COI:一文看懂SEC的監管時間線及各方回應

自6月5日的“美國SEC起訴幣安和其CEO趙長鵬違反美國證券交易規則”新聞之后，SEC動作不斷，對加密貨幣領域的監管態度有愈發嚴厲之勢。不僅各大交易平臺深受影響，行情走勢也曾劇烈波動。

金色財經梳理SEC的監管時間線，明晰SEC動作和各方回應。

6月5日：SEC起訴Binance

SEC：起訴幣安和其CEO趙長鵬違反美國證券交易規則，對幣安和趙長鵬提出13項指控，包括客戶資金處理不當以及對監管機構和投資者謊報了其運營情況等。SEC 表示，幣安一直在混合數十億美元的客戶資金，并秘密將其轉移到由趙長鵬控制的一家獨立公司。此外，幣安在其系統是否足以檢測和控制操縱交易行為上誤導了投資者。SEC 還表示，幣安沒有采取足夠的措施來限制美國投資者使用不受監管的交易所。SEC 在針對 Binance 的訴訟文件中提到，被列為證券的加密貨幣包括但不限于 BNB、BUSD 以及以下各種加密資產：SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI。

趙長鵬：幣安團隊都在待命，確保系統穩定，包括取款和存款。一旦看到訴訟將作出回應，目前還沒有看到，但媒體在我們之前獲取信息。

其他：BNB短線跌破300美元，報291.8美元，比特幣短線下挫超300美元，報26661美元。

6月6日：SEC起訴Coinbase

SEC與Coinbase：

SEC：美國SEC在紐約聯邦法院起訴加密交易平臺Coinbase，SEC指出：美國最大的加密交易平臺Coinbase通過讓用戶交易未注冊證券的加密代幣來逃避監管。受此影響，Coinbase(COIN.O)盤前跌超12%，SEC在Coinbase案中將SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO定義為證券。美國證券交易委員會（SEC）懇請法院作出終審判決，要求永久禁止被告及其他相關人員直接或間接違反《證券法》；要求被告在連帶的基礎上退還其違反《交易法》所獲得的所有非法所得，并命令 Coinbase 退還其違反證券法所獲得的所有非法所得及其預付利息；要求被告根據《交易法》與《證券法》支付民事罰款；要求法院根據《交易法》給予適當或必要的救濟，以維護投資者的利益。

Coinbase：在沒有明確的數字資產行業規則的情況下，美國證券交易委員會的執法行為損害了美國的經濟競爭力，也損害了像 Coinbase 這樣對合規性有明確承諾的公司。解決方案是立法，允許透明地制定公平的道路規則，而不是訴訟。與此同時，我們將繼續照常經營業務。

報告：如果SEC針對Coinbase的加密代幣交易和質押服務，該公司至少37%的凈收入將面臨風險。

美國阿拉巴馬州監管機構： Coinbase 的質押計劃違反了州證券法。

Nansen 分析師：BALD部署者地址與Alameda Research有密切聯系:8月1日消息，Nansen分析師Andrew T發推稱，探查BALD部署者的 ETH 地址后發現，其使用的0x6663開頭幣安存款地址和 0x000f 開頭的活躍地址都與Andrew Keys和Alameda Research進行過交互。這些地址在每個大型交易所都進行過交互，因此在某個時候我們會知道這些可能犯了罪的部署者是誰。

Andrew T稱，這些地址肯定與Alameda Research有密切聯系，已經與被列入黑名單的地址進行了400筆交易，目前正在查找是哪些地址，過去曾使用過Wintermute OTC。

金色財經此前報道，WSBChairman暗示BALD的創始人或為SBF。[2023/8/1 16:10:12]

美國新澤西州證券部門：對Coinbase處以500萬美元的罰款。

美國已經有十個州針對Coinbase違反證券法采取法律行動，包括伊利諾伊州、佛蒙特州、阿拉巴馬州、肯塔基州、加利福尼亞州、馬里蘭州、威斯康星州、華盛頓、新澤西州、南卡羅來納州。

