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STE:美國SEC將加密合規列為2020年優先事項 但暗示會采取更溫和的做法

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據Cointelegraph 1月8日報道,美國證券交易委員會合規辦公室將金融科技和數字資產列入其年度優先事項清單,并會繼續對加密領域進行審查。

圖片來源:visualhunt

根據SEC合規與審查辦公室(Office of Compliance Inspections and Examinations, OCIE)1月7日發布的公告,該機構已將包括數字資產在內的新金融技術列入下一財年的主要關注事項。

美SEC專員Hester Pierce就Kraken在美國Staking被關閉一事公開斥責:金色財經報道,美國證券交易委員會(SEC)專員海絲特-皮爾斯Hester Pierce在2月9日的一份名為 \"Kraken Down \"的聲明中斥責她的監管機構,指出在一個新興行業中,通過執法進行監管 \"不是一種有效或公平的監管方式\"。(Cointelegraph)[2023/2/10 11:58:36]

用該監管機構的話來說,資本形成和投資建議方面的新技術發展“值得持續關注和審查”。

美國SEC指控因內幕交易長島冰茶股票而獲利的三人:金色財經報道,美國證券交易委員會 (SEC) 指控三名個人進行內幕交易,他們在長島冰茶(Long Island Iced Tea)于2017年宣布將轉向基于區塊鏈的商業模式之前購買了該公司股票。其中,Eric Watson是長島冰茶的“未公開控制人”,他分享了在ICO熱潮高峰期將公司轉變為區塊鏈業務的未公開宣布計劃。Gannon Giguiere共購買了35,000股,并在公告正式發布后賣出,賺了16萬美元。據悉,長島冰茶在宣布計劃改名為Long Blockchain后股價暴漲,但該公司后來從納斯達克證券交易所退市。聯邦調查局在2019年宣布正在調查與該公司有關的個人是否從內幕交易中獲利。[2021/7/10 0:40:42]

OCIE在2019年初也發表了類似的聲明。當時該辦公室表示:

動態 | 美國SEC專員:已就加密安全港提案收到公眾反饋:美國證券交易委員會專員Hester Peirce在本月初為加密貨幣初創公司提出了安全港提案。Peirce為公眾發表意見提供了空間,并已經收到了一系列反饋,她希望將其匯總為修訂本。根據Peirce的說法,該提案是專為那些能夠走得更遠并且具有明確的愿景以防止煽動另一場ICO熱潮的項目設計的。(The Block)[2020/2/22]

“OCIE將繼續監控數字資產的發行、銷售、交易及管理,如果產品是證券,則將審查該產品是否符合監管要求。”

作為負責調查可能非法使用證券的機構,OCIE有理由對合規性保持警覺,但今天的公告可能意味著一場重大的變化。

OCIE 2020年的加密優先事項與2019年的不同之處在于,它們似乎對金融技術的積極潛力更感興趣。該辦公室寫道,“OCIE還將繼續識別和審查數字資產領域向SEC過注冊的公司”。這或許表明,其2020年對加密領域的懲罰性立場將有所減弱。

毫無疑問,SEC已廣泛加強了對加密貨幣的介入力度,尤其對它認定為未注冊的證券發行的首次代幣發行(ICO)更是如此。

2019年,SEC針對此類ICO采取了一些行動,其中比較著名的案例包括起訴即時消息應用程序Kik和Telegram以及它們相對應的KIN代幣和GRAM代幣發售,同時,SEC還就block.one發售其dApp平臺原生代幣EOS與該公司達成了一項2400萬美元的和解。

上個月接受Cointelegraph采訪時,SEC委員赫斯特?皮爾斯(Hester Peirce)表示其有興趣推動對加密產品采取更靈活的監管方式,包括識別不屬于SEC權限范圍內的產品。她說道:

“加密社區最需要的是一種將證券發行轉換成實用型代幣發行的方式,這種發行將不會屬于證券法的覆蓋范圍。”

鑒于2019年執法機構與加密貨幣之間的互動廣泛增加,這一消息并不令人意外。就在近日,加密交易所Kraken報告稱,執法部門要求調查該交易所交易的請求大幅增加。同樣,美國的稅務機關美國國稅局(Internal Revenue Service)在追蹤用于征稅目的的加密貨幣方面也表現得越來越堅決。

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