加密貨幣:美SEC：數字資產合規將入《2021優先審查事項》，有5大關注點

?3月3日，美國證券交易委員會，也就是我們熟悉的SEC公布了《2021優先審查事項》，其中提到將加強關注數字資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險，以及經紀人與投顧的利益沖突議題。

美SEC主席：加密貨幣是有價證券，提供它們的平臺需要在SEC注冊:金色財經報道，美國證券交易委員會主席（SEC）Gary Gensler 在社交媒體上稱，根據法律，加密貨幣是投資合約，提供它們的平臺需要在美國證券交易委員會注冊。中介機構必須遵守證券法并在委員會注冊。許多平臺認為他們添加的投資合約是另外一回事，法規定義了它到底是什么，而不是你怎么稱呼它們。

Gensler 強調稱，當您將資金投資于一個共同的企業并合理期望他人的努力會帶來回報時，就會存在投資合同。加密市場因不遵守法規而受到影響。這并不是監管不明確。法律很明確，如果你是證券交易所、清算人、經紀人或交易商，你必須遵守它并在我們這里注冊。[2023/4/28 14:33:18]

在金融科技及數字資產部份，SEC表示審查將側重于評估注冊企業的運營狀況是否屬實，還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外，SEC也將審查手機app中的交易建議是否符合相關法規。

美SEC前高官：加密貨幣是勒索軟件的內核:美國證券交易委員會（SEC）互聯網執法辦公室創始人John Reed Stark周四接受CNBC采訪時表示，比特幣是勒索軟件的內核（essence of ransomware）。他說勒索軟件已無處不在，且都在用比特幣收錢，因為這能讓勒索者無影無蹤。從這個角度說，加密貨幣投資者在助長這種攻擊。Stark在SEC執法部門工作了18年，他說加密貨幣幾乎沒有實際用途，而且未能滿足維持美國資本市場透明度所需的注冊和其他要求。他認為，勒索軟件幾乎讓這個國家分崩離析，而這一切都歸因于加密貨幣，人們持有加密貨幣的主要原因是認為其他人會購買，進而抬高價格。除此之外沒有其他投資理由。（CNBC）[2021/6/4 23:10:23]

SEC表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益，并列出五點審查重點：

直布羅陀財長預計美SEC今年將批準比特幣ETF:直布羅陀財政部長Albert Isola預計，美國證券交易委員會（SEC）今年將批準比特幣ETF。Isola稱，如果SEC批準，比特幣ETF將“淹沒”整個世界。（decrypt）[2021/5/13 21:55:59]

投資組合管理和交易策略；客戶資金和資產的安全性；數字資產評估和定價機制；合規計劃的執行有效性；監督代表的對外業務活動。另外，SEC也表示將審查企業部門是否符合反洗錢的要求，包括評估經紀交易商和注冊投資公司是否制訂適宜政策，以有效辨認可疑金融活動。

除了對金融科技及數字資產的監管力道加強，SEC也宣布今年將加強關注氣候和ESG相關風險。

ESG代表Environmental、Social、及Governance，是近年來企業邁向永續投資的發展目標，也有越來越多的投資人以ESG分數作為指標，認為這個分數能衡量企業的外部風險，以及判斷一家公司的未來績效。

而在拜登的領導下，SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后設立了“氣候及ESG高級政策顧問”職位，為SEC首次擁有此類政策顧問。

在此次2021年重點審查項目中，SEC也表示會將氣候變遷與ESG納入監管框架，審查企業是否正在考慮采取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。

艾里森在新聞稿中寫道：“我們正在努力將氣候變遷及ESG相關政策納入SEC的監管框架之中。”

除了SEC的宣布，準SEC主席根斯勒也在3月2日的任命聽證會上提及，若投資人認為企業揭露ESG具重大意義，將考慮要求企業披露這些風險。

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