Nansen 數據：過去 1 小時，自從 Coinbase 被美國證券交易委員會（SEC）提起訴訟事件公開后，除比特幣之外，Coinbase 用戶在多個鏈上的凈流出約為 5770 萬美元，其中 4310 萬美元來自 Coinbase Custody。

SEC與Binance：

SEC：Binance.US將至少1.45億美元轉移到由趙長鵬控制的實體賬戶中，CZ 個人曾在 2022 年 10 月至 2023 年 1 月期間從 Binance 的一個銀行賬戶收到 6250 萬美元。CZ 和 Binance 為規避美國對 CZ、Binance 和 Binance 網站的監管，在美國成立了 BAM 管理公司和 BAM 交易公司，并公開聲稱這些實體獨立控制著 Binance US 平臺的運營。 由 CZ 和 Binance 控制的 BAM Trading 和 BAM Management 向投資者謊稱了其對 Binance US 平臺實施的控制措施，從 BAM Management 的私人投資者那里籌集了大約 2 億美元，并吸引了數十億美元的交易量，這些交易量來自希望在 Binance US 平臺進行交易的投資者（包括零售和機構投資者）。CZ為幣安做市商Sigma Chain實際所有者，由多名幣安員工運營。美SEC官網刪除其前官員、Ripple訴訟案關鍵人物Hinman的簡歷。Hinman曾在2018年金融科技周會議上發言時表示，出售ETH并不構成“證券交易”。

SEC對Binance的起訴是行業團結起來制定一套常識性規則指南的絕佳機會。

在其社交媒體發起“誰更能保護你？幣安還是SEC”投票，當前幣安支持率占比達84.9%，SEC支持率僅為15.1%。

petemitchell.eth將價值約230萬美元SNX轉入Coinbase:金色財經報道，據推特用戶余燼監測，2 小時前，petemitchell.eth將806,607枚SNX(約合230萬美元) 轉入Coinbase。petemitchell.eth自2021/4以來從 Synthetix獎勵合約歸屬SNX，并在歸屬后轉入Coinbase：2021/07 將 96,100 SNX($1.2M) 轉入 CB；2022/07 將 1,660,100 SNX($5.04M) 轉入 CB。[2023/7/28 16:03:41]

央視財經頻道（CCTV-2）正點財經欄目：“幣安及其首席執行官被美證交會起訴”進行了報道。

美國SEC主席Gary Gensler：幣安運營著“充滿欺騙和沖突的網絡”。如果加密代幣具有真正的價值，SEC隨時準備與加密行業合作以實現合規性。

Nansen CEO：要求美SEC主席Gary Gensler辭職。

CFTC主席：建議國會立即采取立法行動，解決數字資產缺乏監管的問題。

Lookonchain數據：在美國證券交易委員會（SEC）起訴幣安的消息傳出之前，FBG Capital從幣安撤回了3500萬枚USDT，從OKX撤回了900萬枚USDT，而在美SEC起訴幣安的消息傳出之后，FBG Capital將4400萬枚USDT全部存入幣安；受美國SEC起訴Binance的影響，市場上有很多FUD。但是一些機構、鯨魚和SmartMoney似乎在從底部買入。

麻吉大哥黃立成：已將持有的全部 BAYC 與 MAYC 轉移至 Binance 以示對 Binance 的支持。

數據：Binance 6月6日 0 時至 9 時的資產凈流出量為 21.8 億美元，約占平臺總資產（543.3 億美元）的 4%；在美國證券交易委員會 (SEC)起訴中心化加密貨幣交易所 Binance 的消息傳出后的 24 小時內，去中心化交易所 (DEX) 的交易量猛增了 88%；國證券交易委員會起訴加密貨幣交易所幣安后引發加密貨幣市場波動，Coinbase股票也受到影響。據美股數據顯示，Coinbase周一收盤價跌至58.7美元，跌幅達到9.05%，創下6月內新低，當前市值也已降至137.7億美元；BTC跌破25500美元，現報25490.2美元，日內跌幅達到4.81%。

