NAN:美國SEC前官員：為什么說美國司法部正對幣安提起刑事訴訟

作者：John Reed Stark，美國SEC互聯網執法部門前主任；翻譯：金色財經0xxz

我在美國證券交易委員會執法部門工作了近 20 年，并管理了許多美國證券交易委員會和司法部的聯合起訴。恕我直言，一連串的指標顯示，美國司法部將提交或已經提交與幣安相關的刑事起訴書。

洗錢涉及偽裝金融資產，以便在不被發現產生它們的非法活動的情況下使用它們。對我來說，CFTC 和 SEC 對幣安的起訴書讀起來更像是刑事起訴書，充斥著欺詐、欺騙、妨礙司法和洗錢的指控。

美國 CFTC 對 Binance 提出了長達 76 頁的起訴，指控趙長鵬和運營 Binance 平臺的三個實體多次違反 CFTC 法規。該起訴還指控 Binance 前首席合規官 Samuel Lim 協助和教唆 Binance 的違規行為。

CFTC 提供的證據表明 Lim 知道某些 Binance 客戶“來這里是為了犯罪”。CFTC 稱 Lim 向監管機構保證了幣安的合規做法，他后來在給同事的內部消息中承認這是一個詭計。CFTC 還指控 Lim 幫助客戶規避合規控制，包括建議用戶從事潛在的非法活動以避免被標記。

CFTC 還指控幣安幫助美國 VIP 客戶逃避 Binance 的合規控制，包括對通過 IP 地址識別的美國客戶進行故障排除，讓他們知道他們的 IP 地址是他們無法使用 Binance 更大的全球平臺的唯一原因。

Ripple總法律顧問：美國SEC的“執法監管”損害了加密行業:3月20日消息，Ripple的總法律顧問Stuart Alderoty表示，如果美國國會和監管機構不“共同努力，為加密行業提供監管透明度”，2023年可能是“美國以外的國家領導數字資產革命”的第一年。

在周五（3月18日）發表于RealClearMarkets.com的一篇專欄文章中，Alderoty首先指出：“區塊鏈技術正在改變我們交換價值和信息的方式。”接下來，他談到了SEC于2020年12月對Ripple發起的“誤導性訴訟”，并繼續表示，這種“執法監管”的方法并沒有提供消費者和加密公司迫切需要的監管透明度。（CryptoGlobe）[2022/3/20 14:07:53]

例如，Lim 在 2019 年 7 月關于本應“限制”訪問幣安平臺的客戶的談話中說，“他們可以使用 [虛擬專用網絡]，但我們不應該告訴他們......它不能來來自我們......但我們總是可以通知我們的朋友/第三方發布（不在 Binance 的保護傘下）哈哈。”https://cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download

CFTC 進一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 在美國境外進行了某些旨在規避 CFTC 監管的活動，例如指導美國客戶以及其他客戶如何規避 Binance 的合規控制。https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8680-23

美國SEC將Valkyrie比特幣ETF的決定期限延長至2022年:11月2日消息，美國證券交易委員會 (SEC) 已將就擬議的Valkyrie比特幣基金做出決定的截止日期推遲至2022年1月7日。SEC認為，指定一個更長的期限來發布批準或不批準擬議規則變更的命令是合適的，以便有足夠的時間考慮擬議的規則變更和已提交的評論信中提出的問題。（Decrypt）[2021/11/2 21:19:14]

與CFTC 一樣，SEC 提交的長達 136 頁的起訴書稱，某些 Binance 實體和 Zhao 共同將客戶數十億美元的資產混合在一起，并秘密將其轉移到趙控制的另一家公司，以數十億美元中飽私囊，同時將投資者的資產置于重大風險之中。https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101

針對 Binance 的一些指控與導致 FTX 癱瘓的行為相呼應，SBF 因使用客戶存款作為自己的私人存錢罐而受到刑事指控。

例如，美國證券交易委員會稱，由趙控制的貿易公司 Merit Peak 的銀行賬戶收到了超過 200 億美元，其中包括來自 Binance 平臺和Binance.US 平臺的客戶資金。Merit Peak 隨后將“這些資金的絕大部分”轉移給了一家身份不明的公司，“這些轉移似乎與購買 Binance 定制的與美元掛鉤的加密代幣 BUSD 有關。” https://nytimes.com/2023/06/05/business/sec-binance-charges.html

