binance:幣安遭遇多家監管機構指控背后 內部“泄密者”都有誰

作者：Nancy，PANews

盡管不久前美國證券交易委員會（SEC）起訴幣安和CEO趙長鵬引發了市場恐慌，但該訴訟案進入調解階段或意味著雙方更大幾率達成和解。近年來，幣安一直面臨著多家美國監管機構的監管圍剿，其中不少“證據”來自于幣安內部高管及相關人員，本文PANews將為大家盤點下幣安遭遇監管拷問背后的“泄密者們”。

Catherine Coley是Binance.US的首位首席執行官，任職于2019年至2021年期間。在此之前，Catherine Coley并沒有任何CEO經驗，LinkedIn顯示，她曾擔任Ripple的XRP機構流動性負責人，并在香港和倫敦為銀行巨頭摩根士丹利的機構外匯市場工作，以及在硅谷銀行擔任外匯顧問。

Catherine Coley算是大型加密交易所中少有的年輕女性領導者，曾于2020年登上了福布斯雜志40位40歲以下榜單。2021年5月，Catherine Coley離開了Binance.US，其本人和幣安官方均并未提及離職原因，且這位女高管在離任后一度”消失“在公眾視野中，其推文也不再更新，而在此之前她曾發布數千條推文贊賞加密技術，非常活躍。目前，Catherine Coley的LinkedIn并未有更新，職位仍描述為“前Binance.US的首席執行官”。而據The Block此前報道，有消息人士透露，CZ曾希望Coley在聘用Brian Brooks（下一任CEO）后留在幣安，但她不再希望留下來，且以精明著稱的Brian Brooks也沒有鼓勵她這樣做。

幣安合約將于今日21:30調整YGGUSDT U本位永續合約資金費率結算頻率:8月7日消息，據官方公告，幣安合約將于8月7日21:30（東八區時間）調整YGGUSDT U本位永續合約資金費率結算頻率。資金費率結算頻率將由每八小時一次調整為每兩小時一次。

YGGUSDT U本位永續合約資金費率上限乘數已由0.75上調至1。自8月7日21:30（東八區時間）起，YGGUSDT U本位永續合約資金費率結算頻率將由每八小時一次調整為每兩小時一次。

維持保證金將影響資金費率上限，資金費率上限 = clamp（資金費率，-1*維持保證金率， 1*維持保證金率）。[2023/8/7 21:30:21]

根據Catherine Coley于2022年1月向SEC提供的證詞主要涉及Binance和Binance.US的關系；訴訟文件顯示，趙長鵬參與了Catherine Coley的招聘，但她在入職后很快就對Binance.US缺乏獨立性感到失望。她表示，Binance和Binance.US可能并不完全獨立，因為兩家公司間存在四項服務協議，包括主服務協議、錢包托管協議、軟件許可協議和商標協議。特別是錢包協議，“錢包和托管是我希望至少有美國參與的協議，這樣我們就可以控制代幣的托管。我想要數據的保管和實時與原始數據交互的能力。”

數據：3萬枚ETH從幣安轉入OKX:6月27日消息，據Whale Alert監測，3萬枚ETH（約5613萬美元）從未知地址轉入OKX。OKLink數據顯示，該未知地址為幣安的用戶地址。[2023/6/27 22:02:40]

除了2022年的證詞外，SEC還在訴訟中引用了Coley的內部通信，其中包括她提到Binance.US為獲得更多獨立性而做出的“1776計劃”的努力，以及關于虛假交易的互動證據。

今年3月，Catherine Coley雇傭了曾在CFTC任職的聯邦檢察官James McDonald，由他作為律師代表自己應對美國政府對幣安的調查。

Brian Brooks于2021年5月擔任Binance.US首席執行官，但僅在任職4個月后以“戰略方向存在分歧”為由與Binance.US分道揚鑣，而這個時間點Binance.US融資1億美元并上市的計劃也因監管落空。在此之前，Brian Brooks曾擔任Coinbase首席合規官，后在特朗普敗選后臨時擔任美國貨幣監理署OCC代理署長數月，并在擔任期間大力支持加密貨幣，他現是加密挖礦企業Bitfury的首席執行官。

幣安今日出現了高達53,000枚比特幣的大額流出:金色財經報道，根據CryptoQuant數據監控，幣安今日出現了高達53,000枚比特幣的大額流出，該交易大概率為內部錢包整理，或為冷錢包轉入儲備證明錢包的行為。[2022/11/17 13:16:39]

在SEC的證詞中，Brian Brooks也披露迅速離職的原因，“我意識到，實際上我并不是經營這家公司（Binance.US）的人，而且我認為我簽約時受托的任務，并非是實際任務，我一意識到這一點，就離職了。”

