SEC:盤點歷史上被SEC罰過的知名項目們

今日早間，穩定幣發行商 Paxos 因 BUSD 相關問題將面臨美國證券交易委員會（SEC）的訴訟。SEC 表示 Paxos 發行和上市的 BUSD 是一種「未注冊的證券」，計劃起訴 Paxos 違反投資者保護法，并可能采取強制行動。

根據以往歷史，加密項目遭 SEC 調查后難逃「以錢換命」，本次事件中 Binance 和 Paxos 會遭遇何種程度的嚴懲？BlockBeats 對以往被調查項目及其罰款金額做以梳理如下：

起訴原因：SEC 指控其進行「未注冊證券」Token 的 IC0

被罰金額： 3090 萬美元

2022 年 8 月 10 日，SEC 已下令要求加密初創公司 Bloom Protocol 進行 Token 注冊，否則將面臨 3100 萬美元的罰款。目前，美國證券交易委員會已對 Bloom Protocol 發布了停止令，指控其進行未經注冊的加密資產證券 IC0。Bloom 承諾注冊 Token 并補償受到損害的投資者，否則將支付高達 3090 萬美元的罰款。

動態 | 中國知識產權報盤點2019專利領域大事件 其中一項與區塊鏈相關:近日，中國知識產權報盤點2019專利領域大事件，其中包括“”區塊鏈：專利布局駛入“快車道”。文章指出，區塊鏈是近幾年的科技熱詞。自中共中央局2019年10月24日下午就區塊鏈技術發展現狀和趨勢進行第十八次集體學習后，區塊鏈再度成為全社會關注的焦點，并登上了各大權威紙媒與電視媒體的頭版頭條。區塊鏈專利領域呈現出四個特點：第一，我國創新主體開展專利布局時間較晚，但是專利申請量呈現快速增長態勢；第二，中美兩國是重要的市場和技術原創國家，中國偏重于國內布局，美國多邊布局態勢明顯，區塊鏈技術申請人分布較為分散，初創公司較多，沒有明顯專利壁壘以及行業領軍企業；第三，針對業內非常關注的區塊鏈的安全性、同步效率問題，我國已探索解決方案并形成一批核心專利；第四，區塊鏈技術應用前景廣闊，但部分技術難題仍懸而未決，亟需突破。[2020/1/19]

SEC 公告

起訴原因：疑似向美國投資者提供未注冊證券。

被罰金額： 3000 萬美元

2023 年 2 月 9 日，加密交易平臺 Kraken 正在接受 SEC 調查，以確定其是否違反了向美國投資者提供未注冊證券的某些規定。當前調查已處于后期階段，尚不清楚哪些 Token 或產品正在受到審查。

動態 | 2019年區塊鏈十大事件盤點:1：中國擁抱區塊鏈

2019年10月24日，中央局第十八次集體學習時強調，區塊鏈技術的集成應用在新的技術革新和產業變革中起著重要作用。

2：央行數字貨幣試點

2014年中國央行開始研究法定數字貨幣（DCEP）。DCEP的完整字面意思就是數字貨幣電子支付。

3：Facebook發布Libra計劃

2019年6月，Facebook發布Libra白皮書，Libra的使命是建立一套簡單的、無國界的貨幣和為數十億人服務的金融基礎設施。

4：去中心化金融DeFi

去中心化金融（DeFi），解決傳統金融行業中的痛點，被稱作DeFi 是加密史上第二個突破。

5：IEO開始流行

IEO是ICO之后，幣圈誕生的一種新籌集資金方式，項目方依托交易所進行資金籌集。

6：Bakkt 推出比特幣期貨

2019年9月23日， 號稱幣圈牛市的發動機的Bakkt上線。

7：嘉楠科技上市

美國東部時間11月21日嘉楠科技正式上市納斯達克，IPO發行價最終鎖定在每股9美元，總計募資9000萬美元。

8：模式幣走紅幣圈

模式幣，使用類似模式的幣種，通過拉人頭、分紅、合伙人等等推廣營銷模式，配合資金控盤，來吸引散戶進場接盤。

9：以太坊伊斯坦布爾升級

以太坊網絡在2019年12月8日， 9,069,000區塊高度完成升級，代號：伊斯坦布爾（Istanbul）。

10：吳忌寒詹克團之爭

吳忌寒奪權：10月29日全球最大的礦機生產商之一的比特大陸創始人吳忌寒以比特大陸集團董事會主席、北京比特大陸科技有限公司法定代表人、執行董事的身份，向全體員工發送郵件，宣布解除詹克團在比特大陸的一切職務，即刻生效。[2019/12/23]