動態 | 美國Silvergate銀行新增59家加密行業客戶:據coindesk報道，少數幾家積極為加密貨幣業務提供服務的美國金融機構之一的Silvergate銀行，去年第四季度增加了59家加密客戶，但來自該行業的存款減少了8％。根據向美國證券交易委員會提交的最新IPO招股說明書，截至12月31日，該銀行擁有542個加密行業的客戶，包括加密交易所、數字資產機構投資者等。然而，這些客戶在其Silvergate帳戶中持有的美元數額在第四季度下降了1.23億美元，從9月30日的15.93億美元降至12月30日的14.7億美元。[2019/3/20]

SEC 還指控 Zhao 使用他擁有的一家名為 Sigma Chain 的公司，通過進行廣泛的市場操縱操作來人為地抬高 Binance 的價值，有時是針對客戶，并且該加密平臺正在將數十億美元的投資者資產發送給 Zhao 擁有的另一家名為 Merit Peak 的公司。

此外，美國證券交易委員會稱趙讓許多高價值的美國客戶繼續訪問其主要平臺Binance.com，盡管公開聲稱這些客戶無法訪問Binance.com平臺。

與 CFTC 的行動一樣，美國證券交易委員會還指控趙設計、實施并參與了廣泛的欺騙、利益沖突、不披露和蓄意逃避法律的網絡。除其他事項外，美國證券交易委員會稱，雖然趙和幣安公開聲稱美國客戶被限制在Binance.com上進行交易，但與之形成鮮明對比的是，趙和幣安顛覆了自己的控制，秘密允許高價值的美國客戶進行交易繼續在Binance.com上交易平臺。

聲音 | 美國SEC高級顧問：穩定幣有可能被列入證券監管的范疇:據Cointelegraph消息，美國證券交易委員會（SEC）的數字資產高級顧問Valerie Szczepanik指出，根據現行證券法，穩定幣可能會遇到問題。她認為穩定幣分為三中：一種是與黃金或房地產等實物資產相關聯的；第二種是與儲備中的法定貨幣相關聯的類型；第三種使用市場金融機制來保持價格穩定。隨著時間的推移，最后一種很可能會進入證券監管的范疇。[2019/3/16]

作為 SEC 緊急動議的一部分，SEC 尋求一系列極端補救措施，包括命令凍結趙氏控制的 BAM 公司的資產，以及命令被告歸還為趙控制的利益而持有的價值數十億美元的資產BAM Trading 的/BAM Mana gement 的客戶。尋求此類緊急救濟通常意味著 SEC認為他們現在可以說服法官被告犯有欺詐行為并且投資者資金面臨風險。

SEC 的 Binance 緊急行動證明了加密世界不是狂野西部，而是更類似于行尸走肉的后世界末日無政府狀態。

例如，據稱 Binance 和 Zhao 使用 Silvergate 和 Signature 銀行在 Zhao 控制的眾多公司之間轉移法定貨幣和加密貨幣。https://johnreedstark.com/wp-content/upl oads/sites/180/2023/06/ SECMemorandumInSupport.pdf

動態 | 美國SEC首次對涉及ICO的違規行為提起訴訟:據SEC官方消息，美國證券交易委員會（SEC）已宣布對知名拳擊手梅瑟威（Floyd Mayweather）和音樂制作人DJ Khaled提起訴訟，因為未能披露他們為促進ICO投資而收到的款項。這是美國SEC首次對涉及ICO的違規行為提起訴訟。SEC發現，梅威瑟未能披露來自三家ICO發行商共30萬美元的推廣款項，包括來自Centra Tech 的10萬美元，而Khaled未能透露來自Centra Tech的5萬美元。梅威瑟促進ICO銷售的活動包括向他的推特粉絲發送消息，稱Centra的ICO“將在幾個小時內開始。趕緊在他們售罄之前買到，我已經買了”。梅瑟威和DJ Khaled均不承認或否認調查結果，同意支付追繳金額、罰款和利息。[2018/11/30]

由其會計專家整理的證據（載于https://johnreedstark.com/wp-content/upl oads/sites/180/2023/06/SachinDelaration.pdf 的聲明中) 描述了一些明顯有罪的資產轉移，包括：

向 Simpson Marine (SEA) Pte Ltd. 支付 1100 萬美元，這似乎是一家高端香港游艇經紀公司；

5470 萬美元從 Signature Bank 提款至 INSURED AIRCRAFT TITLE SERVICE LLC，這是一家位于俄克拉荷馬州的私人飛機產權和托管公司；

