ASP:香港虛擬資產交易6月發牌：怎么獲取牌照 誰能交易

Coinbase首席執行官BrianArmstrong今日在推特轉發網友“香港將于今年6月正式對所有公民開放加密交易”消息，引發市場關注。

查證發現，此消息或系網友推測，而消息源頭來自香港財政司司長陳茂波今年1月在香港舉辦的web3會議上的講話。

陳茂波當時演講表示，“香港已經完成了為虛擬資產服務提供者設置發牌制度的立法工作，新制度將會在今年六月實施。在新制度下，虛擬資產交易所在反洗黑錢、反恐融資和投資者保護方面的要求與目前適用于傳統金融機構的要求保持一致，相信能為虛擬資產交易所提供一定程度的市場認可。在滿足相關監管條件下，金融中介機構和銀行在為客戶提供交易服務時將能夠與獲發牌的虛擬資產交易所合作。”

多個信源確認，香港將會在2023年六月對虛擬資產交易發牌。

近日香港律師事務所Hauzen合伙人BasilHwang發文總結了獲得香港虛擬資產服務提供商牌照需要哪些條件、虛擬資產交易所可以向哪些交易者提供服務、違反監管將會有什么處罰等問題。

HashKey Exchange成為首個獲批香港虛擬資產新牌照的交易平臺:金色財經報道，HashKey Exchange宣布獲得香港頒發的虛擬資產交易所許可證，使香港的代幣零售交易合法化。HashKey在周四的一份聲明中表示，在獲得現有牌照后，HashKey將能夠將其業務范圍從服務專業投資者擴展到零售用戶。此外，HashKey表示已與渣打銀行合作提供法定貨幣存款和取款服務，該公司還宣布推出虛擬資產場外交易服務。

目前證券及期貨事務監察委員會尚未確認該公告。[2023/8/3 16:15:39]

編譯如下：

任何人如欲從事虛擬資產服務業務，將很快需要獲得香港證券期貨事務監察委員會頒發的虛擬資產服務提供商牌照，否則即屬犯罪。

在現行發牌制度下，在下文所述的新規則實施之前，只有兩家加密平臺，即OSLDigitalSecuritiesLimited和HashBlockchainLimited，已獲發牌為香港的加密貨幣交易所——它們將需要過渡到新的監管制度在規定的過渡期內。

火必成為香港虛擬資產評級機構HKVAC首位交易所成員:5月31日消息，火必宣布成為香港虛擬資產評級機構 HKVAC 首位交易所成員。火必表示，將為 HKVAC 提供交易所專業的安全技術及合規的標準化流程作為參考，共同為行業投資者提供更權威的風險管理指標，并制定嚴格的評級標準，對現有交易所進行信用評估。此外，火必加入 HKVAC 后將與其共同探索技術、數據、生態等多維度的合作及升級，加速 Web3 基礎設施落地。

HKVAC 由專業評級機構及業界發起成立，由虛擬資產業界利益相關者包括大數據公司、交易所、機構投資者等并同香港牌照評級機構組成，旨在創造安全的虛擬資產投資環境，以提高公眾投資者對虛擬資產的認可。[2023/5/31 11:49:48]

立法的近期歷史

目前以《2022年反洗錢及恐怖分子資金籌集條例》形式的VASP制度實施法例規定，虛擬資產服務的發牌制度將于2023年3月1日開始實施。與香港監管機構協商后，香港政府決定將新法的生效日期移至2023年6月1日。

香港特區政府行政長官李家超：將推動香港虛擬資產產業發展:金色財經報道，在2023數字經濟峰會上，香港特區政府行政長官李家超表示，今年財政預算案中將撥款逾7億港元加快數碼經濟發展，并撥款超過900萬港元推出一系列國際舉措和措施。他強調，將推動香港虛擬資產產業發展，Web3.0為代表的第三代互聯網具有極大發展潛力。[2023/4/13 14:01:17]

香港財經事務及庫務局副局長陳浩濂之前向南華早報表示，“在聽取了香港銀行公會和其他監管機構的反饋后，我們決定將虛擬資產牌照制度的法律變更生效日期移至2023年6月1日。這將使行業有更多時間有足夠的時間準備遵守新的監管要求。

什么是虛擬資產？

該條例下的虛擬資產是指加密學保證的數字價值表示，形式為經濟價值的記賬單位或存儲，并且被用作或打算用作，被公眾接受的交換媒介，支付商品或服務、清償債務，或投資；提供權利、資格或訪問權，以就與任何加密學保證的數字價值表示相關的事務的管理、行政或治理進行投票，或就適用于任何加密學保證的數字價值表示的任何安排的條款的任何變更進行投票；并且可以電子方式傳輸、存儲或交易。

動態 | 香港HashKey申請香港虛擬資產交易平臺許可證:據美通社消息，香港數字資產集團HashKey Group的數字資產交易平臺HashKey Pro，宣布向香港證證監會提交許可證申請，擬在香港運營一個虛擬資產交易平臺。在證監會宣布之前，HashKey集團已經開始為專業投資者提供服務和教育。[2019/11/21]

