ION:當許可比無許可的區塊鏈提供更多去中心化

摘要

受比特幣和相關加密生態系統啟發的無許可區塊鏈系統經常被宣傳為開放、分布式和去中心化理想的促成因子。通過創造有利于開放、分布式和去中心化的系統、平臺和市場的技術需求，它們被譽為一種可以使世界“民主化”的解決方案。我們認為，這些要求和期望雖然在某些情況下可能得到滿足，但通常都被夸大了，而且經常被誤導。它們說明了在分布式架構中將開放訪問與去中心化控制相關聯的傾向，這種關聯雖然可能，但遠未得到保證。為了避免中心化控制而將企業、社會和經濟活動“放在區塊鏈上”時，與實踐中開放的無許可治理相比，許可治理可能會提供更去中心化、更可預測的結果。

正文

受比特幣和相關加密生態系統啟發的無許可區塊鏈系統經常被宣傳為開放、分布式和去中心化理想的促成因子。通過創造有利于開放、分布式和去中心化的系統、平臺和市場的技術需求，它們被譽為一種可以使世界“民主化”的解決方案。

我們認為，這些要求和期望雖然在某些情況下可能得到滿足，但通常都被夸大了，而且經常被誤導。它們說明了在分布式架構中將開放訪問與去中心化控制相關聯的傾向，這種關聯雖然可能，但遠未得到保證。為了避免中心化控制而將企業、社會和經濟活動“放在區塊鏈上”時，與實踐中開放的無許可治理相比，許可治理可能會提供更去中心化、更可預測的結果。

分布式系統中的訪問與控制

?信息系統可以在三個關鍵維度上進行描述：架構，可以集中或分布式；訪問，可以無許可或有許可；控制，可以中心化或去中心化。這些維度不是二元的，相關標記應該被認為是端點之間的連續光譜。

無許可系統不限制誰有訪問權限，因此也被稱為開放訪問。例如，原則上任何人都可以在GitHub上發布源代碼、編輯維基百科的文章，或驗證比特幣交易。許可系統只允許有資格的用戶訪問。控制的區別在于由誰來做決定。中心化意味著由一人或一個小團體做出決策；去中心化意味著決策權權被廣泛分配。

BlackStar Enterprise Group正在尋求SEC批準，以進行鏈上OTC股票交易:金色財經報道，特拉華州BlackStar Enterprise Group正在尋求在美國證券交易委員會（SEC）批準，以進行鏈上場外交易（OTC）股票交易。 BlackStar Enterprise Group 自 2018 年以來一直在開發該平臺，并花了將近兩年的時間與監管機構進行溝通，回答了審查員提出的數十個問題和意見。最近，該公司已采取下一步行動，向 SEC 交易和市場部門提供有關其平臺將如何運作的詳細計劃。獲得批準后，SEC 和 FINRA 都將成為私有區塊鏈中的證書持有者，允許監管機構查看交易并訪問網絡治理。[2023/4/17 14:09:17]

長期以來，人們一直認為集中式架構有利于許可訪問和中心化控制，因為這些類型的訪問和控制加強了這些架構的優勢；參見早期關于計算機硬件的Grosch法則或早期數據庫管理的爭論。然而，隨著技術發展到支持甚至更傾向分布式系統架構，開放訪問和去中心化控制成為可行的選擇。

在本文中，我們研究了分布式系統的開放訪問vs許可訪問以及中心化控制vs去中心化控制的問題，側重于區塊鏈實現。我們認為，雖然分布式架構可以實現開放訪問和去中心化控制，但這并不是注定的。此外，雖然開放訪問和去中心化經常被認為是互補的，但實際應用的經驗表明，情況也可能相反：開放訪問可能導致本質上的中心化控制，而許可系統可能能夠更好地支持去中心化控制。

許可系統如何更去中心化

?雖然這種可能性乍一看似乎有悖直覺，但可以理解為需要向系統參與者提供適當的激勵，特別是向在系統實施后操作技術的參與者。不完全契約經濟理論表明，當代理人的行為影響到資產——如信息系統——的價值但這些行為不能按契約指定時，代理人應獲得相應的控制權或所有權，以實現代理人激勵的最大化。VanAlstyne、Brynjolfsson和Madnick將這一論點應用于數據庫的設計原則；例如，當數據質量的維護很重要時，任何獨立的本地數據分區都應該在本地控制。

