數字資產:SEC：提供IEO的交易所需注冊且納入監管

金色財經比特幣5月14日訊在本周一舉行的CoinDesk共識大會2019上，美國證券交易委員會數字資產和創新高級顧問瓦萊麗·斯澤帕尼克透露一些發行IEO產品的加密貨幣交易所可能已經違反了美國證券法，但她沒有指出具體的交易所名稱。

在與彭博社記者馬修·萊辛的對話中，瓦萊麗·斯澤帕尼克表示凡是通過上幣收取費用、或是幫助IEO賣方吸引買方的加密貨幣交易所都會被歸入為從事經紀人或經銷商業務。這意味著，只要買方和賣方都在美國且推出了代幣銷售業務、并從中收取交易費用的交易所都屬于美國證券交易商的法律定義。

Ripple首席法律官：SEC上訴將對Ripple有利:金色財經報道，Ripple法律負責人Stuart Alderoty在TechCrunch播客中表示，美國證券交易委員會 (SEC) 在最近的裁決后可能提出上訴，這可能對公司有利。 Alderoty相信，隨著澄清之戰的持續，SEC的任何上訴都將鞏固該公司的部分勝利。 他說：“我們認為法官的做法是正確的，這是對法律的忠實適用，上訴法院不僅會確認這一點，甚至可能會在更大程度上放大這一點。”

Alderoty還預測，如果委員會繼續聲稱數字資產是證券，那么在與加密貨幣公司有關的其他案件中，SEC仍將敗訴。他說：“我們仍然需要一個合理、全面且易于理解的美國加密貨幣監管框架”。[2023/7/27 16:00:51]

因此，提供IEO服務的加密貨幣交易所需要遵循經紀自營商、替代交易系統或美國國家證券交易所的注冊和許可要求。瓦萊麗·斯澤帕尼克進一步表示：

國會議員呼吁SEC主席關注加密貨幣的監管:國會議員麥克亨利和湯普森稱美國證券交易委員會主席根斯勒關于加密貨幣的言論令人擔憂。在給Gensler和CFTC代理主席Rostin Behnam的公開信中，國會議員們表示，\"與其把創新和創造就業從這個國家監管出去，不如促進監管機構和市場參與者之間的積極對話\"。

2021年法案要求美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會與市場參與者、參與學術研究的組織和投資者保護組織等成立一個數字資產聯合工作組。兩人表示，立法者和監管機構應共同努力，在保護創新與任何新法規之間取得平衡，\"確保數字資產市場在美國蓬勃發展\"。他們呼吁Gensler和他們的同僚們提供SEC和CFTC計劃如何在這些問題上合作的細節。（Coindesk）[2021/8/17 22:18:07]

“如果提供IEO服務的加密貨幣交易所沒有按照監管要求注冊，同時IEO產品的買方和賣方都在美國且在美國市場經營業務，那么他們可能會有麻煩。”

動態 | 灰度GBTC已成為美國SEC報告公司:金色財經報道，灰度（Grayscale）發布博客稱，去年11月，灰度為旗下灰度比特幣信托基金（GBTC）向SEC提交了注冊聲明（表格10）。如今，表格10已被認定為有效，該比特幣信托基金成為第一個獲得SEC報告公司地位的數字貨幣投資工具。除了遵守《交易法》規定的所有其他義務外，還需向美國證券交易委員會（SEC）提交季度和年度報告及經審核的10-Q和10-K財務報表，以及目前正在提交的8-K表。這些報告標準與在國家證券交易所進行交易的上市公司和交易所交易產品所遵循的標準相同。[2020/1/22]

不過，瓦萊麗·斯澤帕尼克目前沒有指出哪些推出IEO服務的加密貨幣交易所在美國證券交易委員會的管轄范圍之內。即便如此，我們知道幣安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已經推出了各自的IEO產品和服務，而且已經為他們帶來了數百萬美元的費用收入。其中幣安的Launchpad最有名，該平臺在今年一月通過公開銷售BitTorrent代幣為這家波場旗下的文件共享服務公司募集了740萬美元。

瓦萊麗·斯澤帕尼克建議加密貨幣交易所可以參考此外美國證券交易委員會針對TokenLot提起的一個訴訟案件，該案件可能會幫助交易所深入了解監管方向，也具有一定的指導意義。事實上，TokenLot平臺去年幫助買家處理初始代幣發行(ICO)，雖然平臺本身沒有ICO，但在這種情況下，美國證券交易委員會依然有權對其進行執法行動，因為該平臺參與了代幣分發且充當經紀人和交易商的角色，因此是違反證券注冊條款的。

文章翻譯自CoinDesk

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