6月7日：

SEC：已請求法院批準凍結與Binance.US相關的資產，幣安附屬公司BAM以及趙長鵬發出臨時限制令。

Binance US：用戶資產安全，平臺將繼續全面運行，存取款功能正常。發布Strong Together聲明，呼吁社區團結一致。

趙長鵬：如果法院批準該限制令，將只會影響Binance.US。Binance.com將不受影響，資金是安全的。

SEC：Coinbase質押計劃違反《證券法》:6月6日消息，SEC在針對Coinbase的訴訟中指出，Coinbase已經并繼續違反《證券法》第5(a)和5(c)條，因其從事與其質押計劃相關的未經注冊的證券發行和銷售。在此過程中，Coinbase剝奪了投資者關于Coinbase及其質押計劃產品的重要信息獲取，包括Coinbase如何使用發行收益以及影響該企業和投資這些證券的風險和趨勢。

此外，Coinbase已經并將繼續通過其網站、社交媒體頁面、博客、谷歌和其他廣告投放渠道向公眾推銷Coinbase質押計劃，將其作為一個想賺多少就賺多少的投資機會。

CGI承認了Coinbase質押計劃的盈利和收益潛力，并在其他SEC公開文件以及季度收益和分析師電話會議中強調了該計劃的增長和成功，這些記錄可在Coinbase的網站上找到。[2023/6/7 21:20:35]

SEC：在由Coinbase控制并按資產隔離的錢包中，該公司控制和匯集質押計劃投資者的加密資產，連同Coinbase自己的加密資產一起。Coinbase還將自己的加密資產與質押計劃投資者的資產一起進行質押，包括作為五種協議的同一質押池的一部分。 此外，Coinbase將所有由投資者提交并根據可質押資產隔離的加密資產視為可替代資產。

Coinbase：SEC和美國商品期貨交易委員會（CFTC）發表了相互矛盾的聲明，同時，美國證交會的執法方式也損害了美國的利益。

Coinbase首席法務官Paul Grewal：令人失望的是，美國證券交易委員會（SEC）今天決定對 Coinbase 采取法律行動，在SEC就涉嫌違反證券法的行為起訴Coinbase數小時后表示了解決方案是立法，允許公平的道路規則透明地制定并平等適用，而不是訴訟。盡管今天有人投訴，我們也將繼續照常經營我們的業務。

美國法院：要求美SEC在一周內對Coinbase的規則制定請愿作出回應；批準SEC要求凍結Binance.US公司資產的請求。

股票和加密貨幣交易平臺Robinhood：本周可能會將美國證券交易委員會(SEC）針對幣安和Coinbase提起的訴訟中提到的代幣退市。 前美國證券交易委員會委員、Robinhood首席法律合規官Dan Gallagher周二向眾議院農業委員會作證時表示：“我們正在積極審查SEC的分析，以確定在這方面采取某些行動，如果有的話。”

Justin Sun：在這充滿挑戰的時刻，向Coinbase和整個加密社區表達我的支持。

加密律師事務所Gresham International：建議加密公司不要在美國境內開展業務，美國的監管政策變得不可預測，這表明加密貨幣不受歡迎，即使對于那些試圖遵守規則的人也是如此。

a16z政策負責人：美SEC應與加密貨幣公司合作。

Binance完成第23次BNB季度銷毀，共銷毀約202萬枚BNB:4月14日消息，根據 BNB 自動銷毀機制，第 23 次 BNB 季度銷毀已完成。本次共計銷毀 2,020,132.25 枚 BNB，其中包括 BNB 反黑洞計劃中額外銷毀的 656.0230123 枚 BNB。[2023/4/14 14:03:51]

