2023年3月27日,美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟,指控趙長鵬和運營Binance平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規定。
以下為訴訟摘要概覽:
1、Binance通過一個不透明的公司實體網絡,經營著世界上最大的中心化數字資產交易所,所有這些實體最終都由Binance的首席執行官Zhao控制,并構成一個名為"Binance"或"Binance生態系統"的共同企業。Binance報告的大部分交易量及其盈利能力來自于其對位于美國的客戶的廣泛招攬和接觸,這些客戶在Binance平臺上進行了幾種不同類型的數字資產現貨交易和涉及州際貿易商品的衍生品交易。
2、從不晚于2019年7月開始并持續到現在,Binance在Zhao的指導和控制下,在Lim的故意和大量協助下,招攬美國客戶并接受他們的訂單,以財產作為保證金,運營涉及數字資產的期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易平臺,這些數字資產是商品,包括比特幣、以太幣、萊特幣。
金色晚報 | 2月2日晚間重要動態一覽:12:00-21:00關鍵詞:USDT、Twitter、阿聯酋、扎克伯格、券商中國
1. 近一周Tehter在以太坊上新發行2240萬USDT。
2. PayPay合作住信SBI網絡銀行 利用MoneyTap系統進行整合。
3. Twitter推出比特幣標簽Emoji。
4. 人民大學張楠迪揚:推動利用區塊鏈技術追蹤人口流動匯集。
5. 阿聯酋衛生及預防部聯合多部門推出基于區塊鏈的衛生數據存儲平臺。
6. 火幣:與“幣導航”無任何合作關系 請用戶防范詐騙風險。
7. 扎克伯格:Facebook“堅守原則”的新立場或加大Libra推出難度。
8. 券商中國:兩大因素刺激避險資金進入加密貨幣市場。[2020/2/3]
3、自2017年推出其平臺以來,盡管Binance公開聲明其所謂的"阻止"或"限制"位于美國的客戶訪問其平臺的意圖,但它還是采取了精心策劃的分階段方法來增加其在美國的存在。Binance在戰略的最初階段側重于招攬美國零售客戶。在后來的階段,Binance越來越依賴美國的人員和供應商,并積極培養位于美國的有利可圖和商業上重要的"VIP"客戶,包括機構客戶。一直以來,Binance、Zhao和該平臺的前首席合規官Lim都知道,Binance對位于美國的客戶的招攬使Binance受到美國法律的注冊和監管要求。但Binance、Zhao和Lim都選擇無視這些要求,并通過采取措施幫助客戶規避Binance的訪問控制,破壞了Binance無效的合規計劃。
金色晨訊 | CCTV2報道比特幣暴跌和礦難新聞 國常會通過專利法修正案草案:1.CCTV2經濟頻道報道比特幣暴跌和礦難新聞
2.國常會通過專利法修正案草案 區塊鏈技術解決版權權屬或被肯定
3.SWIFT開發基于區塊鏈的新系統 旨在解決支付延遲問題
4.圖靈獎得主姚期智關于比特幣費用激勵機制設計的新論文在 arxiv.org 公開
5.SEC:打擊非法ICO需要國際合作
6.國家信息中心朱幼平:必須嚴格遵守政府關于STO的規定
7.原中國銀行副行長王永利:比特幣真正落地的場景極其有限
8.泰國證交所所長:應該采取更多措施鼓勵數字經濟發展
9.比特幣挖礦算力難度或將在半月后再降16%[2018/12/6]
4、被告在培養Binance的美國客戶群時無視適用的聯邦法律,因為這樣做對他們有利可圖。例如,根據Binance自己的文件,2020年8月,該平臺從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用,大約16%的賬戶由Binance確定的位于美國的客戶持有。到2021年5月,Binance每月從衍生品交易中獲得的收入增加到11.4億美元。Binance將商業成功置于遵守美國法律之上的決定,正如Lim對Zhao在這個問題上的立場的解讀,是一個"商業決定"。
分析 | 金色盤面:BTC/USD震蕩加劇 需求突破:金色盤面綜合分析: BTC/USD在過去的2小時,出現了大幅波動,多頭首先發難,但是并沒有能夠擊穿x線的壓力,隨即空頭展開反擊,也在上升趨勢線受阻,隨后雙方回到原有的位置僵持,雖然都沒有能夠占到便宜,但目前多頭依然占優,夜盤估計還有激戰,我們維持觀望。[2018/8/28]
5、5.Binance故意掩蓋運營交易平臺的實體的身份和位置。例如,Binance面向客戶的"使用條款"聲稱是客戶與簡單稱為"Binance運營商"之間的合同,這個術語沒有具體含義。雖然Binance在相關時期的不同時間在許多地方設有辦公室,包括新加坡、馬耳他、迪拜和東京,但Binance故意不披露其執行辦公室的地點。相反,Zhao表示,Binance的總部是他在任何時候都在的地方,這反映了一種試圖逃避監管的故意做法。Zhao在2019年6月的一次內部會議上解釋了這一策略,稱Binance通過在眾多司法管轄區注冊的各種實體開展業務,通過"不在任何地方登陸.com"來"保持免于國家"。這是.com不在任何地方登陸的主要原因。"
金色財經現場報道 優勢資本董事長吳克忠:區塊鏈打破金融業的信用壟斷和數據壟斷:金色財經現場報道,在2018中國區塊鏈高峰論壇上,優勢資本董事長吳克忠表示,“信息互聯網打破商業信息壟斷和渠道壟斷,互聯網共享經濟打破農業和工業的資源壟斷和產能壟斷,區塊鏈打破金融業的信用壟斷和數據壟斷。”[2018/5/19]
6、Zhao、Lim和Binance的其他高級管理層成員沒有適當地監督Binance的活動,事實上,他們積極地為違反美國法律的行為提供便利,包括協助和指示位于美國的客戶規避Binance聲稱為防止和發現違反美國法律行為而實施的合規控制。Binance及其官員、雇員和代理人指示美國客戶使用虛擬專用網絡來掩蓋他們的位置;允許未提交身份和位置證明的客戶在宣布禁止此類行為后繼續在平臺上交易;指示最終受益人、控制交易決策的關鍵雇員、交易算法和其他資產都在美國的VIP客戶以新注冊的空殼公司的名義開設Binance賬戶,以規避Binance的合規控制。
金色財經現場報道 EOSIO建立2億美元亞洲專項基金:金色財經現場報道,4月6日晚間,備受矚目的EOS.io香港見面會如期舉辦,EOS團隊Block.one核心成員出席此次活動,與1500名來自世界各地區塊鏈社區開發人員、區塊鏈愛好者會面。會上宣布EOSIO將建立2億美元亞洲專項基金。[2018/4/7]
7、盡管Binance招攬并依賴位于美國的客戶來創造收入并為其各種市場提供流動性,但Binance從未以任何身份在CFTC注冊,并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律,包括要求實施旨在防止和發現洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律,違反了《商品交易法》和《CFTC條例》,17C.F.R.pts.1-190(2022).