2 月 10 日，Kraken 與 SEC 達成和解并向其支付 3000 萬美元罰款，同時 Kraken 將即刻終止美國客戶加密質押服務。

動態 | 信通院盤點2018金融科技十大熱詞 區塊鏈在多個領域均有應用:據中國信通院官網消息，3月21日，中國信通院盤點2018金融科技十大熱詞。區塊鏈在保險科技、供應鏈金融、監管科技、數字金融反欺詐和支付科技等金融科技熱點均有應用。比如供應鏈金融方面，區塊鏈通過加密數據的交易確權、基于存證的交易真實證明、基于共享賬本的信用拆解和基于智能合約的執行等，能有效解決上述痛點，助力供應鏈金融的落地；支付科技方面，區塊鏈技術帶來支付變革，港版支付寶AlipayHK用戶通過區塊鏈技術向菲律賓錢包Gcash匯款也能像境內轉賬一樣實時到賬，7×24小時不間斷、省錢省事、安全透明，可謂重新定義了“跨境匯款”。[2019/3/21]

起訴原因：指控用未注冊的首次發行的數字貨幣在近一年的時間里籌集了數十億美元

和解金額： 2400 萬美元

2019 年 9 月，SEC 對 Block.One 提起起訴，起訴書稱，Block.One 向投資者提供了有關 EOS 的虛假和誤導性信息，EOS 是 Block.one 提供的一種未經注冊的證券。在這場起訴風波中，SEC 給出的和解的條件是，Block.one 需支付 2400 萬美元的罰金。對此，Block.one 欣然同意，這筆罰金對于 Block.one 而言只是小菜一碟——僅相當其總融資額 40 億美元的千分之六。

動態 | 匯通網盤點2018年全球金融業十大熱詞 加密貨幣上榜:今日匯通網盤點了2018年十大金融業熱詞，分別為：1）美國政府關門；2）英國脫歐；3）全球貿易摩擦；4）意大利預算危機；5）德國經濟失速；6）加密貨幣泡沫；7）伊朗制裁；8）美聯儲加息；9）新興市場貨幣危機；10）美債收益率。[2019/1/7]

EOS 作為幣圈歷史上最大規模的融資，其處罰結果對后續 Crypto 從業者看待監管的方式產生了重要影響，當時社區曾有類似調侃的說法稱，「 40 億只罰 2400 萬，這不是懲罰，這是鼓勵」。

和解聲明發出后，EOS 應聲上漲 10% 。

起訴原因：創始人與基金會產生矛盾，導致 Tezos 主網上線推遲，投資人遲遲收不到 XTZ

被罰金額： 2500 萬美元

2017 年 7 月，Tezos 啟動 ICO 籌集 2.32 億美元資金，但在基金會賺的盆滿缽滿之時，Tezos 聯合創始人亞瑟（Arthur）和凱瑟琳（Kathleen）夫婦于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金會主席 Johann Gevers 擅自發行價值 150 萬美元的 XTZ，同時對所屬企業 Dynamic Ledger Solutions 發起訴訟，要求后者支付 2500 萬美元的和解賠償費。

雅虎財經2018年2月7日加密峰會盤點:

1. 摩根大通區塊鏈負責人Farooq：區塊鏈將從根本上改變商業的運作；數字貨幣必須解決洗錢問題。

2.Blockchain CEO：數字貨幣最厲害之處，就是在與任何國家無關的情況下成為金融體系的一部分。

3.DCG（數字貨幣集團）創始人Barry Silbert：大多數幣種沒有真正的實用性；希望未來讓DCG上市。

4.Fundstrat Global Advisors聯合創始人Tom Lee：數字貨幣市場不僅僅是個“十年的故事”，它將持續存在30年。數字貨幣市場像新興市場。如果相信區塊鏈，那就必須相信比特幣、以太坊以及所有的公鏈。

5.Indiegogo股權眾籌和加密貨幣投資負責人：最終將需要與監管機構來一次有意義的、權威的對話。

6.Chain聯合創始人兼CEO Adam Ludwin：人們其實希望對數字貨幣進行監管；以加密方式上發行傳統貨幣以后將是這個領域中的很大一部分。

7.瑞波CEO：瑞波超過50%合作金融機構為日本公司，瑞波幣將在3-5年內成功；長期看好比特幣，認為比特幣不會滅亡，但也不會解決付款問題。

8.Goodwin Procter律所合伙人Grant Fondo：不管某個項目看起來有多好，別把雞蛋放在一個籃子里。

9.數字商會總裁Perianne Boring：數字貨幣投資者需要做好研究，同時要有批判性思維。[2018/2/8]

創始人人與基金會的內斗直接導致了 Tezos 主網上線延后，律師事務所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起開始調查 Tezos，于 12 月中旬代表近 30, 000 名投資人正式向 Tezos 發起集體訴訟。

