ETH:加密證券托管許可證？從業者在SEC監管迷霧中“求生存”

當加密頭部參與者與美國監管機構就“不可能”的要求進行斗爭時，一個不起眼的合規加密基礎設施雛形似乎正在形成。

成立于 2021 年的初創公司Prometheum Capital 獲得了托管加密證券的批準，該公司表示，他們似乎找到了一個美國證券交易委員會（SEC）友好的運營路徑，因為由SEC支持的監管機構悄然為試圖遵守證券法規的公司開了綠燈。

上周，金融行業監管機構（FINRA）–由SEC創建的一個由行業資助的監管部門，宣布批準了首家具有數字資產證券托管權的經紀商Prometheum Ember Capital LLC，該批準允許 Prometheum Capital 代表零售和機構客戶托管數字資產證券，該公司認為這是朝著建立公司結構和許可證邁出的重要一步，最終使其母公司 Prometheum Inc. 能夠為客戶提供加密貨幣交易。

報告：上個季度加密行業的攻擊次數同比增長192%:金色財經報道，根據 Immunefi 研究，上個季度加密行業的攻擊次數同比增長 192%，從 25 次增加到 73 次。盡管出現了大幅上漲，但損失的總金額實際上下降了 64.4%，這可能是由于市場狀況所致。Immunefi 報告說，在接受調查的安全公司的所有地毯拉動中，有 73.3% 發生在 BNB 鏈上.

Immunfi 的分類團隊負責人 Adrian Hetman Tech 在報告中表示，BNB Chain 仍然存在開發人員使用分叉代碼的嚴重問題，它的社區缺乏安全第一的方法，吸引了許多尋求快速賺錢方式的用戶。這就是為什么我們繼續看到這個生態系統中數量最多的漏洞利用和地毯式拉動。[2023/4/5 13:45:06]

本月早些時候，FINRA 還向 OTC Markets Group 開了綠燈，使其成為可以合法提供加密貨幣證券交易的幾家公司之一。

印度財政部官員：加密監管框架預計明年2月出臺，不會完全禁止加密貨幣:10月27日消息，監管和治理印度加密貨幣投資市場的法律框架可能會在明年2月問世。印度財政部官員們表示，在下一次財政總預算出臺之前，很可能會出臺針對加密貨幣的一項法律。

擬議的框架可能會偏離早先提議完全禁止加密貨幣的做法。相反，印度政府可能會選擇將加密貨幣作為一種“資產”類別進行監管，在某種程度上類似于商品，并對交易和收益進行適當征稅。另一位官員補充說，印度財政部和印度儲備銀行（RBI）的官員仍在對概念框架和必要的法規進行微調。（Business Today）[2021/10/27 6:15:43]

這項批準——授予給了加密公司Prometheum Capital，可能是一個重要的里程碑。該公司的建立就是為了符合SEC的規定（SEC假設在美國法律下幾乎所有的代幣都是證券）。

億萬富翁Barry Sternlicht：加密貨幣作為分散投資組合的一種方式是有意義的:10月15日消息，投資公司喜達屋資本首席執行官億萬富翁Barry Sternlicht在接受采訪時透露，他目前擁有BTC和ETH，并指出加密貨幣作為分散投資組合的一種方式是有意義的。在評論摩根大通CEO Jamie Dimon關于比特幣一文不值的言論時，他說道：“黃金也是一文不值的，我擁有比特幣的原因是因為美國政府在不斷地印發鈔票，而比特幣是數量有限的東西，并且可以在全球交易，是具有價值的。”（Bitcoin.com）[2021/10/15 20:31:00]

Prometheum Inc創始人和聯合CEO、證券律師Aaron Kaplan表示，該公司將證明，關于美國合規路徑缺失的行業不滿是錯誤的。

Kaplan 在接受采訪時說：“在美國，加密行業顯然有一條前進的道路。那些抱怨缺乏監管明確性的人其實是“試圖把方塊插入圓孔里”。

比特幣波動率接近2020年低點 加密交易所交易量大幅下降:倫敦數據提供商CryptoCompare的一份報告顯示，頂級現貨加密交易所的交易量在6月份下降了36%。同樣，加密衍生品交易量下降35.7%，至3930億美元，為2020年初以來的最低月度交易量。自6月初以來，比特幣的ATR區間(一種波動衡量指標)已減少一半，截至發稿時，該指數僅比2020年的低點高出20點。CryptoCompare首席執行官Charles Hayter表示，6月份的現貨價格與前幾個月持平，價格波動不大可能是交易量下降的原因。（Coindesk）[2020/7/7]

