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虛擬資產:香港證監會就虛擬資產交易平臺的監管發表咨詢總結

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Time:1900/1/1 0:00:00

作者:香港證券及期貨事務監察委員會

證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天發表《有關適用于獲證券及期貨事務監察委員會發牌的虛擬資產交易平臺營運者的建議監管規定的咨詢總結》(注1)。

證監會于咨詢期內接獲152份意見書,來自業界和專業組織、專業及咨詢公司、市場參與者、持牌法團、個人及其他持份者。響應者普遍歡迎有關建議規定,同時有多名響應者要求本會作出厘清。證監會考慮了廣泛的意見及提議后,已修改或厘清部分建議規定。

絕大多數響應者同意本會有關容許持牌交易平臺營運者向零售投資者提供服務的建議。證監會將實施一系列妥善的措施來保障該等投資者,包括在與客戶建立業務關系的過程中確保合適性、良好管治、加強的代幣盡職審查、納入準則及披露。

火幣科技:火幣科技暫未正式向香港證監會提交虛擬資產相關的交易所ETF申請:3月30日消息,火幣科技就相關媒體報道準備提交虛擬資產ETF上市進行回應,火幣科技稱,截至目前,火幣科技旗下子公司火幣資產管理(香港)有限公司(“火幣資管”)暫未正式向香港證券及期貨委員會(“證監會”)提交虛擬資產相關的交易所買賣基金(ETF)申請,團隊會持續與證監會保持積極互動和友好溝通。

作為香港虛擬資產行業頭部早期持牌的虛擬資產管理公司,火幣資管期望以積極主動的行動與金融監管機構保持溝通,促進行業監管和生態系統的良好運作及發展。香港金融監管機構在虛擬資產監管方面已作出先行藍圖和布局,如香港證監會對虛擬資產及其他相關投資產品作出進一步指引,我們將積極配合并提供專業建議及意見,并在未來監管合規條件的允許下,積極推進相關產品的開發。

截至目前,火幣資管已獲證監會批準開展第四類(就證券提供意見)和第九類(資產管理)牌照監管下的經營活動,并面向專業投資者提供一系列虛擬資產基金的資產管理服務,分別是比特幣追蹤基金、以太坊追蹤基金、主動策略虛擬資產基金、多元資產配置基金以及區塊鏈相關的礦業私募股權基金。[2022/3/30 14:26:00]

證監會行政總裁梁鳳儀女士表示:“提供清晰的監管期望方能促進負責任的發展。香港全面的虛擬資產監管框架依循‘相同業務、相同風險、相同規則’的原則,旨在提供妥善的投資者保障并管控主要風險,從而推動業界可持續地發展和支持創新。"

香港證監會發布《有關中介人的虛擬資產相關活動的聯合通函》:1月28日晚香港證監會與金管局發布《有關中介人的虛擬資產相關活動的聯合通函》,表示從中介人(券商 私人銀行等)接獲愈來愈多有關向投資者分銷虛擬資產相關產品的查詢,要求少數產品外,被視為復雜產品的虛擬資產相關產品只應售予專業投資者等。

香港持牌交易所OSL則發文表示,該通知允許已登記的機構和持牌實體與香港證監會持牌的虛擬資產交易平臺合作,以提供數字資產投資服務。通告的明確規定將推動香港持牌資管經理、銀行和券商對數字資產的需求,并使得此類機構可以安全進軍迅速增長的數字資產生態系統。[2022/1/29 9:20:23]

《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》將于2023年6月1日生效(注2)。該指引訂明多項適用于持牌交易平臺的標準和規定,其中包括穩妥保管資產、分隔客戶資產、避免利益沖突及網絡保安。證監會將就新監管規定提供額外指引、其他實施細節(包括牌照申請程序(注3)),以及過渡安排的詳情。

政策 | 香港證監會:將密切關注加密貨幣,必要時會進行干預:香港證監會(SFC)今日發布2017-2018年報,在年報中,香港證監會表示,新技術將會給投資者帶來便利,同時也會造成風險。香港證監會將密切關注加密貨幣行業,必要時會進行干預。[2018/6/27]

本會歡迎已準備好遵守證監會標準的虛擬資產交易平臺營運者申領牌照。至于無意申領牌照的營運者,則應著手以有序方式結束其于香港的業務。

證監會將與投資者及理財教育委員會繼續合作,提醒投資者有關在不受規管的平臺上投資的風險。特別是,盡管有關制度將于2023年6月1日生效,但證監會尚未批準任何虛擬資產交易平臺向零售投資者提供服務,且現有大部分公眾可接觸的虛擬資產交易平臺均不受證監會監管。

備注:

1.     證監會于2023年2月20日發表《有關適用于獲證券及期貨事務監察委員會發牌的虛擬資產交易平臺營運者的建議監管規定的咨詢文件》。咨詢期已于2023年3月31日結束。有關建議監管規定涵蓋穩妥保管資產、認識你的客戶的程序、打擊洗錢/恐怖分子資金籌集、避免利益沖突、納入虛擬資產以供買賣的準則、預防市場操縱及違規活動、會計及審計、風險管理,以及網絡保安。

2.     證監會將于2023年5月25日在憲報刊登《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供商)》、《證券及期貨事務監察委員會發出適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供商的有聯系實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《證監會紀律處分罰款指引》。

3.     證監會將于2023年5月25日在憲報刊登虛擬資產交易平臺申領《證券及期貨條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》下的相關牌照的申請表格,并將于2023年6月1日開始接受申請。

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