ENS:美SEC主席再發聲：權益證明代幣屬于證券，“建議”尋求合規

本周三，幾乎在加密行業引起公憤的美SEC主席?GaryGensler?在一次公開會議上再次向著加密貨幣“開炮”。他向記者表示，根據美國法律，使用質押協議的代幣應被視為證券。

“投資公眾在投資時期待回報，期待能夠通過這些代幣獲得某種回報，它們是不是權益證明代幣都是如此，投資者同樣希望獲得回報，不管是?2%?、?4%?還是?18%?。”Gensler?解釋說，“無論他們在推廣什么，把什么放在協議中，把他們的代幣鎖定在一個協議中——通常是一小群企業家和開發人員正在開發的協議，我只是建議每一個代幣運營商……尋求合規，中介機構也是如此。”

兩方監管老大意見相左

Gensler?是在被問及對最近美國商品期貨交易委員會主席?RostinBehnam?的聲明有何反應時發表上述言論的。RostinBehnam?當時重申了自己和?CFTC?的觀點，即以太坊是一種商品。

Coinbase首席執行官在美SEC起訴前出售了價值180萬美元的股票:金色財經報道，根據Dataroma的數據，Coinbase首席執行官Brian Armstrong在6月5日八筆交易中出售了價值180萬美元的公司股票，共賣出了29,730 股Coinbase股票，售價在56.70美元至63.79美元之間。6月6日，COIN股價受到SEC起訴下跌一度超過20%跌破50美元。截至發稿時，它已小幅回升至 54.90 美元。[2023/6/9 21:26:34]

上周，在參議院農業委員會聽證會上，RostinBehnam?表示不同意?SEC?主席?GaryGensler?此前稱“除比特幣外所有加密貨幣都應歸類為證券”的說法。

他認為以太坊和穩定幣屬于商品，而不是證券。Behnam?還稱，他希望與?SEC?合作以尋求協調機會，但?CFTC?尚未收到如何區分商品與證券的法律指導。

美SEC的托管提案目前正面臨著廣泛批評:金色財經報道，美國證券監管機構最近提議要求投資顧問將客戶的加密貨幣資產存放在“合格的托管人”那里，現在正面臨著對未來潛在規則的廣泛批評。

證券監管機構表示，對注冊投資顧問如何保存客戶資產的擴大要求，應該擴展到公司負責的幾乎所有東西。雖然2月份的提案明確地將加密貨幣納入其中，但它也包括其他資產，此舉招致那些并不總是與加密貨幣行業站在同一陣線的組織摩根大通和小企業管理局（SBA）等大聲反對。SBA辯稱SEC“大大低估了其提案的潛在影響”，迫使他們與其他人合并或退出業務。摩根大通的高管在華爾街指責SEC采取過于寬泛的做法將擾亂金融市場多年來運作良好的大部分業務。（CoinDesk）[2023/5/10 14:53:11]

在最近接受《紐約》雜志采訪時，Gensler?堅稱，他對?CFTC?懷抱好感，不會對其發表負面言論。看起來，Gensler?所謂的“好感”對于消弭雙方機構的分歧沒什么用。

《紐約郵報》：美SEC主席在最近六個月和SBF見過兩次面:金色財經報道，據《紐約郵報》披露，美國證券交易委員會主席Gary Gensler在過去六個月時間里與SBF至少有過兩次會晤，但卻沒有發現任何“陰暗的事情”。Gary Gensler還聲稱SBF的加密丑聞并不意味著市場需要更多法規來控制數字貨幣的濫用和欺詐，當前的監管和法律體系已經提供了大量工具來起訴不良行為者。與麥道夫一樣，SBF可能會進監獄，美國證券交易委員會現在提交了指控文件稱其有一系列涉嫌不當行為，但所有這些大規模、嚴重的欺詐行為都發生在美國證券交易委員會眼皮底下。此前有消息披露，Gary Gensler在麻省理工學院任教時曾與Alameda CEO Caroline Ellisons的父親Glenn Ellison共事并向其匯報工作。[2023/1/2 22:20:21]

值得一提的是，盡管與?CFTC?意見不一，SEC?并非沒有“戰友”。美國紐約州總檢察長?LetitiaJames?也在?3?月上旬對加密交易所?KuCoin?提起訴訟，指控其違反證券法提供未注冊的證券和商品。該訴訟是紐約州監管機構發起的“未注冊加密平臺整頓行動”的一部分。該訴訟還指控?ETH、LUNA?和?UST?都屬于證券。

