FTX:路透社全文：再陷監管風波 美國司法部已調查幣安4年

作者：AngusBerwick、DanLevine、TomWilson

路透社披露，美國司法部于2018年開始調查幣安，但部門內部的分歧推遲了調查結論。

編者按：針對路透社關于對包括幣安創始人在內的高管提起刑事訴訟報道一事，幣安回應稱，現在他們正在攻擊我們令人難以置信的執法團隊。幣安擁有可以說是業內最強大的安全和調查團隊。幣安安全和合規人員人數近一年增加了500%以上，自2021年11月以來，幣安以三天的平均響應時間響應了47000多個執法要求，并與全球執法部門一起參加了70多個反網絡犯罪研討會。此外，幣安還成為第一家加入國家網絡取證和培訓聯盟(NCFTA)的區塊鏈和加密貨幣公司。

以下為路透社全文：

路透社援引四位知情人士的消息報道，由于檢察官之間存在分歧，美國司法部對幣安進行的曠日持久的刑事調查恐怕仍然無法得出結論。

知情人士稱調查始于2018年，重點針對幣安是否違反美國反洗錢法和制裁規定。至少有六名聯邦檢察官參與其中，部分檢察官認為已收集到足夠證據，可以對幣安采取積極行動，并對包括創始人趙長鵬在內的個別高管提起刑事訴訟。其他檢察官則認為仍需要時間審查更多證據。

調查涉及司法部的三個辦公室的檢察官：洗錢和資產追回科、西雅圖華盛頓西區美國檢察官辦公室以及國家加密貨幣執法小組。司法部規定針對金融機構的洗錢指控必須得到MLARS負責人的批準。消息人士稱，針對幣安的一切行動可能也需要得到另外兩個辦公室的領導以及更高級別的司法部官員的簽字批準。

路透社：幣安為涉嫌7億美元非法資金案的交易所Bitzlato處理了近3.46億美元資金:1月26日消息，幣安為被查封的加密交易所Bitzlato處理了近3.46億美元的資金。此前美國司法部已于1月19日逮捕了Bitzlato的聯合創始人Anatoly Legkodymov，并指控其處理7億美元的非法資金。美國財政部金融犯罪執法網絡指定幣安為Bitzlato非法資金案的主要交易對手之一。（路透社）[2023/1/26 11:30:51]

路透社采訪了熟悉此案的十余名人士，包括現任和前任美國執法官員以及前幣安顧問等，并審查了該公司的相關記錄，拼湊出了迄今為止最全面的調查進展，并揭示了幣安在如何設法應對調查。路透社也率先披露了檢察官對幣安的指控意見。

對于深陷泥潭的加密行業，此項調查無疑將產生重大影響。如果調查結果對幣安和趙長鵬不利，可能會削弱幣安對行業的控制力。稍早前，競爭對手FTX暴雷進一步鞏固了幣安的地位。

知情人士稱最近幾個月，幣安在美國的律師事務所GibsonDunn與司法部官員碰過幾次面。幣安方面的辯護包括：刑事起訴將對已陷入漫長低迷期的加密貨幣市場造成嚴重打擊。雙方的討論也涉及了可能的認罪方案。

幣安發言人稱：“我們對美國司法部的內部運作沒有任何了解，而且即便有了解也不宜發表評論。”司法部拒絕置評。

路透社：保險公司拒絕或限制對FTX有敞口的客戶提供保險:12月19日消息，據外媒報道，幾位市場參與者表示，保險公司拒絕或限制對破產的加密交易所FTX有敞口的客戶提供保險，這使得數字貨幣交易員和交易所無法為黑客攻擊、盜竊或訴訟帶來的任何損失投保。

其中，倫敦勞合社(SOLYD.UL)和百慕大保險市場的專家要求加密公司提高其對FTX的敞口透明度。經紀商Hugh Wood Canada Ltd總裁Kyle Nichols表示，保險公司要求客戶填寫一份調查問卷，詢問他們是否投資了FTX，或是否在該交易所擁有資產。

保險公司還提議設置保單排除條款，拒絕對因FTX倒閉而產生的任何索賠進行承保，這些條款涵蓋數字資產保護以及從事加密貨幣交易的公司董事和高管的個人責任。保險公司和經紀人表示，排除條款對保險公司來說可能是一種故障保險，并將使尋求保險的公司更加困難。（路透社）[2022/12/19 21:53:31]

消息人士透露，調查指控包括無證匯款、共謀洗錢和違反刑事制裁等。趙長鵬等高管成為了調查對象，但檢查官尚未做出最終的指控決定。司法部有可能對幣安及其高管提出起訴，并通過談判達成和解，也可能在不采取行動的情況下結案。

