AME:FTX新任CEO國會證詞總結：八大過失、五大目標和五大困難

原文：《FTX新任CEO國會證詞要點提煉》

作者：Azuma

美國當地時間12月13日，美國眾議院金融服務委員將召開關于FTX事件的聽證會，FTX新任首席執行官JohnRayIII計劃出席作證。

在提前公開的證詞中，除了關于現領導團隊的基本介紹以及向監管層表決心的內容外，Ray主要詳述了FTX前任管理層的八大過失，并介紹了該團隊現如今的五大目標及困難，詳情如下：

八大過失

FTX債權人數量超過10萬，未來幾天將審查訴訟記錄表提交的材料:金色財經報道，通過分析FTX破產文件顯示，FTX的債權人數量至少超過10萬名，公司負債在100億至500億美元之間。FTX新接任的首席執行官John J.RayIII表示，“FTX集團擁有寶貴的資產，只能通過有組織的聯合流程進行有效管理。我想向每位員工、客戶、債權人、合同方、股東、投資者、政府機構和其他利益相關者保證，我們將以勤奮、徹底和透明的方式開展這項工作。利益相關者應該明白，事件一直在快速發展，新團隊最近才參與，他們應該在未來幾天審查訴訟記錄表上提交的材料以獲取更多信息。”[2022/11/13 12:56:53]

系統管理存在缺陷，高層管理人員可以訪問客戶資產的存儲系統，且沒有適當的安全機制來防止他們轉移這些資產。

被Etherscan標記為FTX的地址向Alameda Research轉賬1000萬USDT:金色財經報道，加密對沖基金Spartan Capital的研究負責人Jason Choi發推稱，“為什么“FTX地址”在凍結用戶提款的同時向Alameda發送1000萬美元？”(該FTX地址被Etherscan標記為FTX Exchange 3，Nansen將該地址標記為FTX US)。

對此，Alameda Research聯席CEO Caroline Ellison回應稱，被Etherscan標記為FTX Exchange 3地址應該為FTX US地址，Nansen的標記是正確的。[2022/11/9 12:38:42]

資產管理存在缺陷，存儲上億美元加密資產的私鑰未能得到有效的安全控制或加密。

加密交易所FTX獲得歐洲投資公司牌照:金色財經報道，加密貨幣交易所巨頭FTX表示，其歐洲部門已獲得在該地區作為投資公司運營的許可證。根據周四發布的一份聲明，塞浦路斯證券交易委員會授予FTX塞浦路斯投資公司許可證。據該公司稱，這要求FTX Europe符合歐盟MiFID II指令中概述的標準，包括有關客戶資金隔離和保護、業務透明度和資本充足率的標準。?塞浦路斯許可證允許FTX服務于整個歐洲經濟區，包括歐盟、冰島、列支敦士登和挪威。FTX表示，它是唯一一家在完整的MiFID II許可下提供全套交易服務的加密貨幣交易所。?

FTX 首席執行官SBF在聲明中表示：在歐盟獲得該許可證是實現我們成為世界上最受監管的交易所之一的目標的重要一步。[2022/9/18 7:04:19]

Alameda可從FTX.com借出資金進行交易，且不受任何有效限制。

資產混淆不清。

FTX的近500項投資缺乏完整的交易文件。

沒有經審計的可靠財務報表。

缺乏專門的財務及風險管理職員，這在任何接近FTX體量的公司中基本都是標配。

整個FTX集團下的子公司均缺乏獨立的管理。

五大目標

第一個目標是盡快控制局面，這已經在有條不紊地推進了。這項工作的重點包括建立會計、審計、現金管理、網絡安全、人力資源、風險管理和其他系統，這些系統在我上任之前并不完善甚至完全不存在。

第二個目標是資產的保護及恢復，這也是重中之重。我們正在夜以繼日地追蹤并保護各種資產，但其中很大一部分可能已經失蹤、被挪用、或由于缺乏適當的記錄而難以追跡，我們正在與Nardello&Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez&Marsal以及網絡安全公司合作進行這些恢復工作。到目前為止，我們已經保護了超過10億美元的數字資金。

第三個目標是透明度調查。我們正在與Sullivan&Cromwell事務所的網絡安全團隊合作推進這一進程，他們正在收集證據以幫助我們了解是什么導致了這場崩潰。

第四個目標的重要在于效率及協調，這需要與其他司法管轄區子公司的破產程序進行合作和協調。

最后的目標是通過最終重組或出售FTX集團復雜的業務、投資、數字資產和實物財產，實現所有利益相關者的價值最大化。

五大困難

FTX.com的客戶資產與Alameda交易平臺的資產混合在了一起。

Alameda利用客戶資金從事杠桿交易，致使客戶資金遭受巨大損失。

FTX在2021年底至2022年曾瘋狂支出，在此期間花費了大約50億美元來進行收購或投資，其中許多業務和投資的價值已大幅下跌。

向內部人士發放的貸款和其他款項超過10億美元。

Alameda作為做市商的商業模式需要將資金部署到各種第三方交易所，這些交易所本身就不安全，而某些海外司法管轄區提供的保護又進一步加劇了這種情況。

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