DBC:科創板投資者知識測試

測試須知：

1、本測試卷共80題，都為單選題，隨機答10題，每題10分,80分為合格；

2、本測試應由客戶本人獨立、閉卷完成。

1、在上交所新設科創板，堅持面向

A、世界科技前沿

B、經濟主戰場

C、國家重大需求

D、以上均是

2、《科創板股票交易特別規定》由制定。

A、中國證監會

B、上海證券交易所

C、深圳證券交易所

D、中證中小投資者服務中心有限責任公司

3、以下哪個選項不是個人投資者參與科創板股票交易應當符合的條件

A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元

B.具有6個月以上的證券交易經驗

C.參與證券交易24個月以上

D.通過證券公司組織的科創板股票投資者適當性綜合評估

4、投資者參與科創板股票交易，應當使用。

A.衍生品合約賬戶

B.滬市A股證券賬戶

C.在證券公司開立的TA賬戶

D.深市證券賬戶

5、投資者參與科創板股票交易的方式，不包括。

A.競價交易

B.盤后固定價格交易

C.大宗交易

D.場外交易

6、下列關于科創板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是

A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30

B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當日15:00仍處于停牌狀態的股票不進行盤后固定價格交易

C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創板股票的，應當提交收盤定價委托指令

D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報

7、投資者以市價申報的方式參與科創板股票交易，不包括以下。

A.最優五檔即時成交剩余撤銷申報

B.最優五檔即時成交剩余轉限價申報

C.雙方最優價格申報

D.對手方最優價格申報

8、以下關于科創板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是。

A.上交所對科創板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制

B.首次公開發行上市的科創板股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制

C.首次公開發行上市的科創板股票，僅在上市首日不設價格漲跌幅限制

D.首次公開發行上市的科創板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制

9、科創板股票自起可作為融資融券標的。

A、上市交易滿1個月

B、上市交易滿2個月

C、上市交易滿3個月

D、上市首日

10、關于科創板股票買賣申報的表述，下列不正確的是。

A.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股

B.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股

證監會同意螞蟻集團科創板IPO注冊:證監會同意螞蟻科技集團股份有限公司科創板IPO注冊。（科創板日報）[2020/10/21]