目前關于此案的消息很少。路透社早前報道，檢察官曾在2020年要求幣安提供大量有關其反洗錢核查的內部記錄，以及涉及趙長鵬和其他高管的通信。

路透社：律師因不信任巴哈馬政府拒絕分享與FTX有關的Slack、Google和AWS賬戶與數據:12月15日消息，FTX 巴哈馬業務 FTX Digital Markets 清算人已要求美國破產法官 John Dorsey 允許他們訪問與 FTX 有關的 Slack、Google 和 AWS 賬戶和數據。不過 FTX 律師 James Bromley 要求 John Dorsey 拒絕這一請求，并稱巴哈馬政府此前已經從 FTX Digital Market 的清算人那里獲得了信息，并利用這些信息從 FTX 中吸走了數字資產。

James Bromley 表示，這是危險的信號，我們不信任巴哈馬政府。目前美國破產法官 John Dorsey 已要求 FTX 律師和 FTX Digital Markets 清算人雙方要么尋找調解人，要么準備在 1 月份的法庭聽證會上出示證據。[2022/12/15 21:46:57]

新報道顯示，幣安成立五年的大部分時間都籠罩在此項調查的陰影中，幣安在全球經歷了爆炸式增長，此項調查也對趙長鵬的公司管理方式產生了重大影響。去年，他開始大舉招兵買馬，包括聘請了來自美國國稅局刑事調查部門的官員。趙長鵬也對員工實施了嚴格的保密規定，要求員工盡可能避免使用電子郵件和盡可能使用加密消息服務。

路透社：截至11月20日FTX現金余額總計為12.4億美元:11月22日消息，據外媒報道，根據周一提交給法院的文件，截至11月20日，已申請破產的加密交易所FTX的現金余額總計為12.4億美元。文件稱，到12月23日，FTX的現金流將從11月25日的4.79億美元減少2000萬美元，至4.59億美元。

此前11月20日消息，FTX欠前50名最大無擔保債權人共31億美元。（reuters）[2022/11/22 7:56:12]

路透社調查了幣安2022年的金融犯罪合規情況。報道稱幣安的反洗錢控制依舊薄弱，為尋求逃避美國制裁和逃避美國和其他司法轄區監管的犯罪分子和公司處理了逾百億美元的付款。

幣安反駁了相關報道，稱關于非法資金的計算并不準確，而關于其合規流程的描述“已經過時”。幣安稱其正“積極提升行業標準”，并尋求“進一步提高我們檢測平臺上的非法加密活動的能力”。

幣安于2017年由趙長鵬創立于上海，目前在加密貨幣行業占據主導地位。10月交易量約1.6萬億美元，約占整個加密市場的半壁江山。CryptoCompare數據顯示，其此前的挑戰者FTX當月交易量僅為2300億美元。

FTX于11月暴雷，引發了一波要求加強加密行業監管的聲浪。FTX創始人SamBankman-Fried曾吹噓其交易所“受到了最嚴格的監管”，但他將總部設在了監管松懈的巴哈馬群島，且公司秘密使用了客戶存款。路透社報道美國司法部已對FTX處理公司資金的方式展開調查。FTX律師在破產聽證會上稱該交易所幾乎相當于SBF的“私人封地”。SBF稱其并未故意從事任何不當行為。

路透社：FTX曾在迎合監管要求的收購上花費20億美元:11月18日消息，FTX 曾在迎合監管要求的收購上花費了大約 20 億美元，主要包括：收購期貨交易平臺 LedgerX LLC（一舉獲得了三個美國商品期貨交易委員會許可證，這些許可證使 FTX 可以作為受監管的交易平臺進入美國大宗商品衍生品市場）、收購美國股票交易平臺 IEX Group 大約 10% 的股份（使 SBF 有機會通過 IEX 游說美國證券交易委員會）。

據悉，FTX 今年 6 月份在給投資者的文件中宣稱其「在加密領域擁有最干凈的品牌」。目前 SBF 沒有有回應路透社有關 FTX 監管策略問題的置評請求，FTX 官方、美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會也都拒絕就此事發表評論。[2022/11/18 13:22:16]

熟悉司法部運作的人士稱目前尚不清楚此項新調查會加快還是放緩對幣安的調查步伐。

趙長鵬拒絕透露其交易所所在的位置或背后的實體，他通過宣告幣安將出售持有的FTX原生代幣，加速了FTX的崩盤。這一宣告引發了FTX用戶的擠兌，最終迫使FTX申請破產。

趙長鵬在幾天后的博文中寫道，幣安“必須以身作則”，推動行業向前發展，“我們不能讓一些不良行為者玷污了行業聲譽。”

“用律師武裝起來”

知情人士稱西雅圖美國檢察官辦公室的檢察官于2018年開始調查幣安，此前發生了一波犯罪分子利用幣安轉移非法資金的案件。

西雅圖辦公室后來開始與MLARS及美國國稅局刑事調查部門合作追查此案。

幣安也從那一年開始應對美國可能采取的執法行動。2018年10月，趙長鵬出席的一場會議的紀要中寫道：“在美國用律師武裝起來，應對監管風險。”

《美國銀行保密法》旨在保護美國金融系統免受非法融資侵害，該法律要求在美國開展“實質性”業務的加密貨幣交易所向財政部進行注冊，并遵守反洗錢要求。幣安從未完成這一手續，而根據該公司的一篇博文，幣安誕生那年，近三分之一用戶都來自于美國。