彭博社：Coinbase在與美SEC的法律斗爭中面臨生死考驗，SEC的執法推動對Coinbase尤其不利，Coinbase去年80%以上的收入來自美國，現在其商業模式面臨著近乎生死存亡的威脅。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）前主席Timothy Massad：加密貨幣的未來將取決于政府最近對加密交易所幣安和Coinbase提起的訴訟的結果。

Bernstein：加密貨幣代幣是證券還是商品是美國SEC對Binance和Coinbase提出指控的核心。

根據彭博億萬富翁指數：在過去的兩天，幣安首席執行官趙長鵬的凈資產縮水 14 億美元至 260 億美元，而 Coinbase 首席執行官 Brian Armstrong 的凈資產縮水 3.61 億美元至 22 億美元。

美國財長耶倫：支持美國監管機構對加密貨幣的監管。

Ripple CEO：美SEC起訴幣安和Coinbase是為了分散他們在FTX問題上無所作為的注意力。

NBA達拉斯獨行俠隊老板：SEC對推特上的金融騙局不聞不問，卻起訴Coinbase。

韓國金融委員會：推遲Binance收購Gopax的商業登記變更的備案。

Coinbase股價：跌破50美元關口，市值較昨日已縮水20億美元。

Binance.US幣價：比特幣出現近400美元的溢價，Binance.US上的比特幣溢價可能表明用戶正試圖將他們的資產轉移到最重要的加密貨幣中以立即將其取回。

Lookonchain監測：在美SEC起訴幣安和Coinbase新聞報道后， Cumberland從Coinbase提取了2萬枚ETH（約合3700萬美元），從幣安提取了4,850枚ETH （約合900萬美元），共計24850枚ETH。

兩名美國參議員：批評美國證券交易委員會 (SEC) 對加密貨幣交易所 Coinbase 提起的訴訟。

美國共和黨眾議員希爾：幣安案表明加密貨幣需要明確的（監管）規則和框架，正在制定數字資產立法以帶來明確性。

美國銀行：美SEC對加密交易所開啟訴訟斗爭后，Coinbase面臨的監管挑戰越來越多。

納斯達克CEO：正協助美國金融業監管局和SEC對Coinbase的訴訟執法工作。

6月8日：

SEC：SEC通過了對證券規則的修改，從M條例第101條和第102條規定的現有例外中刪除并取代對信用評級的提及，這套規則禁止可能人為影響所發行證券市場的活動。幣安在2021年向Paxos的一家外國子公司轉移了近200億美元的混合資金。

美聯儲布拉德：提前加息是合適的:8月26日消息，美聯儲布拉德表示：提前加息是合適的，加息的步伐很重要，需要把利率調到限制性水平。[2022/8/26 12:51:06]

美國證券交易委員會 (SEC) 要求Binance CEO CZ出庭哥倫比亞特區法院，CZ表示這只是SEC合規流程的一部分。他無需親自出庭，但需在規定時間內做出回復。

SEC新法庭文件：CZ和Guangying Chen存在平臺及私人資金混用問題。

Binance：

Binance.US公告：將下架部分交易對并暫停場外交易。

Binance.US更新下架公告：不再下架任何USDT相關交易對

趙長鵬：確認收到美地方法院傳票，但不必本人出庭，無需FUD。

Binance律師：由于SEC主席Gensler曾主動提出擔任Binance顧問，已要求其回避涉及Binance的任何行動。

Coinbase ：照常運行，不存在客戶擠兌風險，不會放棄質押業務；Coinbase和Binance截然不同，訴訟也截然不同：Coinbase沒有任何挪用客戶資金的指控，也沒有在訴訟中被點名。Coinbase的總部設在美國，從未經營過對沖基金或與客戶進行交易的東西。所有的財務報表都經過審計；Gensler的觀點不代表美國政府。

