ANC:美國CFTC訴幣安 這對幣安來說意味著什么？

金色財經Jessy

美國商品期貨交易委員會在當地時間周一向法院提起對幣安的民事訴訟，訴趙長鵬和運營Binance平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA))和CFTC規定，幣安前首席合規官SamuelLim也被指控協助和教唆幣安違規。

在起訴書的表述中，幣安被稱為一個迷宮般的公司實體，旨在為了迷惑公司真正的控制人是誰來逃避對真正控制人的懲罰和監管。以及其合規工作就是騙局。對于幣安來說，該民事訴訟或許早在其預料之中，其還能自如應對。真正讓其揪心的美國監管圍獵并不在此。

?訴訟要點

美國CFTC 倡導擴大加密貨幣市場管轄范圍:金色財經報道，自比特幣創建以來已經過去了十多年，但立法者和監管機構仍在繼續探討重要問題，例如應該允許哪個監管機構來監管數字資產。包括商品期貨交易委員會 (CFTC) 在內的聯邦監管機構正在增加資源以幫助監管數字資產市場中的欺詐行為。

除了欺詐或操縱事件之外，CFTC 目前不監管涉及不依賴保證金、杠桿或融資的數字資產的現貨或現金市場交易，也不監管從事此類交易的市場參與者。然而，現任 CFTC 主席 Rostin Behnam 正在尋求擴大該機構的職權范圍。

Behnam在證詞中極力主張允許 CFTC 監管現貨數字資產交易，Behnam表示，CFTC 處于有利地位，在監管現金數字資產商品市場方面發揮著越來越重要的作用。從根本上說，CFTC 是一個市場監管機構，旨在確保市場完整性和活力，旨在支持金融穩定，同時通過基于原則的個人客戶保護監督交易所、票據交換所、數據存儲庫和市場參與者。這種靈活的方法使 CFTC 在國會授權下，與衍生品市場一起發展，從其歷史根源于監督農業市場發展到現在監督從能源和“貴金屬到金融指數和掉期。我們現在準備在數字資產商品市場上做同樣的事情。（路透社）[2022/6/22 4:43:59]

?根據起訴書中的內容，對于幣安的指控主要集中在以下幾個方面：

美國CFTC主席：比特幣的PoW共識算法消耗了過多的能源:5月19日消息，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 主席Rostin Behnam最近指出，比特幣的工作量證明(PoW)共識算法消耗了過多的能源，由于人們越來越擔心比特幣的過度能源消耗，越來越多的開發人員正在開發PoS項目。CFTC認為，加密貨幣行業應該轉向權益證明(PoS)，這是一種消耗相對較少能源的共識算法。此前消息，CFTC主席Rostin Benham表示，將加大力度處理與加密貨幣相關的欺詐和操縱案件。（U.today）[2022/5/19 3:28:01]

1.在相關時期的大部分時間里，幣安未對客戶做嚴格的KYC要求，未能落實反洗錢。

美國銀行：美國CBDC將保持美元作為世界儲備貨幣的地位:金色財經報道，美國中央銀行分析師Alkesh Shah表示，CBDC 是當今電子貨幣的必然演變。美國中央銀行數字貨幣 (CBDC)將不同于目前公眾可用的數字貨幣，因為它是美聯儲而非商業銀行的負債，因此不存在信用或流動性風險。美國銀行表示，發行 CBDC 之前的關鍵考慮因素是需要對其進行隱私保護、中介、可轉讓和身份驗證。報告稱，隨著支付方式的增加，特別是跨境匯款，因為它們比使用法定貨幣更快、更便宜。（coindesk）[2022/1/25 9:10:25]

2.在聲稱限制美國客戶在其平臺交易后，但仍然向其客戶提供了逃避其合規管控的最佳方法，如通過使用“VPN”來掩蓋其真實的地理位置，指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，來逃避Binance的合規控制。甚至設置了自動應用程序來銷毀與美國客戶就如何逃避監管的溝通的書面證據。

3.趙長鵬是十家以普通企業身份運營幣安的實際控制人，應該對幣安的重大決策負責，如設計秘密陰謀以指示美國VIP客戶逃避幣安的合規控制。包括趙長鵬、Lim在內的Binance的高級管理人員未能妥善監督Binance的活動。

4.設置內幕交易賬戶，通過直接或間接擁有約300個“內部賬戶”在自己的平臺上進行交易，但幣安并未在其公開使用條款或其他地方披露這一活動。

在證據方面，CFTC提供了內部員工的聊天資料以及一些內部文件資料，這包括首席合規官SamuelLim和員工們的聊天記錄。這些聊天記錄都表明了Lim深知機構所做的一些違法行為，甚至會教唆員工去如何指導客戶規避平臺的合規管控。

針對以上指控，趙長鵬發布文章回應稱：幣安已與CFTC合作了兩年多，經初步審查，該起訴似乎包含不完整的事實陳述，我們不同意許多問題的描述，包括合規技術和禁止美國用戶訪問、與執法部門的合作和透明度、與執法部門的合作和透明度、交易等方面。針對第四點指控，趙長鵬自己則是表明自己在幣安上只擁有兩個賬戶。

?該民事訴訟對幣安來說意味著什么？

?美國司法部早在2018年開始便對幣安進行調查，今年是幣安與美國監管博弈的第六年。對于此次CFTC的民事訴訟，或許也在幣安的意料之中，今年2月幣安的首席戰略官帕特里克希爾曼承認Binance正在接受多個監管機構的調查，并預計將支付罰款以“彌補”過去的監管違規行為。

在這過去的這五年里，幣安忙于應對各個監管和政府層面的調查，司法部門、稅務部門、緝部門等等.....為此，趙長鵬對團隊進行了大換血，從政府各部門招募能夠應對美國監管的人才。

這次民事訴訟對于幣安的影響幾何？從幣價上來看，加密市場在經歷了短暫的恐慌后，便止跌上漲，從市場的反應上來看，此次危機并不大。

美國的監管只能監管幣安在美國的實體，對于其全球化的業務是難以監管到的。對于幣安來說，最重要的其實就是美國的監管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主體的業務。這也是幣安在美國用多個公司實體來規避監管風險，讓公司真正的控制人趙長鵬能夠逃脫監管的用意。

所以，真正讓幣安揪心的應該是接下來其將會面臨的美國司法部的刑事指控。參與司法部調查的一些檢查官曾表明可以以反洗錢法來刑事起訴趙長鵬和其個別高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入獄，這對幣安的打擊無疑是巨大的。

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