C.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出

D.投資者賣出科創板股票，單筆申報數量只能是200股

11、關于投資者參與科創板股票交易的表述，不正確的是。

A.投資者應審慎開展科創板股票交易

B.投資者不得濫用資金、持股等優勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制

C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應選擇適當的交易方式，根據市場情況進行分散交易

D.投資者可以根據自身需要，運用大量資金優勢進行集中交易

12、以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述，不正確的是

A.研發投入規模大、盈利周期長

B.技術迭代快、風險高

C.收入穩定、快速盈利

D.嚴重依賴核心項目、核心技術人員、少數供應商

13、以下關于科創板新股發行詢價定價的表述，錯誤的是

A.科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向

B.科創板新股發行詢價、定價、配售等環節由機構投資者主導

C.個人投資者可以參與科創板新股定價

D.科創板新股發行的詢價對象限定在證券公司等七類專業機構投資者

14、科創板存托憑證在上交所上市交易，以為單位，以為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。

A、份，人民幣

B、份，美元

C、股，人民幣

D、股，美元

15、科創板上市公司存在情形，應當終止上市。

A、欺詐發行，嚴重影響上市地位

B、重大信息披露違法，嚴重影響上市地位

C、公共安全領域重大違法，嚴重損害國家利益、社會公共利益，或者嚴重影響上市地位

D、以上都是

16、科創板企業所處行業和業務往往具有等特點，投資者應當關注相關風險，審慎做出投資決策。

A、研發投入規模大

B、盈利周期長

C、技術迭代快

D、以上都是

17、科創板企業上市時可能存在等情形，投資者應當關注相關風險，審慎做出投資決策。

A、首次公開發行前最近3個會計年度未能連續盈利

B、公開發行并上市時尚未盈利

C、有累計未彌補虧損

D、以上都是

18、科創板股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以字樣，以區別于其他股票。

A、ST

B、*ST

C、SST

D、S*ST

19、科創板股票退市整理期的交易期限為個交易日。

A、10

B、20

C、30

D、40

20、個人投資者參與科創板股票交易，應滿足申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣萬元。

A、50

B、70

C、90

D、100

21、個人投資者參與科創板股票交易，應滿足參與證券交易個月以上。

上海區塊鏈技術協會跨入科創板資本市場:上交所科創板開市一周年之際，揚州、溫州、金華、衢州、臺州、蕪湖、宣城、池州、安慶9座長三角城市簽約成為基地聯盟城市，將基地聯盟城市從19座拓展到28座，實現長三角中心區城市全覆蓋。據悉，上海區塊鏈技術協會已經作為第一批新加盟機構，與其他120+金融、投資及專業服務機構等聯盟成員共同加入了長三角資本市場服務基地，基地聯盟成員增加到126家。[2020/7/28]

A、6

B、12

C、18

D、24

22、個人投資者參與科創板交易，除應符合適當性管理要求外，還應當通過組織的科創板股票投資者適當性綜合評估。

A、上海證券交易所

B、證券公司

C、中國證監會

D、中國證券業協會

23、證券公司應當動態跟蹤和持續了解科創板個人投資者交易情況，至少每年進行一次風險承受能力的后續評估。

A、半

B、1

C、2

D、3

24、證券公司應當要求首次委托買入科創板股票的客戶，以形式簽署科創板股票交易風險揭示書。

A、僅限紙面

B、僅限電子

C、不可電子

D、紙面或電子

25、個人投資者參與科創板股票交易，證券公司應當重點評估個人投資者的

A、是否了解科創板股票交易的業務規則

B、是否了解科創板股票交易的流程

C、是否充分知曉科創板股票投資風險

D、以上都是

26、指在收盤集合競價結束后，交易系統按照時間優先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。

A、盤后固定價格交易

B、競價交易

C、大宗交易

D、以上都不是

27、通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于股，且不超過萬股。

A、2005

B、20010

C、10015

D、10020

28、通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于股，且不超過萬股。

A、2005

B、20010

C、10015

D、10020

29、盤后固定價格交易是在收盤集合競價結束后，交易系統按照時間優先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日成交的交易方式。

A、最高價

B、最低價

C、收盤價

D、開盤價

30、每個交易日的為盤后固定價格交易時間。

A、15:00-15:05

B、15:00-15:15

C、9:30-11:30

D、15:05-15:30

31、上交所接受科創板投資者收盤定價申報的時間為每個交易日的。

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、以上均可

32、通過收盤定價申報買賣科創板股票的投資者的單筆申報數量應當不小于200股，且不超過萬股。

上交所受理寒武紀科創板上市申請，為比特大陸AI領域競爭對手:上交所受理中科寒武紀科技股份有限公司科創板上市申請。據悉，寒武紀是一家2016年于北京注冊成立的AI芯片初創公司，2019年發布的邊緣AI芯片思元220以及基于思元220尺寸為U盤大小的M.2加速卡，思元220M.2邊緣加速卡實現了16TOPS（INT4）或8TOPS（INT8）的算力。寒武紀曾和比特大陸共同入圍過科技部獨角獸名單，雙方皆在安防AI領域有所建樹。2019年10月27日，比特大陸推出了算豐第三代智能服務器SA5，在AI芯片BM1684的基礎上開發而成，可以為視頻/圖像智能分析提供巨大算力。（新浪財經）[2020/3/26]

A、50

B、100

C、150

D、200

33、科創板大宗交易的交易時間為。

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、以上都是

34、科創板企業普遍具有特征，市場可比公司較少，傳統估值方法可能不適用，發行定價難度較大，科創板股票上市后可能存在股價波動的風險。

A、技術新、前景不確定

B、業績波動大

C、風險高

D、以上均是

35、科創板企業上市后可能還會存在情形，投資者應當關注投資風險，理性參與科創板交易。

A、無法盈利

B、持續虧損

C、無法進行利潤分配

D、以上均是

36、個人投資者參與科創板網上新股申購的，根據其持有的市值確定網上可申購額度，每元市值可申購一個申購單位。

A、1000

B、3000

C、5000

D、10000

37、科創板網上新股申購，每一個新股申購單位為股。

A、500

B、1000

C、1500

D、2000

38、科創板網上新股申購，最高申購數量不得超過當次網上初始發行數量的。

A、萬分之一

B、千分之一

C、百分之一

D、十分之一

39、在科創板首次公開發行股票，公開發行后總股本不超過4億股，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

