SBF:SBF 會因 FTX 暴雷而淪「階下囚」嗎？

撰文：Mary Liu

距離 FTX 破產不到一周， Sam Bankman-Fried（SBF）和 FTX 已經在接受至少美國五家監管機構的調查：美國證券交易委員會（SEC）、司法部、商品期貨交易委員會（CFTC）、德克薩斯州證券委員會和加利福尼亞州金融保護與創新部。11 月 14 日，一位消息人士告訴路透社，與美司法部紐約南區合作的檢察官已對 FTX 的內爆展開調查。

加密社區對 FTX 突然崩潰的震驚正在變成憤怒，因為 SBF 使用客戶資金來為其他關聯公司 「輸血」，曾經最被加密領域信任的人變成一個盜用客戶資金的騙子。現在的問題是， SBF 會面臨什么刑事后果？除了經濟懲罰外，SBF 會因為 FTX 災難而鋃鐺入獄嗎？

CNBC：美國聯邦檢察官沒收了SBF近7億美元的資產:金色財經報道，法庭文件顯示，美國聯邦檢察官本周五從前FTX首席執行官兼創始人SBF手中拿走了價值6.97億美元的現金和資產，主要由Robinhood的股票組成。

檢察官還從Silvergate銀行的賬戶中沒收了超過600萬美元的資產，并從Moonstone銀行的賬戶中沒收了另外5000萬美元。根據CNBC最先報道的法庭文件，未公開的金額被托管在Binance和Binance.US的賬戶中。

檢察官聲稱，SBF用于購買超過5500萬股現在有爭議的Robinhood股票的資金是從客戶那里竊取的。

SBF否認挪用客戶資金的指控。[2023/1/21 11:24:31]

專業律師表示，任何刑事定罪都需要克服兩個潛在障礙。

FTX前營銷負責人：SBF此前一直謊稱FTX沒有動用客戶資金:11月20日消息，FTX前營銷負責人Nathaniel Whittemore近日在CoinDesk播客節目中表示，SBF此前反復承諾FTX沒有動用客戶資金，但“這是一個謊言”。

Whittemore表示，他和交易所的大多數其他員工都不知道有關FTX挪用客戶資金的欺詐行為。員工們被蒙在鼓里，他們中的許多人（尤其是FTX的非美國員工）把交易所當成銀行使用，不知道自己的積蓄被揮霍殆盡。

Whittemore說，幣安放棄對FTX的救助后，“你可以想到普通FTX員工心情是多么的悲痛。那時，他們似乎不單單是可能失業，還可能面臨所有積蓄化為烏有。”[2022/11/20 22:09:26]

首先是管轄權，美國檢察官面臨的一項挑戰是表明他們對 FTX 擁有管轄權。

SBF：FTX 計劃收購一家美國股票經紀商，使 FTX 更直接地與 Robinhood 等公司競爭:11月17日消息，FTX創始人SBF證實 FTX 仍打算收購一家美國股票經紀商，讓美國客戶能夠購買股票，使 FTX 更直接地與 Robinhood 等公司競爭。SBF表示，“這將是朝著為消費者打造統一金融體驗的圣杯邁出的一步”。（CNN）[2021/11/17 6:55:30]

FTX 是一家總部位于巴哈馬的離岸企業，并且宣稱不對美國用戶服務，因此辯護律師可能會辯稱，其高管的行為超出了美國執法部門的范圍。

然而，喬治華盛頓大學法學教授、前美國檢察官 Randall Eliason 對財富雜志社表示，美司法部非常擅長尋找將海外被告與美國本土聯系起來的「蛛絲馬跡」。例如， FTX 與美國銀行之間的聯系、電子郵件、美國本土舉行的會議或其他互動歷史。

SBF：若在場外交易市場進行 特斯拉資產負債表轉換為比特幣可在一周內完成:針對昨日埃隆?馬斯克問及將特斯拉資產負債表轉換為比特幣的可能性，FTX的創始人及CEO Sam Bankman Fried（SBF）在推特上評論道：“我們或其他主要場外交易市場將很樂意幫助執行。基本答案是，它將產生一些影響，但每天有250億美元的交易，因此如果你愿意，你可以在一周左右的時間內完成。”今日早些時候消息，12月20日，MicroStrategy首席執行官建議埃隆?馬斯克將特斯拉資產負債表從美元轉換為比特幣，對此，馬斯克詢問道，如此大的交易是否有可能。[2020/12/21 15:53:08]

具體來說，資金何時通過美國銀行轉移，甚至與犯罪有關的電子郵件何時通過美國，檢察官可以使用的最靈活的指控是電匯欺詐，這只要求使用電子通信形式做出虛假陳述。 

刑事起訴的第二個潛在障礙是犯罪意圖。對公司管理不善并造成大額資金損失并不是犯罪，這種事情在金融市場時有發生。對于刑事案件，必要因素是當事人是否存在欺騙。

具體來說，任何定罪都取決于 SBF 僅僅是無能大意？還是有意隱瞞、欺騙投資者？

以目前了解到的信息來看，最對 FTX 造成致命一擊的一點可能是將客戶資金借給 Alameda Research 這一行為。

FTX 的服務條款告訴其用戶:「你賬戶中的任何數字資產都不是 FTX Trading 的財產，也不應該或可能借給 FTX Trading」。

受監管的證券和衍生品市場通常禁止在未經投資者同意的情況下將客戶資金用于自營交易或借出。在不受監管的加密市場中，不存在此類客戶保護規則。不過法律專家表示，將客戶資金用于未披露的目的可能構成欺詐或挪用公款。

前曼哈頓聯邦檢察官 Samson Enzer 對華爾街日報表示：「這將歸結為，是否存在故意謊言來說服儲戶或投資者放棄他們的資產？是否有虛假陳述，而這些陳述的制造者知道它們是虛假的，并且是為了欺騙投資者而做出的？」

互聯網是有記憶的。律師表示，檢察官可以根據 SBF 在 Twitter 發表的聲明進行調查，他曾表示 FTX「很好」并且客戶資產是安全的（盡管這些推文后來被刪除），檢察官只需證明 SBF 在撰寫這些推文時有意誤導客戶。

Zuckerman Spaeder LLP 合伙人、前聯邦檢察官和 CFTC 執法主管 Aitan Goelman 對華爾街日報表示：「這都是潛在的強有力的間接證據」。 

一位未具名的加密律師告訴《財富》雜志社， SBF 的行為和 FTX 的商業行為明顯表明存在欺詐行為，FTX 的服務條款、該公司的投資者陳述和 SBF 的公開聲明都可以作為證據。

這位加密律師補充說，美國司法部根據聯邦刑法第 1343 條提起訴訟的所有要素都已準備就緒，該條涵蓋了電匯欺詐——借助電子工具實施的各種欺詐行為，該法令最高可判處 20 年監禁。

SBF 目前沒有受到任何指控，并且在法庭正式被判有罪之前將被假定為無罪。

如果美司法部確實提起刑事指控，該機構還必須逮捕與任何不法行為有關的 FTX 高管，這將需要找到他們并安排引渡。SBF 投資的新聞機構 Semafor 援引知情人士的話稱，幾名 FTX 高管已飛往香港，但 SBF 仍留在巴哈馬。

加密領域里不乏龐氏騙局、欺詐和 Rug pull，FTX 的破產只是歷史的重演，面對散戶和機構的質問，SBF 僅在推文中表示對整個局面感到「抱歉」，然而沒有品行底線的創業者，哪怕一時再輝煌，最后也將身敗名裂，甚至鋃鐺入獄。

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