ETF:律師劉揚：比94公告更狠的來了

編者按：本文來自?互聯網刑事犯罪研究，星球日報經授權發布。

本來都準備睡了，深夜一則消息讓我瞬間清醒了，《防范和處置非法集資條例》已經2020年12月21日國務院第119次常務會議通過，現予公布，自2021年5月1日起施行。大年三十，過年是第一位的，在此僅結合幣圈對部分條款予以分析，拋磚引玉。

《條例》是國務院發布的，屬行政法規，94公告是七部門發布的，屬部門規章，因此在法的位階上，《條例》比94公告位階更高，一般情況下，民法意義上的“違反法律規定”通常僅包括法律和行政法規，并不包括部門規章，因此《條例》的出臺將對幣圈民事訴訟產生重大影響。

美法官批準SBF與律師見面以準備辯護材料:金色財經報道，美國聯邦法官Kaplan批準Sam Bankman-Fried明日與律師見面以準備辯護材料，上周，SBF律師要求允許SBF每個工作日從法院美國檢察官辦公室的會議室訪問兩臺可上網的筆記本電腦和兩臺“移動 WiFi 設備”，并能夠在2023年8月22日出庭進行辯護。

截至美東時間8月21日下午5:00，法官尚未對辯護團隊提出的每日探視申請做出決定，但裁定SBF可以于美國東部時間周二上午 8:30 至下午3:00到美國法警局律師室與他的律師會面。[2023/8/22 18:14:22]

《條例》第九條規定：市場監督管理部門應當加強企業、個體工商戶名稱和經營范圍等商事登記管理。除法律、行政法規和國家另有規定外，企業、個體工商戶名稱和經營范圍中不得包含“金融”、“交易所”、“交易中心”、“理財”、“財富管理”、“股權眾籌”等字樣或者內容。幣圈人很多看到這條大呼狼來了，我個人認為，這條里面雖然提到名稱和經營范圍中部的包含“交易所”等字樣，但以幣圈的“聰明才智”，隨便換個名稱不是很簡單嗎？再者說了，你看哪個頭部平臺的名字中有“交易所”字樣？

支持XRP的律師抨擊“美SEC贊成法律缺乏明確性和模糊性”:金色財經報道，加密貨幣市場受到廣泛的監管攻勢，并最終導致一些最大參與者提起訴訟，著名的Ripple和XRP倡導者兼法律專家John E.Deaton指責美國證券交易委員會(SEC)寧愿缺乏透明度在該領域。具體而言，Deaton指出，監管機構負責人Gary Gensler盡管承擔了大部分責任，但并不是唯一受到指責的人，他認為“SEC作為一個機構已經迷失了方向，從制度上來說，它更喜歡法律缺乏明確性和模糊性”。[2023/7/5 22:19:28]

歸根結底，《條例》是為了打擊非法集資而出臺的，第二條明確解釋了什么叫非法集資，即指未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。嚴格來說，目前幣圈頭部交易所并不主要從事許諾還本付息和給予其他投資回報的行為，但部分交易所的“理財”、“挖礦”、“鎖倉”、“質押”業務應當注意法律風險。

聲音 | 美政府執法辯護律師：比特幣ETF或延長至2019年2月27日:據btcmanager報道，美國政府執法辯護律師Jake Chervinsky表示，美國SEC對比特幣ETF的決定最早要到12月才能做出。值得注意的是，CNBC主持人Ran NeuNer曾在11月2日錯誤的在推特上表示，SEC可能會在2018年11月5日之前對比特幣ETF作出決定。Chervinsky表示，11月5日只是公眾向美國證交會提交聲明的最后期限，而不是監管機構完成對此前被拒絕的比特幣ETF的審查的最后期限。SEC可能需要更多時間審查公眾提交的聲明，然后才會做出最終決定。SEC工作人員目前決定審查VanEck / SolidX ETF的最后期限是2018年12月29日，最多可以延長至2019年2月27日。[2018/11/7]

很多幣圈人還關注到《條例》第十九條，“以發行或者轉讓股權、債權，募集基金，銷售保險產品，或者以從事各類資產管理、虛擬貨幣、融資租賃業務等名義吸收資金”，個人認為幣圈“帶投大哥”以及量化交易平臺，網格交易工具的法律風險隨著《條例》的出臺大大增加了。

其實對幣圈真正具有重大意義的，是第二十四條：“根據處置非法集資的需要，處置非法集資牽頭部門可以采取下列措施：查封有關經營場所，查封、扣押有關資產；責令非法集資人、非法集資協助人追回、變價出售有關資產用于清退集資資金；經設區的市級以上地方人民政府處置非法集資牽頭部門決定，按照規定通知出入境邊防檢查機關，限制非法集資的個人或者非法集資單位的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員出境……”各位看懂了沒？如果沒看懂，我們反過來再看什么是“處置非法集資牽頭部門”，條例第五條指明：“……縣級以上地方人民政府應當明確防范和處置非法集資工作機制的牽頭部門……鄉鎮人民政府應當明確牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員。”也就是說，以前本來機關刑事立案后才能開展的查封、扣押資產、清退資金、上邊控等措施，現在縣級以上地方人民政府的行政部門就可以干了，在此留給大家足夠的想象空間。

與廣大幣友最相關的，是第二十五條：任何單位和個人不得從非法集資中獲取經濟利益。因參與非法集資受到的損失，由集資參與人自行承擔。也就是說，如果再參與資金盤，非法集資，有了損失自行承擔，就別一天到晚喊著維權了。

時間關系，先寫到這里，后續再細致學習分享，祝大家牛年快樂。

幣圈劉揚律師，北京德恒律師事務所顧問、執業律師。北京大學軟件工程碩士。從事法律工作十三年，曾先后在北京市局刑偵、法制系統、紀檢和分局工作，網絡安全應急技術國家工程實驗室數據安全咨詢專家，北京計算機學會網絡空間安全與法務專委會副秘書長，北京大學軟件與微電子學院校友會理事。

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