DERI:異常交易監管標準及處理辦法

為規范市場交易行為，保護投資者權益，本所出臺了關于《異常交易監管標準及處理辦法》。

一、異常交易行為的界定

包括但不限于：

1.自成交行為，使用多個設備及賬號刷取手續費、返傭、贈金、對沖等行為；

2.實際控制的關聯賬戶合并持倉超過交易所持倉限額；

3.實際關聯賬戶，利用對倒、對敲等手段交易，操控市場價格，違規獲利；

4.盜碼交易行為：客戶違規盜取他人賬戶及密碼，或者利用關聯賬戶違法違規交易并轉移資金；

5.利用自己的賬戶，或者多賬戶進行AB倉交易行為；

太壹科技CTO：交易所要重點防范ddos攻擊、異常交易套利、資金安全等風險:據官方渠道消息，近日太壹科技CTO、太壹交易所系統核心研發者章亞亮接受了行業同步媒體專訪。針對“交易所安全風險”這一話題，章亞亮表示，交易所的安全風險主要有：ddos攻擊、異常交易套利、資金安全等，其中，ddos攻擊會直接讓系統無法使用；異常交易套利會利用交易所的一些機制漏洞進行套利操作；資金安全問題就是直接盜取平臺資產。

太壹科技，創始團隊成立于2013年，旗下擁有交易所系統、企業錢包（優盾錢包）、量化交易系統等產品線分布，綜合實力已穩居行業前列。尤其產品優盾錢包，是一款企業級數字資產管理系統，以安全完善的技術重新定義數字資產錢包，為比特幣、以太坊等100多種幣種提供API接入；頂級私鑰BOSS自主掌握，子私鑰動態計算不觸網，硬件加持，純冷操作；多級財務審核策略，資產動向、操作日志一目了然；海量地址統一管理，余額一鍵自動歸集。[2020/9/7]

6.高頻交易或者違規量化交易、套利交易；

動態 | 交易所流動性報告：國內三大所實力接近 幣安異常交易額多:PAData通過分析國內外6家知名交易所（ Huobi Global、OKEx、Binance、Bitfinex、Bittrex和Poloniex）的資產結構、上幣數量、日交易量、盤口點差、交易深度和交易量差異等維度的數據表現，對交易所的流動性現狀進行了分析。結果顯示：

1.火幣上架的幣種最豐富（228種），其次為Bittrex（226種），Bittrex最少（51種）；幣安開通的交易對最多（582對，其中，175對與BTC相關）。

2.BTC在Huobi Global的宏觀流動性更好，Binance和OKEx上非BTC資產的宏觀流動性更好。

3.在頭部資產這個組別上，Huobi Global整體表現更優，Binance的 BTC/USDT交易對流動性較好，Bitfinex依托法幣交易，其BTC的流動性也較好。在腰部資產這個組別上，國內三大所的流動性表現較為接近，在尾部資產這個組別上，Binance的整體流動性更好。

4.LINK在Binance上的日均交易額達到了1506.57萬美元，是同期Huobi Global的10.05倍，OKEx的14.47倍，或存在異常。[2019/12/25]

7.實際關聯賬戶，發生非正常趨同交易行為；

聲音 | Deribit博客發布分析文章：在異常交易后交易所進行償還可能不是最好的做法:比特幣衍生品提供商Deribit的BTC永久掉期合約近期出現故障，Deribit官方稱，雖然Deribit保險基金將不會用于彌補這些損失，但平臺補償了所有受影響的賬戶，Deribit COO Marius Jansen稱，總共償還約150個BTC。 然而，Three Arrows Capital首席執行官Su Zhu以及知名研究員Hasu表示，償還可能不是最好的做法。在Deribit最新的博客文章中，兩人寫道，“未來，可能會有更多的原因導致意外的交易異常，而其原因可能不是交易所的直接錯誤。因此，償還可能不是最好的做法。因此，交易所必須推進其風險管理，并擁有多種工具，以最有效和最符合其客戶利益的方式處理這些不確定因素。” 回滾本質上是交易所在特殊情況下實施的交易逆轉。此外，這段時間的交易會從交易歷史中抹去。這篇文章指出，傳統市場也沒有實現標準化監管。在加密市場缺乏這種標準化的情況下，交易所從其資金中得到補償，而不是違反貿易最終原則。文章指出，新市場參與者的增長和進入將不可否認地導致異常和錯誤的交易活動，并補充說，償還可能不是最好的主意。[2019/11/30]