40、在科創板首次公開發行股票，公開發行后總股本超過4億股，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

41、科創板上市公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起個完整會計年度內，不得減持首發前股份。

A、1

B、2

C、3

D、4

42、科創板上市公司上市時未盈利的，在實現盈利前，自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不得減持首發前股份。

A、控股股東、實際控制人

B、董事、監事、高級管理人員

C、核心技術人員

動態 | UCloud獲科創板審核通過 招股書卻主動回避“區塊鏈”:9月27日，上交所科創板上市委召開第27次審議會議。優刻得科技股份有限公司（簡稱UCloud）獲得首發通過，預計將在幾個月內正式登陸科創板。值得注意的是，從今年3月份科創板“開門迎客”至今，UCloud一度被看作是第一家登陸科創板的準區塊鏈概念股。因為在招股說明書（申報稿）中，UCloud主動披露與區塊鏈技術相關業務——安全屋，并支持區塊鏈技術對于公有云市場新業態、新模式的積極意義。但是在上會稿中，UCloud刪去了相關業務產品中的“區塊鏈”字眼，轉而以“相關技術”替代。[2019/9/29]

D、以上都是

43、科創板上市公司控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起個月內，不得轉讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發前股份。

A、12

B、24

C、36

D、48

44、首次公開發行股票并在科創板上市的，持續督導期間為股票上市當年剩余時間以及其后個完整會計年度。

A、3

B、4

C、5

D、6

45、科創板上市公司應當在退市整理期前25個交易日內，每個交易日發布一次股票將被終止上市的風險提示公告。

A、2

B、3

C、4

D、5

46、退市整理期屆滿后個交易日內，上交所對科創板公司股票予以摘牌，公司股票終止上市，并轉入股份轉讓場所掛牌轉讓。

A、5

B、7

C、10

D、15

47、符合相關規定的紅籌企業可以在科創板上市。紅籌企業具有等特點，投資者應關注相關風險，審慎投資。

A、在境外注冊

B、可能采用協議控制架構

C、公司治理、運行規范等事項適用境外法律法規

D、以上都是

48、個人投資者參與科創板股票交易，應滿足申請權限開通前個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元。

A、10

B、20

C、30

D、40

49、在科創板試點注冊制，由負責科創板發行上市審核，負責科創板股票發行注冊。

A、上海證券交易所，上海證券交易所

B、中國證監會，上海證券交易所

C、上海證券交易所，中國證監會

D、中國證監會，中國證監會

50、上交所在科創板股票發行上市審核過程中，基于科創板定位，重點關注并判斷。

A、發行人是否符合發行條件

B、發行人是否符合上市條件

C、發行人的信息披露是否符合要求

D、以上都是

51、個人投資者參與科創板股票網上申購時，持有市值需滿足以下哪項要求？

A、持有上海市場非限售A股股份總市值在5000元以上

B、持有非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在5000元以上

C、持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上

D、持有非限售存托憑證總市值在1萬元以上

52、科創板的每一個新股申購單位為股，申購數量應當為股或其整數倍。

A、200股，200股

動態 | 習近平：將在上海證券交易所設立科創板:據新浪財經消息，在首屆中國國際進口博覽會開幕式上，習近平發表演講稱，將在上海證券交易所設立科創板。據悉，科創板是專為科技型和創新型中小企業服務的板塊。科技型企業包括國家級高新技術企業、省級高新技術企業、小巨人企業，或經過政府權威認證的科技型企業等。科創板和新三板一樣，同屬于場外交易市場，但與新三板不同，科創板將重點面向尚未進入成熟期但具有成長潛力，且滿足有關規范性及科技型、創新型特征中小企業。[2018/11/5]

