GENS:美國SEC主席泛談加密監管，尋求國會授予更多權力和資源

本文來自?The?Block，原文作者：MichaelMcSweeney

Odaily星球日報譯者?|念銀思唐

-美國SEC主席GaryGensler周二在一次活動中談到了加密監管。

-他的言論表明，SEC正在審視當今加密領域的主要趨勢，包括DeFi、穩定幣等。

-值得注意的是，他希望國會立法將重點放在“加密交易、貸款和DeFi平臺”上，并授予監管者更多的權力來監管加密生態系統。

美國證券交易委員會主席GaryGensler周二在Aspen安全論壇上表示：“目前，我們在加密領域沒有足夠的投資者保護。”

“坦率地說，在當前這個時候，它更像是‘狂野西部’，”Gensler繼續說道。

這些事先準備好并由SEC公布的聲明，可能代表了Gensler迄今為止對監管和加密主題最廣泛的評論，他強調這僅僅是個人發言，而并非代表機構本身。此外，他的一些評論已經在別處發表過——例如，Gensler曾公開表示，他希望對交易所進行更多監管，并尋求在這一問題上與國會合作——而周二的講話明確闡述了該機構在他領導下對加密行業的監管重點。

美國SEC主席Gensler尋求將硅谷銀行與簽名銀行的破產與加密貨幣聯系起來:金色財經報道，市場消息：美國SEC主席Gensler尋求將硅谷銀行與簽名銀行的破產與加密貨幣聯系起來。[2023/4/19 14:11:53]

事實上，當Gensler將自己描述為“技術中立”時，也聲稱自己“絕不是公共政策中立”。

“隨著新技術的出現，我們需要確保正在實現核心公共政策目標，”Gensler表示。

Gensler的演講集中在一些關鍵領域：被歸類為證券的代幣、交易和DeFi平臺、穩定幣以及與加密相關的金融產品，如交易所交易基金。

交易所與穩定幣“提上日程”

關于第一個話題，Gensler提到了他的前任JayClayton的觀點，即“我見過的每一個ICO都是一種證券”。

美國SEC主席警告散戶投資者小心券商App:1月20日消息，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler表示，許多美國券商的應用程序會引導用戶頻繁交易，可能對散戶投資者不利。

周三（1月19日），Gensler在接受采訪時向使用免傭金券商應用程序買賣股票的散戶投資者發出了警告，并對這些用來參與股票市場的應用程序之間激勵措施的不一致表達了擔憂。當被問及對2021年初的散戶交易熱潮以及“交易游戲化”的看法時，Gensler表示，在散戶投資的時候，要小心這些應用程序，這些程序正試圖讓他們更頻繁地進行交易。（財聯社）[2022/1/20 9:01:49]

“我發現自己同意Clayton主席的觀點。”Gensler稱，“一般來說，人們購買這些代幣是為了預期利潤，有一小部分企業家和技術專家在培育這些項目。我相信在現在的加密市場中，有許多代幣可能是未注冊的證券，沒有必要的披露或市場監督。”

分析 | 美國SEC新ICO指南或對參與者或顧問無用:據bitcoinexchangeguide報道，11月7日，美國證券交易委員會(SEC)企業融資主管William Hinamn宣布將發布關于ICO的詳細指南。該指南旨在保護投資者，然而目前的形式下，該指南只提供基本的ICO登記信息。這對參與者或顧問幾乎沒有任何用處。[2018/11/9]

他還研究了所謂的股票代幣，近幾個月來，這些代幣引起了世界各地監管機構的關注。

“有一點是毫無疑問的：不管它是股票代幣、由證券支持的穩定價值代幣，還是提供基礎證券綜合風險敞口的任何其他虛擬產品。這些產品均受證券法的約束，必須在我們的證券制度范圍內運作。”

接下來，Gensler轉向加密貨幣交易平臺，他說道：“這些加密交易平臺不僅牽涉到證券法；一些平臺還可能涉及商品法和銀行法。”在評論中，他指的是中心化和去中心化市場。

