COIN:美SEC將Coinbase上9種加密資產列為未注冊證券

本文來自?Decrypt，原文作者：JasonNelson

Odaily星球日報譯者?|念銀思唐

美國證券交易委員會在一份新的法庭文件中稱，加密貨幣交易所Coinbase上列出的至少9種數字資產是未注冊證券。

這9種資產分別是AMP、Rally、DerivaDEX、XYO、RariGovernanceToken、LCX、Powerledger、DFXFinance和Kromatika。

“我們對這些指控的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論它發生在區塊鏈還是華爾街，”SEC在其投訴中寫道。

對此，Coinbase回應稱，美國的法律沒有跟上數字世界的步伐，需要修改。作為證券的加密資產需要更新規則手冊，以幫助指導安全和高效的操作。非證券的加密資產需要確定不受這些規則約束。任何低于這一標準的措施都會以犧牲創新為代價鞏固現有技術，并最終損害消費者的利益。

數據：自美SEC起訴Binance后，一些機構、鯨魚和SmartMoney紛紛從底部買入:金色財經報道，Lookonchain監測顯示，受美國SEC起訴Binance的影響，市場上有很多FUD。但是一些機構、鯨魚和SmartMoney似乎在從底部買入。其中：

- 在SEC起訴Binance的消息傳出后，Cumberland從Circle撤回了6790萬枚USDC，并將6710萬美元USDC存入Coinbase；

- FalconX從Circle收到了3700萬枚USDC，并將2950萬枚USDC存入Binance；

- FBG Capital在SEC起訴Binance新聞報道后向Binance存入了4400萬枚USDT；

- 一短線交易的SmartMoney將1590萬枚USDT存入Binance并買入8800枚ETH，平均買入價約為1808 美元；

- “0x3eC9”開頭鯨魚從Aave中提取了 703,871枚USDC和2,641,144枚USDT，然后以1810美元的平均價格購買了1848枚ETH，價值約335萬美元。[2023/6/6 21:19:07]

“如果一種數字代幣或加密資產符合證券的定義，那么它就是加密資產證券，《證券法》將證券定義為包括‘投資合同’，也就是說，如果它構成對普通企業的資金投資，并從他人的努力中獲得合理的利潤預期，”美國SEC在針對Coinbase一名被指控進行內幕交易的前員工的投訴中寫道。

Coinbase CLO：美SEC應延續目前合格托管人定義，否則應公開非合格托管人信息:5月9日消息，加密貨幣交易所Coinbase首席法務官Paul Grewal在社交媒體發文，強調即使美國證券交易委員會（SEC）要求對注冊投資顧問必須將客戶資產存放在合規托管人的規則進行重大修訂，Coinbase Custody Trust Company仍將是合格托管人。Coinbase認為，美國證券交易委員會應繼續將國有信托公司和其他國家監管的金融機構定義為合格托管人，如果新提案禁止注冊投資顧問在不具備合格托管人資格的加密貨幣交易所進行交易，那么監管機構應公開非合格托管人信息。Coinbase還建議美國證券交易委員會應根據資產類別和客戶類型定制謹慎標準，并允許經驗豐富的客戶協商自己的合同。[2023/5/9 14:51:33]

據美國司法部官方公告，紐約南區檢察官和SEC在進行了長達數月的調查之后，于周四逮捕了前Coinbase資產上市團隊產品經理IshanWahi。IshanWahi涉嫌泄露內幕信息，曾幫助他的兄弟和朋友在加密貨幣交易所上線新代幣之前購買代幣。

律師：美SEC&Ripple訴訟案簡易判決或在本周宣布:3月27日消息，美國SEC和Ripple Labs之間曠日持久的法律斗爭正在等待美國地方法院宣布一項簡易判決。這場訴訟中的法庭之友律師John Deaton表示，法官的裁決將在未來幾周內公布，而本周可能會宣布一項簡易判決。這一聲明是在Ripple和被告提交了一份補充授權的書面通知以支持公平通知辯護時發布的。

Deaton律師補充說，在目前的節點上瑞波幣擁有最具吸引力的風險/回報比。如果法院做出了對Ripple有利的裁決，那么很明顯，XRP不是一種證券，這將大大影響其價格。（Coin Gape）[2023/3/27 13:29:16]

公告表示，根據IshanWahi提供的機密信息，其兄弟和朋友在至少14個獨立的Coinbase公開上線公告涉及至少25種不同的加密資產之前進行大量非法買入交易，并產生了總計至少約150萬美元的已實現和未實現收益。IshanWahi被控兩項共謀電匯欺詐罪，每項最高刑期20年。