金融服務及財政部部長也可將任何價值的數字表示形式規定為VA。

根據該條例擬議的新第53ZRA(2)條，VA的定義不包括中央銀行發行或政府發行的法定貨幣的數字表示；有限用途的數字代幣；或構成證券、期貨合約等。

業界對“有限用途的數字代幣”的定義進行了很多討論。有人建議，可能會排除當前市場上提供的一些非同質化代幣。在該條例的憲報中，第53ZR條闡明，任何類似于客戶忠誠度或獎勵積分或游戲內資產的數字價值表示，發行人無意將其轉換為貨幣或其他公眾接受的交易媒介是一種“有限用途的數字代幣”。法案委員會指出，“非同質化代幣”通常是存在于區塊鏈上且無法復制的唯一加密代幣，并且發行人無意將某些NFT轉換為貨幣或公眾接受的其他交換媒介。作為收藏品數字表示的NFT不太可能符合VA的條件。

動態 | 金融壹賬通獲發香港虛擬銀行牌照:據官方消息，金融壹賬通今日公布，其全資子公司平安壹賬通有限公司（“平安壹賬通銀行”）順利取得由香港金融管理局（“香港金管局”）頒發的虛擬銀行牌照。去年，金融壹賬通在香港交付區塊鏈貿易平臺——貿易聯動（eTradeConnect）。該平臺由金融壹賬通負責設計、開發及配置，目前已有13家國內外銀行參與該項目。[2019/5/9]

什么是虛擬資產服務？

任何尋求進行虛擬資產服務的人都必須從證監會獲得VASP牌照。該條例的附表3B列出了VA服務的含義。VA服務是指運營VA交易所——即通過電子設施提供服務，用戶將在其中進行具有約束力的交易以買賣或購買VA，并且用戶的資金或VA將直接或間接被VASP服務提供商掌控。提供此類VA服務的人必須從證監會獲得VASP牌照。

獲得VASP牌照的要求

VASP牌照的申請人、其負責人員、持牌代表、董事和最終所有者將需要滿足適當人選測試。VASP申請人必須任命至少兩名負責人員，他們通常負責監督獲得牌照的VASP的運營，并確保遵守法律和其他監管要求。根據《證券及期貨條例》，對VASP負責人員的要求與對持牌公司負責人員的要求相同，并要求：

至少一名負責人員必須是VASP申請人的執行董事；

如果VASP申請人有多于一名執行董事，則他們必須全部被任命為負責人員；

至少一名負責人員必須通常居住在香港；和

必須始終至少有一名負責人員監督VASP服務的業務。

在香港擁有永久營業地點的香港注冊公司和根據公司條例注冊的非香港公司將有資格獲得VASP牌照。沒有獨立法人資格的企業、個人和未在香港注冊的海外公司將無法獲得VASP牌照。

重視投資者保護

根據金融服務及財政部發布的立法會簡報，VASP發牌申請人將被要求遵守證監會作為發牌條件施加的一套強有力的監管要求。投資者保護將包括但不限于：

考慮VASP牌照申請人的公司和管理結構；

業務模式健全，有詳細的風險管理政策和其他上市及反市場操縱措施；和

VASP牌照申請人必須證明他們有足夠的財務資源。在牌照制度的初始階段，獲得牌照的VASP只能向專業投資者提供服務。將此規定作為發牌條件，可讓證監會在需要調整時靈活作出更改，而無需修訂該條例。

2022年1月，香港證監會與香港金融管理局就中介機構的虛擬資產相關活動發布聯合通告。該通告展示了香港證監會和金管局對與增值稅相關活動的不同監管方式，并對以下類別的增值稅相關活動規定了不同的要求：產品分銷、提供交易服務和提供咨詢服務。

例如，在產品分銷方面，復雜的VA產品可能只提供給專業投資者，中介人一般需要在中介人平臺交易前評估客戶是否對VA相關產品有足夠的知識和經驗。此規則的一個例外是客戶是機構專業投資者或合格的公司專業投資者。該通告規定了在指定交易所交易的交易所交易VA衍生產品的例外情況，以及在指定司法管轄區授權或批準由相應監管機構向散戶投資者發售并在指定交易所交易的基于期貨的VAETF——僅限專業投資者的限制不適用于這些產品的分銷。

香港證監會的監管權力和制裁

香港證監會將獲得廣泛的監督和干預權力，包括以下權力：

進入獲得牌照的VASP和相關實體的營業場所進行例行檢查并要求出示文件；

調查違規行為；

如有違規行為，將實施行政制裁；和

在情況允許的情況下，對獲得牌照的VASP及其關聯實體的運營施加限制和禁止。

未獲牌在香港經營VA交易所，或在沒有合理辯解的情況下向香港公眾積極推銷未在香港獲得牌照的海外VA交易所的服務，一經公訴定罪，可處罰款港幣500萬元及監禁七年，如屬持續罪行，則可就罪行持續期間的每一日，另處罰款港幣100,000元。即席判決將被處以500,000港元的罰款和最長兩年的監禁，并在犯罪持續期間的每一天另處罰款10,000港元。

實施時間表

以下是新VASP監管制度的當前預期時間表。

如果想在香港經營虛擬資產服務，現在應該開始做什么？

1、任命負責AML/CFT合規的負責人員，因為每個VASP申請人都需要至少有兩名負責人員來監督獲得牌照的VASP的運營，并確保符合AML/CTF和其他監管要求。

2、制定內部反洗錢政策、程序和控制措施——包括風險評估、客戶盡職調查措施、持續監控客戶、可疑交易報告、記錄保存以及對員工進行充分的監管要求培訓。

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