SEC:SEC對Binance、Coinbase訴訟之間的“根本區別”

作者：KatherineRoss，來源：blockworks編譯：金色財經，善歐巴

美國證券交易委員會在24小時內對幣安和Coinbase提起了嚴厲的訴訟，但它們的內容似乎依賴于明顯不同的法律論點。

美國證券監管機構還必須根據這兩家加密貨幣交易所的復雜結構來調整其法律立場。

SEC聲稱Coinbase及其控股公司違反了五項法律，而幣安的訴訟聲稱有13項違規。除了幣安外，SEC律師還將首席執行官趙長鵬列為被告，以及BAMTradingServices和BAMManagementUSHoldings。

紐約律師事務所Seward&Kissel的合伙人菲利普·穆斯塔基斯(PhilipMoustakis)告訴Blockworks，這兩個案件的“根本區別”在于，證券交易委員會將Coinbase的案件視為“純粹的注冊違規案件”。

BlockSec：已確認EraLend遭到只讀重入攻擊，總損失為340萬美元:7月25日消息，BlockSec 表示，其正在協助 EraLend 解決攻擊調查問題，并已確定根本原因，即只讀重入攻擊，總損失為 340 萬美元。[2023/7/25 15:57:59]

與此同時，SEC對幣安的訴訟在周一提起，早于監管機構對Coinbase的行動，其中包含一些更復雜的指控，可能導致更重大的后果。

Moustakis說：“幣安的訴訟除了注冊違規之外，還包括欺詐、市場操縱、混合投資者資金、轉移投資資金等指控。因此，它們是不同的案件。”

Coinbase的首席執行官布萊恩·阿姆斯特朗在周二下午的一條推文中也明確表示這兩個案件是不同的。

阿姆斯特朗在推文中寫道：“如果不是很明顯的話，Coinbase的訴訟與其他訴訟非常不同-我們面臨的指控完全集中在什么是證券或什么不是證券的問題上。我們對我們的事實和法律充滿信心。”

灰度正與SEC合作將GBTC轉換為現貨比特幣ETF:金色財經消息，灰度CEO表示，灰度正積極與SEC合作將GBTC轉換為現貨比特幣ETF。[2022/4/13 14:20:44]

幣安和Coinbase都對各自的訴訟提出了反駁。

幣安在一份聲明中告訴Blockworks說：“我們對SEC的指控表示不同意。”該交易所還否認其“作為未注冊的證券交易所運營或非法提供和出售證券，包括通過提供BNB或BUSD法幣支持的穩定幣。”

SEC對Binance、Coinbase采取的最新行動

今年幣安和Coinbase都面臨了美國的法律訴訟。Coinbase目前與SEC陷入了一場法律糾紛，自三月份收到Wells通知后就開始了這場爭斗。

Coinbase隨后對SEC提起了訴訟，要求明確解釋。當法庭要求SEC作出回應時，SEC表示：“對Coinbase所尋求的可能對加密資產和證券市場產生廣泛影響的重大變革進行研究需要時間。”

Secret Network回應網絡性能下降：引擎無法有效處理長時間計算，從而延遲交易執行:2月23日消息，隱私公鏈Secret Network在治理論壇回應近期的網絡性能下降，表示在UTC時間 2 月 21 日晚上 11 點左右，Shade Protocol啟動空投，參與用戶很多，該項目在合約中大量使用了 secp256k1 簽名驗證，這在計算上非常昂貴。由于計算每個區塊所需的時間，這些交易導致區塊變慢，導致內存池被填滿，從而延遲了交易的執行。為此，Secret Network未來幾天將進行查詢節點升級，這將允許節點服務更多的請求，并減少長時間區塊計算的影響，并計劃開發性能更高的引擎替換 WASM 引擎。長期而言，該項目還計劃通過硬分叉讓合約利用快速的內置合約構建塊和更好的合約執行引擎。[2022/2/23 10:09:42]

幣安在3月27日遭到商品期貨交易委員會的起訴，CFTC直接點名趙長鵬和前首席合規官SamuelLim。

SEC專員：SEC對Unikrn ICO的執法行動或扼殺創新:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）專員Hester Peirce周二表示，她不同意SEC此前宣布的與Unikrn就其ICO達成的和解協議。Peirce在異議聲明中指出，Unikrn未被指控有任何欺詐行為，而且訴訟本身僅針對違反注冊的行為。Peirce稱，應努力避免采取執法行動和制裁，這扼殺了創新帶來的經濟增長。據悉，Unikrn將向SEC支付610萬美元的罰款，并在和解后“永久禁用”其Unikrn Gold代幣，而Unikrn既不承認也不否認SEC的調查結果。[2020/9/16]

這項訴訟稱該交易所非法地為美國客戶提供了“涉及數字資產的期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易”的交易平臺。