8.參與價格操縱或任何其他惡意的市場行為；

動態 | 萊特幣鏈上出現手續費高達1.75萬美元的異常交易:5月23日，萊特幣鏈上出現了一筆手續費高達200 LTC（約17536美元）的異常交易，而該筆交易僅轉移了8.88 LTC（約778美元），交易導致LTC當天的平均交易費用出現了異常上漲，從5美分漲至70美分。該筆交易發生在區塊高度1636831，交易哈希為：2aa61f5b0a36e521a88b33d74a8d985c73ce881b0e28abdfd2f0d74ed7104fda。（Litecoin.com）[2019/5/25]

9.可能通過利用本服務的漏洞或其他不合理的手段損害其他用戶或平臺；

10.OTC交易涉嫌洗錢，詐騙，惡意交易等違規交易行為；

11.參與平臺認為對市場有害的任何其他活動。

二、盜碼交易、對敲交易的類型及特征類型及特征。

1.盜碼交易

盜碼交易是指利用盜取他人交易密碼與本人控制賬戶之間進行互為對手方的交易，擾亂交易管理秩序，達到轉移資金目的；

2.關聯賬戶對敲交易

在兩個或者多個相關聯的賬戶內，通過事先預謀或者與他人事先約定，在同一時間內以相同的價格申報，一個賬戶高買低賣，明顯虧損或者低買高賣，明顯盈利，從而將委托人賬戶資金轉移至其自由賬戶的行為；

3.被委托人采取對敲交易方式轉移委托人賬戶資金被委托人利用委托人的賬戶，與其自有賬戶之間進行互為對手方的交易，從而將被委托人賬戶資金轉移至其自有賬戶的行為；

4.關聯賬戶的認定：相近注冊時間、相同注冊IP、相同充幣提幣地址等信息。

三、刷單、AB倉、高頻違規交易的類型及特征：

1.多個關聯賬戶，在同一時間段，相同品種、相同方向、相近比例手數、相近開倉價格，相近平倉價格進行下單交易。

2.利用同一賬戶，或者多個關聯賬戶，在同一時間段相同品種、不同方向、相近比例手數，利用手動或者掛單交易，進行開倉平倉操作。

3.在極短時間內快速的開倉平倉交易。

四、合約高頻刷單違規交易類型及特征

1.單個賬戶每日交易次數≥50次，或單個賬戶每日交易次數≥平臺交易用戶當日平均交易次數的500%，或每日交易次數≥或訂單開平倉周期≤5分鐘占比大于50%；

2.代理賬號給自己關聯賬戶返傭或者給其他賬號轉入傭金，用于刷單操作；

3.若存在多個關聯賬戶交易，關聯賬戶交易次數每日累計超過50次，按照高頻刷單處理；

?五、OTC涉嫌洗錢，詐騙，惡意交易類型

1.賬戶非本人使用或為他人代買賣幣：當用戶被平臺風控核實出賬戶存在出售、出借、租賃、委托自身賬戶為他人使用的情況，或存在為他人代買賣幣，存在洗錢嫌疑的行為；

2.接收或引入來源不合法的數字資產或資金：當用戶明知或據合理常識判斷可推知在其他平臺/微信群收到的幣為黑幣或資金為黑錢時，但仍無視風險并直接將該黑幣/黑錢流入到本平臺的涉嫌洗錢行為；

3.未綁定與本人實名一致的有效收款信息或向買方提供與平臺實名不一致的收款方式的風險交易行為；

4.未付款點擊已付款，并制作虛假轉賬記錄的詐騙行為；或者已收款但舉假證說明未收款的詐騙行為；

5.頻繁取消訂單，付款增加風險備注，惡意搶拍低價單等惡意交易行為；

6.其他違規違法交易行為；

六、對于客戶采取違規交易的處罰措施：

依據相關制度規定，本平臺將對違規操作的用戶給予相應的處罰，如警告、終止服務、限制賬戶操作、回滾異常交易等。

涉嫌情節較輕的，給予警告、強行平倉、暫停開倉交易等處罰；

情節嚴重的，將給予通報批評、強行平倉、暫停開倉交易、凍結賬戶、宣布為“市場禁入者”等處罰措施；

如涉嫌違反所在國法律行為，平臺將依法移交司法機關和通過法院起訴等措施。

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