可以預見的是,FTX的崩潰引起了美國監管機構的注意。
美國證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)已經對FTX的商業行為展開了調查。
據《華爾街日報》報道,美國司法部也可能介入并展開調查。
這三家機構現在都將密切關注Sam Bankman-Fried的賬本,以調查FTX與Alameda之間是否存在重疊,以及是否存在出于投機目的挪用客戶資金的情況。
兩名匿名消息人士透露,美國證券交易委員會對FTX以及其美國部門對Celsius和其他遭受重創的公司的收購行為展開了數月的調查。
路透社:FTX過去72小時一直和美國監管機構聯系備案:11月15日消息,據本周披露的一份文件顯示,在美國監管機構正式針對FTX破產事件展開調查之后,FTX公司人員在過去72小時內一直與美國監管機構和其他國際監管機構保持聯系并進行了相關備案。[2022/11/15 13:06:55]
早在上個月,SamBankman-Fried的公司就因涉嫌違反證券規定受到了德克薩斯州證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)的調查。
作為比特幣最大、最具影響力的批評者之一,參議員Elizabeth Warren借FTX喊話,呼吁美國證券交易委員會(SEC)采取積極的執法行動。
彭博社:截至上周末已超過130家FTX相關公司尋求法院保護:11月14日消息,由于FTX的破產,截至上周末,已超過130家FTX相關公司尋求法院保護,但卻沒有提交任何法院動議或美國大型破產案中的解釋性文件。此外,彭博社還披露,雖然FTX新任首席執行官告訴客戶有關破產的細節將在“未來幾天”提交給法庭,但目前FTX和Alameda Research兩家公司的主要法庭案卷只包含一份23頁的填空請愿書。(彭博社)[2022/11/14 13:00:50]
她在推特賬號留言道:“作為最大的Crypto平臺之一,FTX瀕臨崩潰表明著該行業似乎存在著很多灰色地帶。我們需要更積極的執法動作,我本人將繼續推動@SECGov執行保護消費者和金融穩定的法律。”
幣安收購FTX或需通知歐盟委員會:金色財經報道,據律師事務所 Shearman & Sterling 反壟斷業務合伙人詹姆斯·韋伯透露,幣安收購FTX或需通知歐盟委員會,該組織是歐盟的反壟斷機構,因為如果在歐盟內營業額超過 2.5 億歐元的大公司發生收購交易就必須通知歐盟委員會,即便營業額沒有超過 2.5 億歐元,歐盟也會通過某種方式獲得對此類交易的管轄權。
不過歐盟委員會一位發言人表示尚未收到有關幣安收購 FTX 的通知,因為目前幣安只表示“有意購買”。(coindesk)[2022/11/10 12:40:31]
Crypto行業的重量級人物很快駁斥了這些嚴重指控,其將部分原因歸咎于美國證交會,以及美國Crypto行業缺乏相應的監管框架。
FTX或將推出Robinhood和Coinbase相關合約:12月15日消息,繼Airbnb市場之后,FTX可能會推出更多與尚未首次公開發行(IPO)的公司有關的合約。FTX表示,如果能找到合理結構,它可以推出與Robinhood和Coinbase相關的合約。[2020/12/16 15:20:24]
Coinbase首席執行官Brian Armstrong通過Twitter回應稱,FTX.com是一家不受美國證券交易委員會(SEC)監管的離岸交易所。
問題在于,美國證券交易委員會(SEC)未能在美國建立清晰的監管機制,因此許多美國投資者(以及95%的交易活動)都轉向海外市場。
為此懲罰美國公司毫無意義。
Circle首席執行官Jeremy Allaire同意Armstrong的觀點。
他表示,美國Crypto貨幣市場缺乏一個清晰而有力的監管框架,導致人們轉而投向其他更寬松的監管機構。
他敦促參議員Warren采取不以執行為基礎的監管政策。
Ripple的首席執行官Brad Garlinghouse也敦促參議員沃倫改變她的觀點方向。他說道:
Brian是對的,為了保護消費者,我們需要為企業提供確保信任和透明度的監管指導。
這就是為什么大多數Crypto交易是在海外進行的原因,在美國,沒有任何相關的規章制度對公司企業進行指導。
同時,很多來自Crypto社區的用戶也反對參議員Warren的指控。
Messari創始人Ryan Selkis說參議員Warren是一個“別有居心的批評家”,公眾應該知道她與SamBankman-Fried及其家人的經濟往來關系。
Selkis表示:“SamBankman-Fried的父母是參議員Warren和Sherrod Brown的頭號支持者。如果他沒有進監獄,那是因為我們的一些頭號敵人救了他一命。”
未經證實的(陰謀)理論是,如果SamBankman-Fried沒有因此鋃鐺入獄,那么他顯然是一個頗具城府的人,并且他一定為民主黨做事。
甚至一些人認為SamBankman-Fried是民主黨指派來摧毀Crypto行業,這樣不僅會讓大眾更貧窮,更依賴政府,同時也為央行數字貨幣(CBDC)/監管創造條件。
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