美SEC主席：信息披露和廣告真實性是將加密貨幣納入《證券法》監管的關鍵:金色財經報道，美國證券交易委員會Gary Gensler今日接受CNBC采訪時表示，“有些加密項目正在從公眾那里籌集資金，它們是否與公眾分享了幫助公眾做出決定的相同披露信息，并且它們是否符合我們在廣告中的真實性？這些問題都是決定他們是否會被納入《證券法》監管的關鍵。無論是加密貨幣，還是SPAC這些新東西，最基本的傳統理念是，如果你從公眾那里籌集資金，公眾就會考慮盈利，你就必須向他們披露基本信息。

此外，Gary Gensler表示，自己不會透露以太坊是否被視為證券，同時，加密項目對公眾的信息透明度將決定其是否被納入《證券法》。Gensler 稱，金融體系基于信用，無論是對于企業還是官員，防止內幕交易對于信用體系都很重要。[2022/1/11 8:39:48]

“在這些公告發布之前，通常會導致資產價格上漲，據稱NikhilWahi和Ramani購買了至少25種加密資產，其中至少9種是證券，然后通常在公告發布后不久出售這些資產以獲利。”SEC在一份新聞稿中表示。

SEC表示，這9種代幣包含“證券定義的特征”，包括發行人及其管理團隊對代幣投資價值的持續陳述，有助于代幣價值的管理工作，以及代幣交易的二級市場可用性。

“因此，在與該投訴中指控的行為相關的任何時候，這9種加密資產證券的合理投資者將繼續關注發行人及其推動者的努力，包括他們未來的舉措，以增加其投資的價值。”SEC解釋稱。

在周四發布的一篇博客文章中，Coinbase表示，該公司已向SEC提交了一份請愿書，要求改善“數字資產證券的規則制定”。

該公司表示：“我們的請愿書呼吁美國SEC在正式程序和公開通知和評論過程的指導下，為數字資產證券制定一個可行的監管框架，而不是通過私下制定的武斷執法或指導。”

與此同時，KROM代幣背后基于以太坊的DEX聚合器KromatikaFinance今天回應了SEC對Coinbase內幕交易的指控，以及SEC將KROM代幣列入該交易所上的未注冊證券的行動。

“我們注意到，我們的代幣KROM在一起內幕交易投訴中被提及。”Kromatika在推特上寫道，“這起投訴針對的是Coinbase的一名員工。KromatikaFinance和我們的員工都沒有卷入這起案件。”

據Kromatika稱，Coinbase并未就上線事宜咨詢其團隊。“我們也有信心，Coinbase將幫助當局澄清由獨立個體所犯錯誤造成的情況。”

到目前為止，美國SEC與加密行業的關系一直很復雜，盡管大多是敵對的。

自2018年以來，SEC通過執法行動對加密貨幣進行監管，目標是通過IC0籌集資金的初創公司。SEC的立場是，在IC0中出售的幾乎每一枚基于以太坊的代幣都是未注冊證券。與此同時，該機構目前正卷入一場13億美元的訴訟——針對加密支付公司Ripple出售XRP一案。

雖然美國SEC過去曾通過前官員的公開聲明表示，它不認為比特幣和以太坊都是證券，但現任主席GaryGensler一直不那么坦率。上個月，他對CNBC表示，他只會肯定地說比特幣不是一種證券，同時回避有關以太坊的問題。

目前尚不清楚美國SEC是否計劃就Coinbase上線的9種甚至更多未注冊證券對其提起訴訟，盡管SEC去年曾對該加密交易所發出訴訟警告，導致Coinbase放棄了其加密計息產品Lend。

在隨后的一份聲明中，Coinbase反駁了SEC的說法，稱“Coinbase沒有在其平臺上列出證券。”

Coinbase首席法務官PaulGrewal對內幕交易事件發文回應表示，完全不同意美國SEC提出的證券欺詐指控。Coinbase在數字資產上線前會通過嚴格的流程來分析和審查，并且SEC已經審查了該流程。Grewal補充說，Coinbase配合了SEC對司法部指控的不當行為的調查。他還稱，SEC沒有就Coinbase上的這些資產進行對話，而是直接提起訴訟。

“SEC的指控讓人們關注到一個重要問題：美國對數字資產證券沒有一個明確或可行的監管框架。”Grewal說道，“SEC沒有以包容和透明的方式制定合適的規則，而是依靠這類一次性執法行動，試圖將所有數字資產納入其管轄范圍，甚至包括那些非證券資產。”

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