同時，Brian Brook還向SEC披露，Binance.US在上海設有大約50名工程師的團隊，并在名為“Boran”的實體下運作，部分薪酬為BNB（幣安平臺幣），該實體實際上是Binance.US在中國的單位。Binance.US在推出時獲得了CZ提供的1000萬美元的初始資金，這些資金的存在是一個“問題”。此外，他還指出，Binance.US使用了授權的撮合引擎，并不直接通過技術控制該平臺。

數據：超2.4億枚USDT從未知錢包轉移至幣安:8月15日消息，Whale Alert數據顯示，240,236,616枚USDT（價值242,147,652美元）從未知錢包轉移至幣安。[2022/8/15 12:26:29]

Samuel Lin是Binance前合規負責人，Alvin則是前業務發展負責人，SEC起訴文件中包含了多張兩人之間的內部對話，從這些“證據”來看，Samuel Lin似乎并非“主動”泄密，而是兩個朋友間的休閑式對話。Linkedin顯示，Alvin Kan于2021年6月加入幣安擔任了數據分析經理，并六個月后晉升為生態增長主管，于2023年4月正式離職。

在多張截圖中，Samuel Lin表示，BNB的策略是活超過兩年然后滾蛋，其價格隨時有可能會歸零，并建議Alvin拿到公司的BNB獎勵后直接將一半賣成USDT，并稱持有100%的BNB很愚蠢的。他還認為，Binance.US是在美國經營一家沒有執照的證券交易所，風險與回報不平衡，當時的首席財務官Wei Zhou要求其擔任CCO（ 首席合規長）并處理簽署事宜，他沒有接受。如果他是CCO，與OFAC (外國資產控制辦公室) 簽署合規事項會令他感到不舒服。此外，Samuel Lin還表示，幣安不可能是干凈的，找不到任何可能的證據，且CZ還教導員工如何規避程序。

日本金融廳：幣安在沒有注冊的情況下提供加密服務:日本金融廳：日本金融廳對幣安控股有限公司發出警告，幣安在沒有注冊的情況下提供加密服務。（金十）[2021/6/25 0:05:58]

而Alvin則在對話中稱BNB的價格可能跌得很低，甚至低于HUOBI，敢持有BNB相當勇敢。同時，Alvin惹味幣安的合規情形就像鐵達尼號，逐漸沉沒中。

對此，趙長鵬也幣安內部信中回應稱，幣安不會檢查員工的聊天記錄，但如果對在幣安（或任何公司）工作感到不滿意，應該與其經理交談，并認真考慮職業選擇。不要把精力和生命浪費在不喜歡的事情上，因為不會做得很好。他還直言，SEC將員工聊天用作證據的行為是“荒謬的”。

Harry Zhou是個連續創業者，畢業于哈佛大學法學院以及狄金森學院經濟及計算機系，并曾在律師事務所就職，對反洗錢反恐怖融資法律法規在數字貨幣領域的適用有著深入研究。同時，Harry Zhou也是美國OTC交易平臺Koi Trading的聯合創始人，曾獲得幣安風險投資部門提供300萬美元資助。

2022年，福布斯發文指出，幣安內部利用“太極”計劃如何精心策劃以逃避美國當地合規及監管政策，該文件包括目標、擬議公司結構、參與監管計劃和長期許可計劃，是由幣安前員工Harry Zhou統籌，以最大程度降低SEC、CFTC、NYDFS等美國監管機構的影響，甚至為能洞悉這六大監管機構的規范，還提議幣安加入美國國土安全部（DHS）基石計劃，從而發現監管弱點等。對此，幣安否認這份文件的指控并表示Harry Zhou從未在幣安工作過。據PANews了解，Harry Zhou并未在幣安工作，但其自稱熟悉美國監管，所以為幣安以及其他交易所提供相關咨詢服務。在今年SEC對幣安的訴訟中，該“太極”計劃也被再次提及，成為幣安逃避美國監管的證據。

與此同時，今年3月，據華爾街日報報道，在2018年10月的一次會議上，前幣安風險投資部門負責人Ella Zhang和Harry Zhou會見了現任SEC主席Gary Gensler，Harry Zhou在當時的聊天信息中寫道：“我注意到，雖然Gensler拒絕擔任顧問，但他在分享許可策略方面很慷慨。”然而，據幣安的兩家律師事務所Gibson Dunn和Latham & Watkins的律師聲稱，Gary Gensler曾于2019年主動提出擔任幣安母公司的顧問。

整體來看，這些“證人”是幣安面臨各項指控的關鍵人物，但大部分尚未能給出壓倒性的充分證據，且不少明顯帶有個人主觀意識的分析和推斷性的語言。

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