最終，Tezos 集體訴訟案前后拉鋸了近 3 年的時間，Tezos 基金會于 2020 年 3 月宣布尋求和解，向 SEC 交付 2500 萬美元罰款。

起訴原因：LBRY 在未向 SEC 注冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。

被罰金額： 2000 萬美元

2022 年 11 月 8 日，加密公司及區塊鏈內容分發平臺 LBRY 被指控在未向 SEC 注冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。12 月 1 日，LBRY 宣布敗訴，并表示其「已經被美國法律和債務扼殺，雖然 LBRY 協議和區塊鏈將繼續存在，但 LBRY Inc. 公司必須死（must die）」。 LBRY Inc. 公司首席執行官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 表示，目前還沒有收到美國證券交易委員會具體的罰款金額，但估計將會有 2000 萬美元。

起訴原因：未披露加密挖礦對公司業務的影響

被罰金額： 550 萬美元

2022 年 5 月 6 日，SEC 披露了對科技公司 NVIDIA Corporation（納斯達克股票代碼：NVDA）的和解指控，原因是該公司未充分披露加密貨幣挖礦對公司游戲業務的影響。據了解，NVIDIA 已拒絕對 SEC 調查結果的回應，但同意支付 550 萬美元的罰款。

起訴原因：向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售

被罰金額： 500 萬美元

2020 年 10 月 21 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布，聯邦地方法院已就加拿大通訊平臺 Kik Interactive Inc. 一案形成最終判決，判定 Kik 在 2017 年 1 億美元 IC0 違反了聯邦證券法。

2019 年 6 月 4 日，SEC 在紐約南區美國地方法院提起訴訟，指控 Kik 向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批準了 SEC 的簡易判決動議，裁定 Kik 的「Kin」Token 銷售是投資合同的銷售，屬于證券銷售性質，因此 Kik 進行交易時違反了聯邦證券法。Kik 還需支付 500 萬美元的罰款。

起訴原因：「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」

被罰金額： 100 萬美元

2022 年 9 月 27 日，SEC 因 USDT 發行商 Tether 的前審計公司 Friedman LLP 公司「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」提起訴訟，并已與其達成和解。在與 SEC 達成的和解協議中，Friedman LLP 已同意對其員工進行適當的審計程序培訓，并將支付 100 萬美元的民事罰款和 564, 138 美元的非法所得及利息。 Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月期間為 Tether 提供審計服務。

起訴原因：經營未注冊的數字貨幣交易平臺

被罰金額： 38.8 萬美元

美國證券交易委員會（SEC）起訴數字貨幣交易平臺 EtherDelta 的創始人 Zachary Coburn，指控其經營未注冊的數字貨幣交易平臺。SEC 執法部門聯合主管 Stephanie Avakian 指出，數字貨幣交易平臺 EtherDelta 按要求應該在 SEC 登記注冊或者擁有豁免注冊的資格。

2018 年 11 月 8 日，SEC 發布公告稱，Zachary Coburn 已同意向美國證券交易委員會（SEC）支付 30 萬美元的賠償金、 1.3 萬美元的預審利息和 7.5 萬美元的罰款。

2017 年 12 月 3 日，TON 發布了長達 132 頁的白皮書。為了募集資金， 2018 年 1 月 12 日，TON 官方發布了 ICO 的消息。TON 原本計劃將封閉式的融資分成三個階段，沒想到剛進行到第二階段，就籌集到了 17 億美元的資金，超出預計金額 2 倍，因此第三階段被取消。

2019 年 10 月 12 日，就在距離 TON 主網即將上線之際，美國證券交易委員會（SEC）突然發來了一封訴訟函。SEC 在訴訟函中表示，他們將 GRAM 的融資過程定性為「在線非法數字資產證券銷售」，并準備對參與其 Token GRAM 私募的兩家離岸實體投資公司提起「緊急行動并獲得臨時限制令」，理由是違反了證券法。

法庭之上，為了限制 GRAM 的銷售，美國法院提出了讓人無法理解的要求。法院要求 Telegram 不僅不能在美國銷售 GRAM，甚至全球范圍內也不行。無奈之下，Telegram 只能宣布放棄 TON。

2020 年 5 月 12 日，創始人帕維爾·杜羅夫（Pavel Durov）在 Telegram 公共頻道中宣布，Telegram 開放網絡項目（Telegram Open Network，簡稱 TON）終止。Telegram 將返回其募集的 17 億美元中的 12.24 億美元（即 70% ）給投資者，還必須向 SEC 支付 1850 萬美元的民事罰款，如果該公司想再次嘗試發售 Token，還必須提前 45 天通知 SEC。

來源：星球日報

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