B、500股，500股

C、800股，200股

D、1000股，500股

53、在科創板股票新股申購環節中，每一個申購單位對應的市值為元。

A、5000元

B、7000元

C、10000元

D、15000元

54、投資者參與科創板網上申購需滿足以下哪個條件？

A、符合科創板投資者適當性條件，且已開通科創板股票交易權限。

B、符合相關規則中關于持有市值的要求。

C、不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

D、以上條件均需符合。

55、以下關于網上投資者參與科創板股票網上申購的論述，錯誤的是

A、在申購時間內，網上投資者按照委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單進行申購。

B、投資者只能使用一個證券賬戶參與網上公開發行股票的申購。

C、投資者可以使用多個證券賬戶參與網上公開發行股票的申購。

D、在申購時間內，網上投資者應按照相關規定進行申報，一經申報，不得撤單。

56、下列哪些投資者可以參與科創板股票網下申購？

A、參與首次公開發行股票詢價定價的證券公司和基金管理公司。

B、參與首次公開發行股票詢價定價的信托公司、財務公司和保險公司。

C、參與首次公開發行股票詢價定價的合格境外機構投資者和私募基金管理人。

D、以上均可。

57、在科創板新股認購過程中，下列說法錯誤的是

A、網上投資者在提交科創板新股網上申購委托時無需繳付申購資金。

B、在申購新股中簽后,投資者應依據中簽結果履行資金交收義務，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。

C、投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。

D、投資者認購資金不足的，不足部分仍可認為投資者新股認購成功。

58、以下關于投資者參與科創板新股申購的表述，不正確的是

A、根據投資者持有的上海市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網上可申購額度

B、符合科創板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者可以參與網上申購

C、每5000元市值可申購一個申購單位

D、每一個新股申購單位為1000股

59、下列關于科創板上市公司表決權差異安排的表述，哪項不正確

A、發行人在首次公開發行并上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發行并上市后以任何方式設置此類安排