Tulip Protocol已重啟平臺上的所有存款功能:11月30日消息，Solana生態收益聚合器和杠桿收益耕作平臺Tulip Protocol宣布，已重啟平臺上的所有存款功能。

此前在11月14日，Tulip Protocol宣布在鏈上流動性穩定和改善之前將暫停貸款存款、新增杠桿頭寸和whirlpool存款。[2022/11/30 21:12:47]

然而，這些考慮因素適用于數據庫以外的系統。在區塊鏈環境中，某些系統參與者是不可或缺的，因為系統的運行和價值產生將取決于無法通過契約規定的操作。在這種情況下，有必要激勵這些參與者從而使他們有效控制系統的部分，對這部分他們是不可或缺的。根據具體情況，這可能導致中心化或去中心化控制。例如，在開放訪問和完全分布式的環境中，激勵參與者充分提供質量控制或協調系統開發和進化等功能可能是不可行的。為了解決這個問題，事實上出現了中心化的解決方案，比如少數開發人員控制開源項目的層次結構，或者維基百科中編輯的層次結構。這是因為要利用開放訪問和去中心化控制，需要專業知識、聲譽、時間或金錢。這些成本越高，想要參與的人就越少，這在實踐中造成了中心化。

因此，區分治理是如何設想的以及如何發生的是很重要的。沒有這一區別，開放訪問系統中去中心化的潛力往往被夸大，而許可系統在實現去中心化方面的潛力卻沒有得到充分認識。開放訪問系統原則上允許任意的去中心化，但不能保證任何水平的去中心化，因為實際的去中心化水平是個體選擇的結果。當開放訪問和去中心化是合意的，甚至是因為采用了區塊鏈等技術，需要預見到結果存在不確定性。例如，當有一個促進“民主化”的目標以避免處于有利地位的中介機構提取經濟租金時，或者當沒有任何一方可以信任來規范許可訪問或為大多數用戶做出決策時。?

區塊鏈案例

?區塊鏈技術提供了一個突出的例子：雖然區塊鏈系統在架構上是分布式的，但控制可以是中心化的和/或訪問可以是許可的。比特幣等無許可區塊鏈并不限制誰可以驗證交易。然而，許可區塊鏈僅將這些權利授予選定的代理。隨著人們對許可區塊鏈的興趣日益濃厚，了解這些區塊鏈是否真的能夠兌現去中心化的承諾至關重要。

大摩：美國國債市場已經跌到可以進場的便宜水平:10月25日消息，摩根士丹利Matthew Hornbach領銜的全球宏觀策略團隊表示，美國國債市場終于跌到了可以進場的便宜水平。過去一年美國國債歷史性熊市最終進入了一個收益率足以為風險提供補償的區域。“在耐心等待了一年后，投資者現在可以看到美債收益率的價值出現了，他們應該等待合適的時機買入，以期收獲明顯的期限溢價”。美國國債中的期限溢價大幅上升，而且從某些指標衡量，已經達到了“前所未有的高度”。（財聯社）[2022/10/25 16:37:26]

比特幣理想創造了對區塊鏈技術的期望，即普遍提供可以繞過控制中介的開放、去中心化、“民主化”系統。然而，區塊鏈系統的實際應用表明，這種理想是例外，而不是規則。盡管像比特幣這樣的無許可區塊鏈并不限制誰可以驗證交易，因此可以允許類似無許可訪問，但通常控制遠未去中心化。在缺乏對潛在中心化力量的正式制衡的情況下，實踐中出現了中心化，例如由具有實際操作權的大型新興礦池實施的中心化。這意味著區塊鏈消除可信第三方的承諾仍未實現。例如，僅在2018年5月，就有五個開放訪問區塊鏈因明顯的中心化而被危害。