動態 | 美國SEC對ICO欺詐公司創始人發布兩項永久禁令:據美國證券委員會（SEC）官方網站，SEC對Tomahawk Exploration有限責任公司的創始人David T. Laurance發布了兩項永久性禁令，禁止其在上市公司任職以及交易或持有低價股。根據SEC的命令，該公司及其創始人David T. Laurance試圖通過出售基于區塊鏈的數字貨幣“Tomahawkcoins”來籌集資金。SEC發現，被告的宣傳材料顯示出對石油生產的夸大預測，與公司的內部分析矛盾。誤導性地暗示，Tomahawk擁有鉆井的租賃權，但實際上他們沒有。根據該命令，這些材料描述創始人具有“完美無瑕的背景”，而沒有透露他之前曾因發行欺詐性的證券而被刑事定罪。該命令還發現，該公司聲稱代幣所有者能夠將該代幣轉換為股權，并可能從預期的石油產量和代幣的二次交易中獲利。盡管其ICO未能籌集資金，但該公司通過“賞金計劃”發放了代幣以換取在線促銷服務。SEC網絡部門主管Robert A. Cohen表示：“投資者應該警惕老派欺詐偽裝成創新的、基于區塊鏈的ICO的風險，例如石油和天然氣計劃。”[2018/8/15]

“一個典型的交易平臺上有50多種代幣。事實上，許多平臺上線了超過100種代幣。雖然每種代幣的法律地位取決于其自身的事實和情況，但上線50或100種代幣的任何平臺都沒有證券的可能性非常小，”Gensler說，接著指出：

“與其他交易市場不同，投資者通過紐約證券交易所等中介機構進行交易，人們可以在加密交易平臺上進行交易，而無需經紀人——每天24小時，每周7天，全球都可交易。此外，盡管許多海外平臺表示不允許美國投資者進入，但有指控稱，一些不受監管的外國交易所為使用虛擬專用網絡的美國交易員提供了交易服務。美國公眾在這些交易、借貸和DeFi平臺上買賣和借貸加密貨幣，投資者保護方面存在重大缺口。”

“毫無疑問，就這些交易平臺上的證券而言，根據我們的法律，它們必須向SEC注冊，除非符合豁免，”Gensler繼續說道，“如果一個貸款平臺正在提供證券，它也屬于SEC的管轄范圍。”

Gensler還提到了穩定幣生態系統的規模，稱“所有加密交易平臺上近四分之三的交易發生在穩定幣和其他代幣之間。”

“因此，在這些平臺上使用穩定幣可能有助于試圖回避與我們傳統銀行和金融體系相關的一系列公共政策目標——反洗錢、稅收合規、制裁等——的那些人，”他繼續說道，“這也影響到了我們的國家安全。此外，這些穩定幣也可能是證券和投資公司。在一定程度上，我們將對這些產品適用《投資公司法》和其他聯邦證券法對投資者的全面保護。”

在演講中，Gensler似乎對與比特幣期貨掛鉤的交易所交易基金顯露興趣，并提到了CME。

“我預計將會有根據《投資公司法》提交的有關交易所買賣基金的文件。當與其他聯邦證券法相結合時，’40法案提供了重要的投資者保護，”他說，“鑒于這些重要的保護措施，我期待著工作人員對這些申請進行審查，特別是如果這些申請僅限于CME交易的比特幣期貨。”

尋求國會更多授權

最終，根據講話，Gensler希望國會在SEC擴大對加密領域的監督時，授予其更多權力和資源。

“與加密資產相關的某些規則已得到妥善解決。確定加密資產是否是證券的測試是明確的，”Gensler說，“不過，這方面還存在一些差距：我們需要額外的國會授權，以防止交易、產品和平臺陷入監管漏洞。我們還需要更多的資源來保護這個不斷增長和波動的行業中的投資者。”

他接著說：

“在我看來，立法重點應該放在加密交易、貸款和DeFi平臺上。監管機構將受益于額外的全體授權，為加密交易和貸款制定規則并設置護欄。”

如何獲得這些資源和權力仍有待明確。參議員們目前正在討論加密“經紀人”納稅申報要求的范圍，這是擬議中的基礎設施法案的一部分。上周，弗吉尼亞州眾議員DonBeyer提交了一項法案，重點關注數字資產和穩定幣的監管。

Gensler在他準備好的講話接近尾聲時再次提到了國家安全的話題。

“目前，加密領域的很大一部分都處于保護投資者和消費者、防范非法活動、確保金融穩定以及保護國家安全的監管框架之外，而不是在監管框架內運作。”他說，“這一情況是不可持續的。對于那些希望鼓勵加密領域創新的人，我想指出，歷史上在我們的公共政策框架之外進行的金融創新不會長盛不衰。”

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