B、上市公司章程應當規定每份特別表決權股份的表決權數量

C、普通股份與特別表決權股份具有的所有股東權利完全相同

D、每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數量的10倍

60、特別表決權股份按1:1的比例轉換為普通股份自生效。

A、股份轉換相關情形發生時

B、股份轉換相關情形發生的次日

C、相關股份轉換登記時

D、相關股份轉換登記的次日

61、下列關于科創板股票發行上市審核的表述，不正確的是

A、科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向上交所提交發行上市申請文件

B、上交所對科創板發行人的發行上市申請文件進行審核

C、審核通過后，上交所將審核意見、發行上市申請文件及相關審核資料報送中國證監會履行注冊程序

D、科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向證監會提交發行上市申請文件

62、關于上交所對科創板發行上市審核的表述，正確的是

A、上交所通過提出問題，發行人回答問題的方式對發行上市申請文件進行審核

B、上交所僅關注發行人是否符合上市條件

C、上交所不對發行人披露的信息進行審核

D、上交所不關注發行人發行上市申請文件及信息披露內容的真實、準確、完整

63、根據上交所科創板股票異常交易實時監控的規定，實施盤中臨時停牌的所有情況是

A、無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價格首次上漲或下跌達到或超過30%的。

B、無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價格首次上漲或下跌達到或超過60%的。

C、中國證監會或者上交所認定屬于盤中異常波動的其他情形。

D、以上均是

64、根據上交所科創板股票異常交易實時監控的規定，科創板單次盤中臨時停牌的持續時間為分鐘，停牌時間跨越的，于當日復牌。

A、10、14:50、14:50

B、15、14:50、14:50

C、15、14:57、14:57

D、10、14:57、14:57

65、以下關于科創板股票退市風險警示的表述，不正確的是

A、科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易

B、科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用風險警示板交易的相關規定

C、科創板上市公司股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ＳＴ”字樣

D、科創板上市公司股票不實施退市風險警示

66、以下關于科創板股票退市流程的表述，不正確的是

A.科創板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復上市環節

B.已退市的科創板企業不再設置專門的重新上市環節

C.科創板股票的退市整理期的交易期限為３０個交易日

D.科創板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告

67、與上交所主板相比，下列關于科創板退市制度的表述，哪項不正確

A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快

B.新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形

C.明顯喪失持續經營能力，僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市

D.退市情形與上交所主板完全一致

68、以下關于上交所對科創板上市公司信息披露監管的表述，錯誤的是

A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披露事中事后監管

B.上交所對科創板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內容的真實性不承擔責任

C.上交所不得對科創板上市公司信息披露實施事前審核

D.科創板上市公司和相關信息披露義務人應當在上交所網站和中國證監會指定媒體上披露信息披露文件

69、發行人具有表決權差異安排的，應當充分、詳細披露相關情況特別是等信息，以及依法落實規定的各項措施。

A、風險、公司治理，保護投資者合法權益

B、公司財務，公司治理

C、公司收入，信息披露

D、公司盈利，公司治理

70、上市公司和相關信息披露義務人應當及時、公平地披露信息，保證所披露的信息的

A、真實

B、準確

C、完整

D、以上均應符合

71、申請在科創板發行上市的發行人信息披露內容不應

A、淺白平實

B、晦澀難懂

C、簡明易懂

D、便于投資者閱讀、理解

72、科創板上市公司應當充分披露，便于投資者決策。

A、公司業務、技術、財務等方面的重大信息

B、公司治理、公司競爭優勢等方面的重大信息

C、公司產業政策、行業趨勢方面的重大信息

D、以上都是

73、科創板上市公司和相關信息披露義務人可以按照相關規定，豁免披露信息。

A、商業秘密

B、國家秘密

C、商業敏感信息

D、以上都是

74、科創板發行人首次公開發行并上市前設置表決權差異安排的，應當經出席股東大會的股東所持以上的表決權通過。

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、四分之三

75、科創板上市公司股權激勵對象可以包括

A、上市公司的董事、高級管理人員

B、核心技術人員或者核心業務人員

C、公司認為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他員工

D、以上都是

76、科創板上市公司股權激勵所涉及股票比例上限有所擴大，全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數，累計不得超過公司股本總額的。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

77、買賣科創板股票有效申報價格范圍為

A、買入申報價格不得高于買入基準價格的110%、賣出申報價格不得低于賣出基準價格的90%

B、買入申報價格不得高于買入基準價格的102%、賣出申報價格不得低于賣出基準價格的98%

C、買入申報價格不得高于買入基準價格的120%、賣出申報價格不得低于賣出基準價格的80%

D、買入申報價格不得高于買入基準價格的105%、賣出申報價格不得低于賣出基準價格的95%

78、科創板異常波動股票是指

A、連續10個交易日內收盤價格漲跌幅偏離累計達到±30%

B、連續5個交易日內收盤價格漲跌幅偏離累計達到±50%

C、連續5個交易日內收盤價格漲跌幅偏離累計達到±30%

D、連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離累計達到±30%

79、科創板嚴重異常波動股票包括

A、連續10個交易日內3次出現同向異常波動情形

B、連續10個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+100%

C、連續30個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+200%

D、以上所有情況

80、下面有關買賣科創板股票異常交易行為，說法錯誤的是

A、以本人名義或者實際控制證券賬戶、涉嫌關聯的證券賬戶需合并計算

B、盤后固定價格交易階段納入監管范圍

C、雖未達到相關監控指標，但可以接近指標且反復多次實施

D、同時存在買賣兩個方向的申報或者成交的，按照單個方向分別計算指標

測試得分：______________________

客戶簽字：______________________

監考人員：______________________

閱卷人員：______________________

答案：

1-5DBBBD

6-10DCCDD

11-15DCCAD

16-20DDBCA

21-25DBCDD

26-30ABACD

31-35DBDDD

36-40CABCD

41-45CDCAD

46-50ADBCD

51-55CBADC

56-60DDDCA

61-65DADDD

66-70DDCAD

71-75BDDCD

76-80BBDDC

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