與開放訪問區塊鏈相比，許可區塊鏈被批評沒有真正去中心化。這是因為它們限制誰可以成為驗證者，這是由授予權限的看門人決定的。在由Facebook牽頭的Libra，Libra協會承擔人了看門人的任務，該協會由所有現有驗證節點組成的委員會管理。因此，現有的驗證節點共同充當看門人，并決定是否允許新的驗證者加入網絡。看門人通常也可以通過鏈下渠道鼓勵參與。

去中心化設計

雖然在設計上沒有完全去中心化，但許可系統的治理結構可以保證一定水平的去中心化。例如，許可區塊鏈的共識機制可以設計為確保大量節點在驗證過程中獲得發言權的方式。此外，大量的驗證者可以通過鏈下協商得到保證，因此其參與可得以強制執行。然而，在開放訪問區塊鏈中，這是不可能保證的——去中心化只能作為自由個體決策的潛在結果出現。

美國法官允許CFTC借助DAO的幫助聊天框送達傳票和投訴:10月4日消息，美國地方法官批準了一項動議，允許監管除了在附屬的在線論壇上發布通知外，還可以通過DAO的幫助聊天框送達傳票和投訴。因為美國商品期貨交易委員會（CFTC）在9月22日已通過張貼到Ooki DAO聊天框和布告欄的形式有效地向OokiDAO發出傳票。（The Block）[2022/10/5 18:39:30]

不是任何許可區塊鏈都比開放訪問區塊鏈帶來更多的去中心化。例如，授予驗證權和特別是撤銷驗證權的權力是核心，因此為了促進許可區塊鏈的去中心化，有必要將看門人功能去中心化。如果中心化的看門人可以任意撤銷驗證權，它就可以輕松接管并中心化整個區塊鏈。雖然可以保證一定程度的去中心化，但把區塊鏈治理搞好是至關重要的。?

結論

區塊鏈技術的案例突出了分布式系統治理的一個重要考慮因素。系統設計者必須考慮訪問和控制之間的交互，并根據他們的目標做出設計選擇。如圖所示，如果分布式系統的主要目標是去中心化，那么設計良好的許可系統在實踐中可能更適合實現這一目標。

圖：許可和無許可區塊鏈的去中心化?

參考文獻

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澳大利亞儲備銀行：實時CBDC可能是批發的:金色財經報道，在今天的支付系統董事會會議上，澳大利亞儲備銀行討論了中央銀行數字貨幣（CBDC）。概要指出，“雖然大多數中央銀行仍在調查CBDC的潛在優點、設計和影響，但許多人認為未來發行某種形式的CBDC的可能性增加，特別是為了支持批發交易。”批發交易可能包括跨境支付和結算證券交易，特別是在結算時間從許多司法管轄區常見的兩天時間框架縮短的情況下。與ASX一樣，許多地區正在探索將區塊鏈或DLT用于證券交易后，并且希望擁有一個CBDC。然而，DFCRC證實，這些試點將是批發和零售的。（ledgerinsights）[2022/8/25 12:48:41]

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《數字經濟公社》志愿者張瑾翻譯。

作者簡介

作者為紐約大學的ANNISBAKOS、紐約大學的HANNAHALABURDA和哥本哈根信息技術大學CHRISTOPHMUELLER-BLOCH。

HannaHalaburda于2019年9月加入紐約大學Stern商學院，擔任技術、運營和統計副教授。

在她的研究中，Halaburda教授研究了技術如何影響網絡效應和市場互動，以及技術如何影響商業模式。她的大部分工作集中在平臺之間的競爭。她研究的最新主題是數字貨幣和區塊鏈技術的發展。Halaburda教授的研究成果發表在《管理科學》、《RAND》、《美國經濟雜志》、《游戲與經濟行為》等學術期刊上。她還與MiklosSarvarie合著了一本關于數字貨幣的書，超越比特幣：數字貨幣經濟學。

在加入紐約大學Stern，Halaburda教授是哈佛商學院的助理教授，也是加拿大銀行的高級經濟學家。她擁有華沙大學華沙經濟哲學學院經濟學碩士學位和西北大學經濟學博士學位。

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