SEC:幣安、Coinbase接連遭起訴 美國加密交易所發生了什么？

財聯社6月9日訊繼起訴幣安之后，美國證監會SEC又起訴了另一個加密貨幣交易所Coinbase，指控這兩個平臺都作為未注冊的證券交易所運營。

回顧過去，自FTX暴雷后美國監管機構明顯加強了對加密貨幣行業的監管力度，相關執法行動也越來越頻繁。

有業內人士分析稱，美國對加密貨幣市場進行監管和擠壓的目標是保護投資者，并確保這個新興市場不被非法活動和欺詐行為占據。

美國SEC“連錘”兩大交易所

當地時間6月5日，美國SEC正式起訴全球交易量最大的加密貨幣交易所幣安及其CEO趙長鵬，認為其未經注冊登記就發售幣安幣和穩定幣BUSD，指控其參與了廣泛的欺詐、利益沖突、缺乏披露和蓄意規避法律的網絡。

Alameda Research地址向幣安轉入2.49枚HBTC:12月14日消息，派盾監測數據顯示，被標記為“Alameda Research：Binance Deposit”的地址向幣安轉入2.49枚Huobi BTC（HBTC），價值44,434.20美元。[2022/12/15 21:45:21]

僅僅隔了一天6月6日，美國SEC又宣布起訴美國合交易所Coinbase違反證券法規，指控Coinbase允許用戶交易實質為未登記證券的加密貨幣，無視證券法的監管并逃避相關信披要求。

上海交通大學上海高級金融學院教授胡捷向元宇宙NEWS記者表示，美國SEC此舉其實是厘清加密貨幣行業問題的一個正常動作。

FTX 機構投資者：幣安宣布收購后，擔心股權會清零:11月9日消息，據外媒報道，FTX的四名投資者透露，所持股權的命運仍然未知，他們仍在試圖弄清楚將如何受到幣安交易的影響。另一位投資者表示，他們全天都在接收有限合伙人的短信，這些機構投資者擔心股權的價值會歸零。

此前報道，今年9月，FTX正在與潛在投資者談判，以籌集高達10億美元的新資金，這將使該公司的估值保持在約320億美元，與今年早些時候的融資保持一致。據兩位知情人士透露，FTX已經籌集了近20億美元的資金，紅杉資本和Paradigm或為其最大的風險投資支持者。（TheInformation）[2022/11/9 12:35:46]

在胡捷看來，FTX暴雷等事件暴露了加密貨幣行業存在挪用客戶資金、虛假交易、操作價格等違反證券法的行為，而幣安、Coinbase等交易所并沒有遵循證券法的規范來運營，從保護投資者的角度來說，美國監管機構需要讓這些交易所的運營滿足證券法的合規要求。

公告 | 幣安杠桿平臺現已增加多個資產與交易對:據幣安公告，幣安杠桿平臺現已增加多個資產與交易對，具體如下：新增可抵押資產：BCHABC、XLM；新增可借貸資產：BCHABC、XLM；新增交易對：BCHABC/BTC、BCHABC/USDT、XLM/BTC、XLM/USDT。[2019/8/22]

美國SEC除了提起訴訟外，還要求緊急凍結幣安美國的平臺資產。

中國移動通信聯合會元宇宙產業委執行主任、香港區塊鏈協會榮譽主席于佳寧認為，幣安和Coinbase作為兩家全球知名的交易所，此次被起訴將導致它們的合規性和聲譽受到了公開質疑。這可能導致其他交易所和加密貨幣公司面臨更嚴格的監管審查和合規要求。

聲音 | 趙長鵬：幣安不會提前通知項目團隊摘牌:今天，幣安CEO趙長鵬在Twitter進行的AMA中表示，幣安不會提前通知摘牌，因為如果提前通知項目團隊，他們會很早知道自己何時被摘牌，一些不道德的團隊就會做空他們自己的幣。所以幣安嚴格控制信息保密，直到摘牌公告發出，幣價才會出現急劇下跌。雖然短期會傷害幣價，但長期來說幣價的決定因素是項目本身質量。[2019/3/5]

“這些行動也可能引發投資者對加密貨幣市場的擔憂和不確定性。投資者可能會對加密資產的合規性和風險產生更多關注，并對投資決策采取更加謹慎的態度。這可能導致加密市場的交易量和投資活動受到一定程度的影響。”于佳寧向記者說道。

中國通信工業協會區塊鏈專委會輪值主席朱幼平也發表了同樣的看法。

“這些行動可能會對加密貨幣市場產生深遠影響。”朱幼平表示，首先，它們可能會導致投資者的信心下降，使得更少的人愿意在加密市場中進行交易；其次，它們可以促使其他國家采取類似的措施，以加強對加密貨幣市場的監管；最后，這些行動也可能導致加密貨幣交易所開始采用更加嚴格的合規程序，以確保它們符合相關監管要求。

FTX暴雷后執法行動顯著增加

值得注意的，在2022年FTX暴雷后，美國證券監管機構采取的與加密貨幣相關的執法行動顯著增加。

在FTX破產前的六個月里，美國SEC采取了大約6次執法行動。在FTX于2022年11月11日破產后的六個月內，美國SEC與加密貨幣相關的執法行動躍升到17次，比上一時期增加了183%。

美國分別對穩定幣、加密機構、交易所采取執行行動。比如：

2023年2月13日，美國SEC已就其參與幣安美元穩定幣向加密基礎設施提供商Paxos發出“Wells”通知，稱該穩定幣是一種未注冊的證券。

2月14日，紐約金融服務部發布消費者警報“關于Paxos發行的BUSD的通知”，其表示Paxos是一家受紐約州金融服務部監督的有限目的信托公司，現已命令Paxos停止鑄造發行的BUSD。

3月22日，SEC宣布對加密資產企業家孫宇晨及其三家全資公司TronFoundationLimited、BitTorrentFoundationLtd.和RainberryInc.提起訴訟，指控他們未經注冊提供和銷售加密資產證券Tronix和BitTorrent。

3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC）在官網宣布，已向美國伊利諾伊州北區聯邦地區法院提起了一項民事執行訴訟，指控趙長鵬和三家運營幣安平臺的實體多次違反《商品交易法》和CFTC規定。

3月份，美國SEC還向Coinbase發出了一份威爾斯通知，警告該公司可能違反了美國證券法。

“近年來美國對幣圈的擠壓方式主要是通過加強監管、采取法律訴訟和執法行動，以及加強合規要求和調查。”于佳寧向記者說道，這些擠壓方式的出發點是為了確保加密市場的合規運作，防止非法活動，保護投資者利益，并維護金融穩定。

在朱幼平看來，美國監管部門對加密貨幣一直有一種患得患失的態度，想重錘監管又怕在這個創新賽道失了先機。

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