許多加密行業參與者指責SEC提出不可能的要求，要求公司遵守證券法來注冊交易所、經紀公司和資產。SEC 主席Gary Gensler的口頭禪是呼吁加密公司“進來注冊”，否則將面臨對證券違規行為的執法行動。

例如，美國加密貨幣平臺 Coinbase (COIN)已被警告即將采取執法行動，該公司已在法庭上向該機構施壓，職責其不愿提供特定于加密貨幣的規則或指導。

加密游說者懇求國會最終通過一項法律，為美國數字資產市場建立量身定制的結構。但迄今為止，立法者未能就已提出的許多法案取得進展，今年的不確定性仍在繼續。

同時，Prometheum Capital 不僅被批準為可以托管客戶加密資產的“特殊目的經紀自營商”（5 月 17 日生效），而且還被授予數字資產證券的另類交易系統（ATS）牌照。Kaplan 說，該公司的平臺將在第三季度上線。

Prometheum 作為首批 ATS 之一 （一種比“國家證券交易所”監管更寬松的交易所），地位可以與 OTC Markets 對標。

OTC Markets Group（場外交易市場集團）是一家為美國場外證券市場提供服務的私人公司，該集團總部設在紐約市，場外交易證券分為三個市場，為投資者提供機會和風險信息：OTCQX，OTCQB和Pink。OTC Markets 副總法律顧問 Cass Sanford在接受采訪時說：“我們實際上是按照SEC迄今為止提出的要求做事，而不是反抗。要讓更多本土加密行業真正融入，肯定還有很長的路要走，還有一些事情需要解決。”

證券法規定了什么？

即使出現了合法的交易平臺，關于它們能夠交易哪些資產的問題仍然存在。正如 Gensler 所說，絕大多數加密資產都是未注冊證券，因此違反了證券法。他承認唯一不是證券的例外是比特幣，這也意味著作為交易最廣泛的加密資產，比特幣不能出現在證券交易所。

Sanford 說：“我們只是在努力做好準備，直到確實弄清楚哪些是證券，哪些不是。”

Kaplan 還沒有確定他預計哪些證券會在他公司的交易所易手，他表示 Prometheum Capital 平臺將能夠處理許多尋求豁免某些證券要求的數字資產。與成熟的交易所不同，ATS 不與公司合作“上市”證券，而只是將買家和賣家聯系起來，交易公司合規運營部門認為符合證券定義的資產。

他說，這意味著投資者可以交易代幣，即使創建它的項目強烈否認它是一種證券。

Sanford 有不同的觀點，他說代幣的支持者必須進行適當的公開披露，然后才能在屬于 OTC Markets 的新 ATS 上得到支持，OTC Markets 已經處理了 20 種公開交易的加密貨幣相關證券（目前被包含在信托結構中，而不是直接交易），她認為代幣可能有資格成為場外交易的股票證券。

Kaplan 認為，雖然這些平臺正在研究如何滿足證券要求，但傳統的加密平臺在面臨美國監管壓力時“很快就會過時”，因為它們必須重建業務架構以符合證券法。

他公司的經紀自營商還將保管客戶的資產，這可能是特別重要的一點，因為SEC正在考慮一項提案，該提案可能要求該機構監管的投資顧問僅將客戶的加密資產交給“合格保管人”——該術語通常包括在 SEC 注冊的經紀自營商。這可能意味著，如果 Prometheum 是唯一一家受監管的經紀交易商+加密貨幣托管提供商，可以說是“游戲中的唯一合格玩家”。

至于它是否會因為與 Gensler 的觀點一致而遭到加密行業反對，Kaplan 表示：“投資者正在尋找能夠為他們提供適當保護的平臺。想做生意的機構和零售投資者將被我們的服務和價格所吸引，我相信這是極具競爭力的”。

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