來自 Coinbase 的 4.24 億美元（也在美國證券交易委員會的審查之下）；以及

Alameda Research 的 3.18 億美元和 Alameda Research 的 15 億美元（已被刑事指控）。

根據 AML 專家 Alison Jimenez 的說法，“唯一缺少的是購買蘭博基尼。” https://linkedin.com/feed/update/urn:li:activity:7072222255618879488/ 

此外，美國證券交易委員會確定了趙實際控制下的數十個幣安賬戶。其中許多賬戶顯示了趙控制的各個實體之間的交易，顯然幾乎可以互換使用。

例如，美國證券交易委員會稱，有 120 億美元被匯給了 Zhao，1.62 億美元被匯給了由 Binance后臺員工控制的新加坡公司，她被確定為 Guangying Chen，他們的名字與 Binance 沒有明顯聯系。SEC 表示，發送給 Zhao 和 Chen 的大部分資金現在都在“離岸”賬戶中，即在美國境外。

妨礙司法廣義上是指個人非法阻止或影響政府訴訟結果的行為。

CFTC 聲稱，在趙的指示下，Lim 制定了一項政策，指示與 VIP 客戶打交道的員工及時通知他們有關其賬戶的執法查詢。

其中一封郵件寫到：

 “VIP團隊將通過所有可用的方式（短信、電話）聯系用戶，通知他/她他/她的帳戶已被凍結或解凍。不要直接告訴用戶運行，只是告訴他們他們的帳戶已經被解凍并被 XXX 調查。如果用戶是大交易員，或者是聰明交易員，他/她會得到提示，”據稱是這樣的說明。” https://www.cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download

根據 CFTC 的說法，趙設計了一個秘密陰謀，指示美國的 VIP 客戶逃避 Binance 的合規控制，并指示 Binance 員工確保所有關于他們控制顛覆的通信都發生在有助于自動銷毀證據的應用程序上。https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8680-23

據稱幣安為執法部門針對的任何客戶提供特殊服務。根據 CFTC，根據 Lim 根據 Zhao 的指示制定的名為“管理 LE 信息和資金轉移請求”的政策，Binance 指示其 VIP 團隊：

“[帳戶] 凍結 [根據執法機構的要求] 和解凍[這將在帳戶凍結后 24 小時發生]后。VIP團隊將通過一切可能的方式（短信、電話）聯系用戶，告知其賬戶已被凍結或解凍。不要直接告訴用戶跑路，直接告訴他們賬號已經解凍，被XXX調查了。如果用戶是一個大交易員，或者是一個聰明的交易員，他/她就會得到提示。”

幣安甚至使用 Signal 的自動刪除功能進行通信，甚至在 Binance 收到 CFTC 的文件請求后，Binance據稱向其人員分發了文件保存通知。

例如，趙與一位最終成為幣安機構銷售主管的員工進行了以下交流：

 “VIP 團隊成員：嗨，CZ。. . 我瀏覽了受影響的 API 客戶列表，其中包括許多大型戰略客戶，其中包括 [一家總部位于芝加哥的貿易公司] 目前是前 5 大客戶，占我們交易量的 12%。

Zhao：提醒他們確保他們不是從美國 IP 連接的。不要留下任何書面形式。他們有非美國實體。我們還要確保我們不會首先通過該電子郵件觸達最大的做市商。你有signal嗎？”

SEC 在其支持備忘錄中指出，“據廣泛報道，Binance 和 Zhao 正在接受美國刑事當局的調查。”SEC 顯然正在與刑事檢察官和 FBI 特工合作，但沒有透露其他信息。 

CFTC 或 SEC 的案件都沒有重點關注洗錢。恕我直言，這是為美國司法部與 Binance 相關的刑事訴訟劃出并保留的起訴空間。

我的看法是美國司法部正在與 SEC、CFTC 和多個線人/告密者合作，下一波就是提交與 Binance 相關的刑事指控。

如果我預測錯了，我文責自負。

金色財經

企業專欄

閱讀更多

金色早8點

Odaily星球日報

Block unicorn

DAOrayaki

曼昆區塊鏈法律

Tags：NCENANbinanceANCCokeFinanceTrava FinanceBinance IDRReimagined Finance

ETH