8、在整個相關時期,通過Binance平臺的運營,被告Binance在Lim的幫助和教唆下,以及Zhao違反了CEA和《條例》的核心條款,包括:
i.提供、進入、確認執行或以其他方式交易場外商品期貨交易,違反了《法案》第4(a)條,即《美國法典》第7篇第6(a)條,或者,第4(b)條,即《美國法典》第7篇第4(b)條和《條例》第48.3條,即《美國聯邦法典》第17篇第48.3條;
ii.提供、訂立、確認執行或交易商品期權的場外交易,違反該法第4c(b)條,即《美國法典》第7篇第6c(b)條,以及條例32.2,即《美國聯邦法規》第17篇第32.2;
iii.征求和接受商品期貨、期權、掉期和零售商品交易的訂單,或在《法案》第2(c)(2)(D)㈠條所述的任何協議、合同或交易中充當對手方;以及在這些活動中,接受金錢、證券或財產,以保證、擔保或確保Binance平臺上的交易結果,這違反了《法案》第4d條(7U.S.C.§6d;
iv.在沒有注冊為swap執行設施或指定為合約市場的情況下經營swap交易或處理設施,違反了《法案》第5h(a)(1)條,《美國法典》第7b3(1)條,以及《條例》第37.3(a)(1)條,17C.F.R.§37.3(a)(1);
v.未能勤勉地監督Binance與使Binance符合委員會注冊要求的行為有關的活動,違反了條例166.3,即17C.F.R.§166.3;vi.未能實施有效的客戶信息計劃并以其他方式遵守《銀行保密法》的適用條款,違反了條例42.2,即17C.F.R.§42.2;和
vi.故意在美國境外開展活動,包括簽訂協議、合同和交易,并構建實體,以故意逃避或試圖逃避2010年《華爾街透明度和問責制法案》A副標題頒布的的任何規定,違反了條例1.6,17C.F.R.§1.6。
9、除非被本法院限制和禁止,否則被告很可能繼續從事本訴狀中指控的行為和做法以及類似的行為和做法,下文有更加充分的描述。
10、因此,CFTC根據該法第6c條提起本訴訟,以禁止被告的非法行為和做法,并迫使他們遵守該法。此外,CFTC還尋求民事罰款和補救性輔助救濟,包括但不限于交易和注冊禁令、賠償金、判決前和判決后的利息,以及法院認為必要和適當的其他救濟。
起訴書全文地址:https://www.cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download
Tags:FTCCFT數字資產FTC幣FTC價格CFT幣CFT價格數字資產和數字貨幣的區別數字資產是未來最大的資產數字資產類應用案例包括
Camelot的來歷:項目原先是在Fantom上發布的,當時叫:Excalibur但是由于主要穩定幣采用了UST,隨著崩盤而崩盤了然后項目移到Arbitrum上.
1900/1/1 0:00:00Web3.0基礎建設的發展尚且處于初步階段,與理想狀態下的Web3.0差距在哪兒?首先Web3.0很難用一個準確的定義來概括,區塊鏈以及Web3.0現在所處的階段與2000年左右的互聯網類似.
1900/1/1 0:00:00文/BrianFakhoury,MechanismCapital合伙人;譯/金色財經xiaozou在MechanismCapital,我發現新興的去中心化金融領域充滿無數的投資機會.
1900/1/1 0:00:00BTC箱體底部駐大陽,這是一個較強的底部支撐,這將是本年度的最后一個測試,接下里的行情將會在此處延續下去,大的龍頭引領那整個市場將會再次迎來一次轉機,往事越千年,魏武揮鞭,東臨碣石有遺篇.
1900/1/1 0:00:00BTC下放到27000,最低價下探到本階段最低點之下,在這個階段并沒有出線回調的意思,在后續行情中如果不能出現一線解千愁的走勢,后續行情的底點在25000以上仍然屬于強勢級別行情.
1900/1/1 0:00:00ETH向上迸發勢能,從K線形態和盤整格局來說,向上的勢能沒有釋放完畢,還會繼續向上迸發,此時的BTC也已經站穩在30000以上,后續的行情可以忽略BTC的影響,只需要跟著ETH板塊走勢即可.
1900/1/1 0:00:00