以下是美國證券交易委員會最近的訴訟之間的差異和相似之處。

Coinbase

Kik與美國SEC均尋求簡易判決，法官或在下月做出裁決:金色財經報道，5月8日，美國證券交易委員會（SEC）就其與Kik Interactive間有關2017年ICO的長期爭執提交了新文件。雙方都在尋求簡易判決，SEC就此提交了一項擬議的命令，希望法院選擇簽字。如果該命令得以簽署，將認定Kik因未在SEC注冊其公開和非公開發售而違反了美國證券法，SEC援引了Howey測試來證明Kik的代幣包含證券屬性。當天，Kik提交了一份備忘錄，以支持進行簡易判決的動議，但駁回了SEC提出的論點。Kik稱SEC的論點錯誤地依賴SEC此前對Telegram提起的初步禁令，Telegram涉及的是完全不同的事實和情況。Kik代表稱，這些文檔是流程中的最后一步，并補充說法官預計會在下個月做出裁決，可能不會再需要4至6周的時間。[2020/5/10]

Coinbase的訴訟：

在對Coinbase的訴訟中，SEC指控Coinbase未經注冊運營交易所，并提供未注冊的證券。

這份101頁的文件主要關注13個所謂的證券：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。

盡管其中幾個與幣安的訴訟中列出的重疊，但SEC在這兩個法律行動中詳細闡述了其將加密資產視為證券的論點。

例如，Polygon的原生代幣MATIC在訴訟中被提及，SEC引用了該協議創始人SandeepNailwal在2021年發表的一條推文作為證據，稱“Polygon的創始人繼續通過各種社交媒體宣傳該平臺”。

訴訟中的兩個主要指控與SEC對幣安的計劃非常接近。對兩家交易所的質押服務的定位也非常相似。

以下是SEC在Coinbase訴訟中列舉的具體違規行為：

《證券交易法》第5條規定，Coinbase符合交易所的標準，并“未注冊為全國證券交易所就進行了證券交易或報告此類交易”。

《證券交易法》第15(a)條規定，Coinbase“是經紀人，利用郵件、州際貿易手段和工具，進行證券交易，或引誘或試圖引誘購買或出售證券，而未注冊為經紀人，也未被豁免注冊”。

《交易所法》第17A(b)條：Coinbase據稱在未按《交易所法》要求注冊的情況下執行了“與證券相關的清算機構的職能”。

該訴訟聲稱，作為Coinbase背后的控股公司，CGI違反了《交易所法》第5條、第15(a)條和第17A(b)條的規定。

Coinbase通過質押計劃銷售未注冊的證券，涉嫌違反了《證券法》第5(a)條和5(c)條。

Binance

在幣安的訴訟中，與Coinbase類似，幣安美國的質押計劃也成為SEC關注的焦點。

訴訟聲稱：“自2017年以來，幣安和BAMTrading通過非法進行未注冊的證券發行和銷售，違反了聯邦證券法，針對美國投資者進行了違規行為-在幣安的情況下，是對BNB、BUSD、幣安的‘BNBVault’和‘SimpleEarn’計劃的發行和銷售，以及對BAMTrading的質押作為服務計劃的發行和銷售。”

SEC聲稱，幣安和BAMTrading“從事并繼續從事未注冊的加密資產證券的發行和銷售”。

幣安的原生代幣BNB和BUSD，以及SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等其他10個代幣受到了調查的目標。

但是，幣安的訴訟主要針對所謂的內部欺詐。

文件聲稱：“趙長鵬指示幣安協助某些高價值的美國客戶規避這些控制，并秘密地這樣做，因為正如趙長鵬本人所承認的那樣，幣安不想對這些行動‘負責’。”

訴訟還引用了多名未具名的高管，包括一位據稱表示：“兄弟，我們正在美國運營一家他媽的未經許可的證券交易所。”

他們還表示，“我們不希望.com受到任何監管。”

以下是SEC在幣安訴訟中列舉的具體違規行為：

針對幣安未注冊銷售BNB的《證券法》第5(a)條和5(c)條的違規行為。

再次針對幣安未注冊銷售BUSD的《證券法》第5(a)條和5(c)條的違規行為。

幣安還涉嫌違反《證券法》第5(a)條和5(c)條，因其銷售SimpleEarn和BNBVault。

針對BAMTrading的質押計劃，違反了《證券法》第5(a)條和5(c)條。

幣安.com未按《交易所法》第5條注冊為交易所。

幣安未將幣安.com注冊為經紀商，違反了《交易所法》第15(a)條。

幣安.com未將幣安.com注冊為清算機構，違反了《交易所法》第17A(b)條。

幣安和BAM未將Binance.US注冊為交易所，違反了《交易所法》第5條。

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