Coinbase首席法務官：Coinbase未做出任何資產退市的決定。

Coinbase CEO：與SEC主席最后一次會面遭冷漠對待。

其他：

美國財長耶倫：SEC的行動是適當的。

Coingraph News：昨日發布的美SEC凍結Binance.US相關資產申請獲得法院批準消息沒有得到證實。

Binance.US：多個幣種出現溢價，BTC超過28000美元。

Manta Network 聯合創始人兼首席運營官 Kenny：Gary Gensler 曾將他寫的關于 BNB 的報告發給 CZ 看，并激勵 Kenny 更多地參與加密。

CoinShares研究主管：監管確定性將成為數字資產參與者的關鍵因素。

Ark Invest首席執行官Cathie Wood：Coinbase可以從美國證券交易委員會 (SEC) 對Binance的審查中受益。

Dune@21Shares數據：自6月6日美國證券交易委員會（SEC）對Coinbase采取執法行動以來，已有35,810枚cbETH被贖回，價值約6570萬美元。

6月9日：

SEC：要求法院允許其以“替代方法”向幣安和趙長鵬送達文件。

Binance US：將暫停美元存款，其銀行合作伙伴擬于6月13日暫停美元提款渠道。

趙長鵬：除非用戶主動退出，否則用戶資金永遠不會離開Binance.US平臺。否認收到了120億美元的Binance.US用戶資金。

Coinbase：首席法務官認為SEC誤讀了法律。

SEC主席Gensler：遵守規定，否則你也可能會被提起訴訟；加密證券發行人需要向SEC登記其投資合同的要約和銷售，或者滿足豁免要求；絕大多數加密代幣符合投資合同測試，大多數加密中介機構也須遵守證券法。

參議員Elizabeth Warren (D-MA) 和 Chris Van Hollen (D-MD) ：要求司法部（DOJ）調查幣安涉嫌向立法者撒謊的行為。

美國田納西州參議員 Bill Hagerty：SEC近期動作或旨在為CBDC的發行鋪平道路。

Animoca 聯合創始人兼主席 Yat Siu：SEC的重點是美國。

加密貨幣投資公司Galaxy Digital：正在加速將其業務轉移到海外，Galaxy Digital CEO Mike Novogratz表示，監管環境使加密貨幣市場成為一個困難重重的地方。

評級機構穆迪：確認加密貨幣交易平臺 Coinbase 的評級為 B2，高級債務評級為 B1，前景展望從穩定調整至負面。

Protocol Labs：Filecoin不是證券。

Cardano開發公司：ADA在任何情況下都不應被SEC歸類為證券。

美眾議院金融服務委員會：發布穩定幣監管提案草案。

數據：Coinbase首席執行官在美SEC起訴前出售了價值180萬美元的股票。

傳聞：美國SEC或將把Crypto.com列為下一個起訴目標。

6月10日：

Binance：

趙長鵬：過去24小時Binance資產凈流出約為3.92億美元。

相關人士：美國證券交易委員會（SEC）對Binance和Coinbase的訴訟可能會在未來幾年內影響美國的法律和體系。

區塊鏈分析公司Nansen和Glassnode的數據：美SEC執法后，約40億美元從Binance、Coinbase和Binance.US流出。

美參議員Cynthia Lummis：對于SEC對Coinbase采取的法律行動表示強烈反對。

交易員：美SEC起訴Binance之前，交易員發起上千萬美元BNB賣單。

Glassnode數據：美國證券交易委員會起訴幣安和Coinbase之后，本周過去四天里比特幣持有者的已實現虧損額達到7.98億美元，超過了已實現利潤。期間，6月5日當日的已實現虧損額較高，說明美國證券交易委員會起訴幣安比起訴Coinbase更能引發拋售。

Kaiko：Binance.US的比特幣價差比Coinbase、Kraken高20倍左右。

美國律師Brian Frye：SEC訴訟有可能導致幣安在美國關閉，Coinbase的情況更樂觀。

Polygon創始人：疑似回應MATIC被美SEC認定為證券，認為是暫時的噪音，繼續建設。

6月11日：

Coinbase CEO：Coinbase已與SEC分享其上幣審核框架；不會放棄在美國發展，期待大選之后政策風向改變；交易加密商品并不需要SEC在訴訟中提及的多項注冊。