路透社10月報道，趙長鵬為幫助幣安躲避美國監管，根據一位顧問的建議，成立了新的美國交易所，以吸引監管機構的火力。公司消息顯示，趙長鵬開始擔心美國監管機構獲得幣安的內部記錄。

幣安在一份員工指南中推薦了一款加密消息服務，稱其具有“自動刪除消息”功能。

2020年，幣安還沒有完善的法務部門。知情人士稱該公司的法務負責人JaredGross曾是一名并購律師，幾乎沒有與政府打交道的經驗。面對司法部調查，幣安聘請了來自美國律師事務所PaulWeiss的外部律師RobertoGonzalez，他曾是財政部的副總法律顧問。Gross已于去年離職，未回復置評請求。Gonzalez和PaulWeiss均不予置評。

2020年12月，兩名MLARS律師和一名西雅圖檢察官代表司法部致函幣安，要求提供一切包含關于“銷毀、更改或從幣安文件中刪除”或“信息不應以書面形式提交”的說明的記錄。同時要求提供涉及趙長鵬及另外12名幣安高管和顧問的溝通內容。

幾天后，信中提到的其中一人在驚慌中打給了其顧問。來電者表示幣安很難響應司法部的要求，因為根據趙長鵬的保密規定，與要求相關的許多記錄已被刪除。其中包括趙長鵬對Binance.US財務決策的審批。Binance.US是獨立的美國交易所，曾公開宣稱其“完全獨立于”幣安的主要平臺。

Binance.US發言人稱路透社的問題“充滿了虛假暗示”，并稱Binance.US是獨立實體，擁有自己的領導團隊，“全權負責整個公司的決策和活動。”

路透社獲取的短信和電話記錄顯示，那通電話確實存在，且通話涉及司法部2020年12月的信函。那名顧問向路透社描述了通話內容，但不愿公開其自身或來電者身份。

路透社率先披露了司法部的信函，但未能確定幣安最終是如何回應相關要求的。

新人馬

次年，幣安開始四處招兵買馬。它招聘了來自美國國稅局刑事調查的網絡犯罪部門的至少五名前官員，包括名為TigranGambaryan的新全球調查負責人。幣安稱Gambaryan的團隊將偵查和預防平臺上的犯罪活動，并與執法部門密切合作。

作為美國國稅局刑事調查人員，Gambaryan曾牽頭調查幾起臭名昭著的加密貨幣犯罪活動，包括絲綢之路暗網市場以及名為DarkScandals的未成年人暴力網站。知情人士稱，Gambaryan未參與幣安調查，但與參與調查者關系密切。

知情人士稱幣安推出了專門針對美國執法官員的招聘計劃，且薪水遠高于許多其他金融和加密公司。

Gambaryan未回應置評請求。幣安對路透社表示：“我們很自豪能在團隊中納入一些最杰出的網絡調查員，他們幾乎代表了全球每一個主要的國際執法機構。”幣安稱公司有約300名調查人員致力于“保護用戶免受非法行為者的侵害”。

2021年8月，幣安終止了允許用戶僅憑電子郵件地址開戶的政策。從俄羅斯販到朝鮮黑客的各類犯罪分子都曾利用這一政策，通過幣安匿名轉移資金。

但即使在幣安要求所有用戶提交身份證明后，其合規項目仍存在漏洞。例如，路透社上月報道，從那時到今年11月，幣安為伊朗加密公司處理了逾10億美元的交易，使該公司面臨違反美國制裁的風險。

2021年10月，司法部副部長LisaMonaco宣布成立國家加密貨幣執法小組，以調查“濫用加密貨幣的犯罪行為，特別是虛擬貨幣交易所的犯罪行為”。Monaco在當月的另一場演講中表示，司法部“處理公司刑事案件的首要任務”是起訴從公司不當行為中獲利的個人。

司法部任命Monaco此前的高級法律顧問EunYoungChoi為NCET首任組長。知情人士稱在Choi的領導下，NCET開始與西雅圖的美國檢察官辦公室及MLARS合作，協調對幣安的調查。他們通過前幣安員工及商業伙伴搜集證據。

知情人士稱近幾個月來，NCET和西雅圖辦公室的檢察官認為他們已掌握足夠的證據，可以準備對幣安以及趙長鵬等高管提出指控。但MLARS領導層對于起訴始終猶豫不決，這也引發了調查團隊的不滿。

知情人士稱MLARS在司法部內以決策緩慢著稱。但10月，司法部為MLARS任命了新長官BrentWible，他此前在欺詐科工作，更早時在紐約南區擔任檢察官。那兩個部門均熱衷于更積極地追查案件。

幣安已聘請MLARS前負責人、GibsonDunn合伙人KendallDay與司法部對接。知情人士稱Day近幾個月在華盛頓會見了司法部官員。雙方討論了可能的庭外和解方案，嫌疑人可以選擇認罪或支付罰款。Day未回應置評請求。

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