SEC:香港 SFC和美國 SEC的監管比較分析

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在全球金融市場中，香港證券及期貨事務監察員會和美國證券交易委員會是兩個備受觀察的金融監管機構。它們在各自的領域內扮演著維護市場秩序、保護投資者權益和監督的角色金融機構的重要角色。本文將介紹香港證監會和美國證監會兩者之間的區別。

一、香港證監會介紹

香港證監會是香港特別行政區的金融監控機構，成立于1989年。其主要職責是監管和調查香港的證券和期貨市場，保護投資人的權益，并促進進入市場的穩定和發展。證監會的監管范圍涵蓋證券交易、期貨合約、基金、投資咨詢和金融機構等領域。它負責發牌照給金融從業人員和機構，并制定監管規則和指南，確保市場的透明度和公共性。SFC的執法人員部分包括調查、處罪和申訴，它可以進行監督檢查，對違反規定為進行調查，并取行政施，如罪款、禁止從相關業務和追回非利利益等。此外，證監會還與香港法院合作，追究違法。

香港證監會年報：虛擬資產期貨ETF促本港資產及財富管理業發展:金色財經報道，香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）昨日發布《資產及財富管理活動調查》的年度報告，去年香港管理資產規模為3.9萬億美元，并錄得110億美元的凈資金流入。

報告還披露香港資產及財富管理活動近期發展及前景，在“促進香港的資產及財富管理業發展”部分提到證監會去年列明通過期貨來投資虛擬資產的ETF規定且認可首批主要投資于在芝加哥商品交易所買賣的虛擬資產期貨ETF，當中包括全球首只以太幣期貨ETF及亞洲首只比特幣期貨ETF。

此外，香港證監會與投資者及理財教育委員會（投委會）已合作編制投資者教育材料，借以向公眾解釋這類創新ETF的主要特點及風險。[2023/8/6 16:20:59]

動態 | 香港證監會要求平臺營運者確保其把98%的客戶虛擬資產儲存在冷錢包:今日，香港證監會發布虛擬資產交易所監管細則，細則中，證監會要求平臺營運者確保其（或其有聯系實體）把98%的客戶虛擬資產儲存在冷錢包，熱錢包存儲資產不超過2%。并且，平臺營運者及其有聯系實體，應盡量減少從持有大部分客戶虛擬資產的線下錢包中，撥出資產進行交易。一旦有黑客入侵，投資者往往難以追討損失。證監會將要求平臺營運者確保所投購的保險，時刻有效。此外，所有熱錢包資產應該100%保障，冷錢包存儲資產要做到絕大部分保障，例如95%。[2019/11/6]

二、美國證監會介紹

動態 | 香港將發放六張虛擬銀行牌照 含螞蟻金服、小米等:據英國《金融時報》消息，香港將在未來幾周內向六家運營商發放虛擬銀行牌照，預計包括騰訊旗下的支付業務財付通、螞蟻金服、小米、渣打、香港電訊，以及眾安在線及其合作伙伴中信銀行。[2019/2/22]

美國證監會是美國的獨立政府機構，成立于1934年。它的主要職責是監管美國的證券市場，維護市場的公平、誠信和透明度，保護投資者的利益。SEC的監管范圍包括證券交易所、證券經商、投資顧問、公開上市公司等領域。它負責審查和核準公司的招股說明書和披露文件，監督公司的披露行為，確切保護投資人能夠獲得準確、充分的信息。SEC的執法部門比較為嚴厲，包括公民事和刑事投訴。在民事方面，SEC可以對違規行為進行調查，并采取行政措施，如罪款、禁止從事關業務、追回非法律利益等。在刑事方面，SEC可以對犯罪嫌疑人追究違法行為的刑責。

跨境區塊鏈貿易平臺明年上線 開啟新加坡至香港貿易走廊:MAS首席執行官Ravi Menon在本周舉辦的城市金融科技節上表示，全球貿易聯通網絡（GTCN）將是一個開放性的區塊鏈平臺，能夠實現文件和數據的跨境數字化無縫傳輸，開啟新加坡-香港的貿易走廊。技術和金融科技服務商已被邀請加入該平臺，它將成為貿易應用程序運行的新平臺。香港金管局、新加坡金管局和相關銀行將首批聽取區塊鏈解決方案的初步介紹。[2017/11/16]

三、SFC和SEC在監管方面的區別

1、法律體系和管理范圍：

SFC是香港特別行政區的監管機構，其職責涵蓋香港的證券及期貨市場。它基于香港的法律制度，并受《證券及期貨條例》的規范。SEC是美國聯合政府的獨立機構，負責監督美國的證券市場。它基于美國的法律制度，并受《證券交易法》的約束

2、監督范圍和職責：

證監會主要監管香港的證券、期貨合約、投資顧問和基金等領區。它負責任發牌照給金融從業人員和機構，制定監管管理規則和指南，并保護投資者權益。SEC的監管范圍更廣，涵蓋了美國證券市場的各個方面，包括證券交易所、上市公司、投資顧問、基金、公開募股等。它負責審查公司的招股說明書和披露文件，并確保市場的公平、透明和高效

3、執法手段和制裁措施：

SFC在執法方面主要采取行政手段，例如對違規行為進行調查、處刑和禁止相關業務等。它可以對違規行為進行違規付款，并追回非法利益。SEC在執法方面擁有更大的權力，并且可以采取取締民事和刑罰手段。它可以對違規行為進行調查，并通過民事投訴追究責任任何人的法律責任。此外，美國證券交易委員會還可以向犯罪嫌疑人提起刑事訴訟，并追回受害者的損失

4、國際合作與信息共享：

SFC與其他國際金融監管機構保持緊密合作，特別是在跨環境監管和信息共享方面。它是國際證券委員會成員CO）的成員之一，并積極參與全球監管標準的制定和推動。SEC在國際金融合作方面也扮演重要角色，與其他國家的監控機構簽名合作協議，加強信息共享和監管

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