SEC互聯網執法辦公室的創始人：加密平臺將面臨新一輪監管圍攻。

美SEC前網絡主管：美SEC挑選代幣進行起訴是相當不公平的。

Solana基金會：不同意美SEC將SOL定性為證券。

《財富》：法律專家認為美SEC很有可能對幣安提起刑事指控；美司法部推遲對幣安提起訴訟或因正在進行和解談判。

6月12日：

Coinbase：首席執行官認為美國加密行業需要監管明確。

注冊投資顧問Yusko：SEC針對Binance和Coinbase的監管攻擊超越了正當程序的界限。

Ripple總法律顧問：美國證券交易委員會是虛偽的。

加密交易所Gemini聯合創始人Cameron Winklevoss：美SEC主席等人的反加密戰爭將使民主黨在2024年大選中落敗。

Circle CEO：如果監管最終涉及到穩定幣將使其處于領先地位。

美國證券交易委員會（SEC）前律師John Reed Stark：敦促用戶從加密平臺撤出資產。

defillama數據：過去7天，幣安資金凈流出33.8億美元。

摩根大通：美SEC打擊加密貨幣增加了立法者今年制定監管框架的緊迫性。

數據：自美國SEC訴訟以來，Binance.US的市場深度下降了78%。

6月13日：

SEC：美SEC互聯網執法辦公室前主任：美司法部將提起或已提起與幣安相關的刑事訴訟。

Binance：

Binance US：SEC尋求資產凍結之舉將令公司陷入困境；聘請前SEC執法部門聯席主管進行辯護。

代表Binance.US母公司BAM Trading的律師回應：趙長鵬擁有BAM Trading的銀行賬戶但沒有簽字權。

Coinbase國際政策副總裁：準備在阿布扎比、加拿大進行建設。

SEC主席Gary Gensler：不喜歡監管信息，不等于沒有收到它。

美國國會議員Warren Davidson：提交法案要求解雇美SEC主席Gensler。

美國證券交易委員會前主席Jay Clayton：加密和區塊鏈只是技術，將他們納入金融體系是無可爭議的。 

0xScope數據：Binance過去24小時凈流入達4.77億美元。

美SEC主席：中本聰的創新推動了加密資產和底層區塊鏈技術的發展。

6月14日：

美國SEC和Binance尋求就美國資產凍結達成妥協，允許資產解凍的主要規定是，幣安在任何情況下都不得向任何幣安實體或代表幣安行事的個人或實體支付或轉讓任何資產。

預計需要120天來回應Coinbase的規則制定請求。目前尚未決定對這一請求采取何種行動，并淡化了Coinbase要求加快行動的要求，稱這可能是由于其要求的“弱點”。在提交給美國第三巡回上訴法院的一份文件中，它堅持認為應該拒絕該請愿書。 

趙長鵬：幣安并未出售比特幣或BNB，并且仍然持有FTT。

美國法官：駁回美國SEC提出的凍結Binance.US資產請求。

美國眾議院金融委員會主席：要求SEC撤銷對交易所進行定義的提議。

美國SEC：在2022年對加密貨幣領域的打擊行動中賺取140億美元。

加密貨幣行業領袖：敦促國會在SEC對數字資產的打擊行動中采取行動。

美國議員：眾議院委員會將在未來幾周內就加密貨幣法案進行投票。

負責幣安訴訟案的美SEC律師：“對于讓幣安繼續經營業務持開放態度”。

數據：BNB短時突破250美元，現報價249.2美元，24小時漲幅達8.53%。

金色財經

企業專欄

閱讀更多

金色早8點

Odaily星球日報

Block unicorn

DAOrayaki

曼昆區塊鏈法律

Tags：SECOINCOINCOISecure PadMEDICAL CANNABIS COINATW coinDerp Coin

以太坊交易所