COI:SEC投票決定對衍生品使用的監管框架進行現代化

在投票通過更改或修訂現有規則后，美國證券交易委員會將加強注冊投資公司使用衍生工具的監管框架。作為涵蓋共同基金，交易所交易基金和封閉式基金的新框架的一部分，運營商必須承擔實施書面衍生品風險管理計劃的責任。

衍生產品監管的現代方法

規則的改變為杠桿更多的ETF打開了大門，也將允許基金訂立反向回購協議和類似的融資交易，以及“無資金承諾”以做出某些貸款或投資，但要視這些交易的條件而定。。

Ripple律師：正在進行的Coinbase與SEC的訴訟很重要:金色財經報道，在關于Ripple和美國證券交易委員會 (SEC)之間可能達成和解的猜測中，代表眾多XRP代幣持有者的律師John Deaton概述了如果雙方選擇和解可能采取的步驟。

在談到可能影響雙方之間潛在和解的因素時， Deaton律師指出了正在進行的Coinbase與SEC訴訟的重要性。他解釋說，如果Coinbase案件的法官批準交易所的駁回動議，則表明該交易所的代幣銷售不受美國證券法的約束，盡管加密貨幣質押方面仍然是法律程序的一部分。

Deaton解釋成，Ripple和SEC能夠在今年年底前達成和解的唯一方法是，Failla法官是否批準 Coinbase動議，駁回或部分批準該動議，如果駁回動議獲得批準，美國證券交易委員會提起上訴的能力將受到相當大的限制，從而使和解成為一個合乎邏輯的選擇。 即使在這種情況下可以上訴，該機構的權威也會受到削弱。[2023/9/3 13:14:42]

歐盟委員會說：“新的規則和規則修正案將提供一種現代化，全面的方法來監管這些基金的衍??生品用途，從而解決投資者保護問題并反映過去幾十年的發展。”

Coin Center不會在Ripple與SEC的斗爭中支持Ripple:Ripple與美國證券交易委員會（SEC）的斗爭即將到來，在這個過程中Ripple將不會得到加密貨幣游說團體的一些主要成員的支持。加密倡導組織Coin Center執行董事Jerry Brito周二明確表示，該組織不會對XRP是一種證券的說法表示任何反對。他發布了兩篇Coin Center的文章以表明為何比特幣和以太坊不是證券，但他認為并沒有類似文章證明XRP不是證券。（Cointelegraph）[2020/12/23 16:10:48]

同時，SEC主席杰伊·克萊頓在宣布投票通過后的評論中談到了衍生品對基金的重要性。他說：

美國SEC暫停區塊鏈公司VXBT的證券交易:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）宣布暫停Vortex區塊鏈技術公司（VXBT）的證券交易，因其尚未向SEC提交某些定期報告。暫停時間從北京時間21:30開始，到2020年10月7日11:59結束。[2020/9/24]

“在許多基金中，衍生產品已經在投資組合戰略和風險管理中起著重要作用，但衍生產品使用的監管方法卻前后不一致且過時。”

因此，克萊頓說，SEC采取的行動不僅將幫助基金實現其目標，而且還將“為投資者提供有意義的保護，并為基金及其顧問提供監管確定性。”增強的框架有望停止與設定限制不一致的衍生產品使用。克萊頓解釋說：

“重要的是，新的全面風險限制將禁止使用與《投資公司法》規定的杠桿限制相抵觸的衍生工具，但實際上將允許所有基金繼續使用最有效的工具為投資者服務。我感謝員工的出色工作。”

投資者保護是SEC的首要任務

根據SEC的說法，《投資公司法》限制了注冊基金和業務開發公司從事涉及潛在的未來支付義務的交易的能力，這些交易包括潛在的未來支付義務，包括遠期，期貨，掉期和書面期權等衍生產品下的義務。。

新規則允許基金在遵守某些旨在保護投資者的條件的前提下進行交易。

同時，SEC說：“一套簡化的要求將適用于以有限方式使用衍生工具的基金。”

該規則及相關規則和表格修訂將在《聯邦公報》上公布后60天生效。委員會為資金提供了18個月的過渡期，以符合規則和相關的報告要求。

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