinbase將在今年第二季度上線大量token，其中明確列出的有50個。此次上新規模較大，然而質量卻一如既往地“良莠不齊”，引發海外輿論群嘲。我們曾發文對這類上新token進行了盤點。

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