美SEC主席：SEC沒有禁止加密貨幣的計劃:金色財經報道，美國證券交易委員會(SEC)主席Gary Gensler周二在聽證會上告訴眾議院金融服務委員會，SEC沒有禁止加密貨幣的計劃，并稱加密禁令將“取決于國會”。此外，Gensler還重申了他之前對加密貨幣監管的看法，包括交易所需要“進入并在SEC注冊”、DEX也將受法規約束、穩定幣帶來的潛在系統性風險以及它們需要受到更多監管，以及“大多數”加密貨幣屬于證券的定義。據悉，美聯儲主席鮑威爾上周發表了類似言論，當時他告訴眾議院金融服務委員會，美聯儲無意禁止或限制加密貨幣的使用。[2021/10/6 20:08:00]

想必大家對于?Gensler?的上述言論早已耳熟能詳——他自執掌?SEC?以來，已經?N?次發表針對加密貨幣的爭議言論。

今年?2?月，GaryGensler?在接受采訪時討論了加密貨幣，他聲稱“除比特幣以外的一切”都屬于該機構的職權范圍。

他補充說，其他加密項目“都是證券，因為存在中間群體，其公眾有望基于這個群體獲得利潤”，而比特幣并非如此。

針對這一說法，美國非盈利組織區塊鏈協會首席政策官?JakeChervinsky?予以駁斥。他在推特上表示，盡管?Gensler?聲稱掌控加密領域，但他的“意見不是法律”。他補充說，“除非”美國?SEC“在法庭上逐個證明”其對每種代幣的管轄權，否則它“缺乏監管任何代幣的權力”。

然而，這位?SEC?新任“掌門”可不光只是動動嘴皮，在他的領導下，SEC?已經在加密行業開展數次監管行動，其中就包括首次針對質押服務的執法行動。

Kraken?成“前車之鑒”

上個月，SEC?宣布，加密貨幣交易所?Kraken?需“立即”結束向美國客戶提供的加密質押即服務平臺服務，并將向?SEC?支付?3000?萬美元罰款，以解決針對其提供未注冊證券的指控。SEC?表示，Kraken?的控股公司?PaywardVentures,Inc.和?PaywardTradingLtd.將終止質押服務和項目。這些項目至少從?2019?年開始向公眾提供質押服務。

Kraken?在博客文章中表示，它將自動解除美國客戶質押的以太坊以外其它資產，以太坊質押將在以太坊網絡上海升級生效后解除。美國客戶將無法質押新資產，但非美國用戶將不受影響。至此，雙方達成和解。

既然已經有了?Kraken?的先例，其他同行不得不嚴陣以待。Gensler?此前也警告稱：“加密貨幣公司應該遵守規定。如果你想提供加密貨幣質押，請到?SEC?來。其他平臺應該注意到?Kraken?的問題。我們將使用所有可用的工具來鼓勵加密貨幣公司遵守規則。”

他指出，像?Kraken?這樣的公司可以提供投資合同，但他們必須有充分、合理和真實的披露。此外，Gensler?還將加密交易平臺比作賭場，需要拆分部分代幣業務；并指出這個領域想要存活和成功，需要經過時間考驗的公司和法律，保護投資者并進行充分、合理和真實的披露，不要挪用客戶的資金或把自己的手放在客戶的口袋里。

與此同時，SEC?正在增加員工人數，增強審查、調查、審計、檢查和可能起訴與這些新加密產品和交易活動相關的證券法違法行為的能力。新增的工作人員將包括監管人員、調查人員律師、欺詐分析師和出庭律師，重點調查以下方面違反證券法的行為：加密資產發行、交易以及借貸和質押產品、DeFi?平臺、NFT?和穩定幣。

即便如此，在?SEC?注冊也并不代表獲得了“免死金牌”。3?月?1?日，美國?SEC?公布了一份在該監管機構注冊的加密貨幣公司名單。從公布的名單來看，?9?家在?SEC?獲得某種形式注冊的公司中，有?5?家已經倒閉——盡管它們遵守了規定。值得注意的是，在?GaryGensler?的領導下尚未有公司注冊——是因為注冊成本過高，還是目前無法達到?SEC?的要求，暫且不得而知。

尋求合規還是趕赴海外？

如果加密貨幣公司想要在美國近來掀起的監管浪潮中生存下來，可能不得不聽從?Gensler?的“建議”尋求合規，否則就只能像?Kraken?一樣“斷臂求生”，亦或者是索性離開美國市場，在全球范圍內尋找更加友好的加密中心，比如新加坡、中國香港等。至少在美國的加密立法明確之前，當地行業參與者的日子都不會太好過。

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