人工智能:美國證券交易委員會瞄準人工智能，提出保護投資者的規則

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在投資公司越來越多地使用人工智能和預測技術的情況下，美國證券交易委員會提出了保護投資者利益的法規。

新規則旨在識別和管理利益沖突，讓企業在人工智能時代承擔責任。

美國證交會傾向于讓加密貨幣公司上報替客戶管理的資產:4月1日消息，美國證交會傾向于讓加密貨幣公司上報替客戶管理的資產。

此前報道，美國證交會將加密資產、私人基金和信息安全列為2022年的重點檢查對象。(金十)[2022/4/1 14:30:24]

SEC致力于使基于互聯網的顧問的監管現代化，反映2002年以來金融技術的發展。

美國證券交易委員會(SEC)即將徹底改革其監管框架，重點關注預測數據分析和類似技術。最近發布的兩項提案旨在保護投資者的利益，并防止因經紀交易商和投資顧問更多地使用這些技術而產生的利益沖突。

美國證監會：提供數字貨幣錢包服務的平臺可能也需要登記:美國證監會SEC公告顯示，一些加密貨幣交易平臺可能不屬于證券法的定義范圍，但這些平臺卻在直接或間接提供與證券類加密貨幣相關的交易或其他服務。例如，一些平臺提供加密貨幣錢包服務，這些服務可能會需要滿足聯邦證券法的其他一些登記要求。[2018/3/8]

SEC平衡技術和投資者利益的監管

美國證券交易委員會的監管變化是對投資公司迅速增加采用預測技術的回應。雖然這些技術有潛力提高市場準入、效率和回報，但如果公司將自身利益置于客戶利益之上，它們也可能導致財務損失。

芝加哥期權交易所向美國證券交易委員會提交了六個交易所交易基金上市申請:芝加哥期權交易所已經向美國證券交易委員會提交了六個交易所交易基金上市申請，分別是First Trust Bitcoin Strategy ETF、First Trust Inverse Bitcoin Strategy ETF、REX Bitcoin Strategy ETF、REX Short Bitcoin Strategy ETF、GraniteShares Bitcoin ETF和GraniteShares Short Bitcoin ETF。[2017/12/23]

隨著這些工具的覆蓋范圍和可擴展性不斷擴大，任何潛在的沖突都可能造成廣泛的損害。美國證券交易委員會提出規則，要求公司識別和評估因使用此類技術而產生的潛在利益沖突，并采取必要措施消除或減輕其影響。

加里·詹斯勒(GaryGensler)談論人工智能時代保護投資者

美國證券交易委員會(SEC)主席加里·詹斯勒(GaryGensler)強調了預測數據分析和人工智能在現代的變革潛力。他認為，擬議的法規將有助于保護投資者免受技術工具與投資者利益之間沖突的影響。

擬議的規則還規定，公司應開發適合其特定技術的風險管理工具。此外，他們必須保存全面的法規記錄并制定書面政策，以確保遵守新規則。

最近的數據凸顯出金融公司越來越依賴人工智能來獲取收益。值得注意的是，許多交易者認為ChatGPT這種復雜的語言合成工具是值得信賴的財務建議來源。

修改互聯網投資顧問的法規

除了利益沖突提案外，美國證券交易委員會還提出了修正案，以使專門提供在線服務的投資顧問的法規現代化。根據擬議的變更，使用互聯網顧問注冊規則的受監管方必須維護一個可操作的交互式網站，并向多個客戶提供持續的數字咨詢服務。

擬議的修正案還尋求消除現行規則中的“最低限度例外”，這意味著互聯網投資顧問必須僅通過可操作的交互式網站向所有客戶提供建議。

回顧2002年以來的變化，Gensler指出需要調整法規以適應現代技術，并提高委員會對注冊投資顧問的監督效率。

這兩項提案現已在《聯邦公報》上發布后60天內公開征求公眾意見。SEC的舉措強調了不斷變化的金融格局以及不斷更新法規與技術進步的必要性。目的是在人工智能和預測分析時代保護投資者并維護金融市場的完整性。

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