ITM:一文盤點CFTC對加密公司的幾次重大訴訟

原文作者：0x711，BlockBeats

美國商品期貨交易委員會于周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟，指控Binance和其CEOCZ違反CFTC規定，包括《商品交易法》，未在任何注冊機構的情況下，向美國客戶征求和接受訂單以進行未在交易平臺內完成的商品期貨交易、期權、掉期和杠桿零售商品交易，并且沒有進行任何合規性注冊。

此事一出立即引起加密市場震蕩，比特幣短時跌破27,000美元整數關口，市場脆弱的信心再次受到沖擊。人們不禁要問，CFTC此次起訴CEX一哥Binance會對加密市場產生多大的影響，CZ是否會成為下一個ArthurHayes。

FIL突破5美元:金色財經報道，行情顯示，FIL突破5美元，現報5.01美元，日內跌幅達到4.39%，行情波動較大，請做好風險控制。[2023/3/12 12:58:39]

CFTC作為美國政府的獨立監管機構，其主要職能是負責監管商品期貨、期權和金融期貨、期權市場，保護市場參與者和公眾不受與商品和金融期貨、期權有關的詐騙、市場操縱和不正當經營等活動的侵害，保障期貨和期權市場的開放性、競爭性的和財務上的可靠性。隨著加密資產市場規模的不斷擴大，近年來CFTC對加密領域的監管力度持續增強，罰單不斷。BlockBeats整理了CFTC對加密公司的幾次重大訴訟，希望能夠對Binance案件有所啟示。

區塊鏈應用開發平臺Tatum與StartupYard合作推出加速器計劃:金色財經報道，為開發人員提供構建區塊鏈應用程序框架的公司 Tatum 與深度技術加速器 StartupYard 合作推出了一個加速器計劃。將尋求填補缺乏加密知識的傳統加速器與過分關注標記化的 web3 加速器之間的差距。在 Rockaway Capital 和 Credo Ventures 等風險投資公司的支持下，Tatum 的加速器僅提供 40,000 歐元的可轉換票據，用于參與創業加速器，股權因創業階段而異。

去年10月，區塊鏈應用開發平臺Tatum融資4150萬美元，Octopus、Circle等參投（The Block）[2023/2/22 12:21:06]

Bitfinex和Tether

借貸協議Solend在SOL價格大幅下跌后累積600萬美元壞賬，將由Solend DAO財庫償補:金色財經報道，Solana上借貸協議Solend在Solana（SOL）的價格大幅下跌（過去三天下跌約50%）之后，累積了600萬美元的壞賬。Solend表示，清算將慢慢繼續，Solend DAO財庫將償補壞賬。Solana FM的數據顯示，該財庫地址的總資產價值約為3300萬美元。[2022/11/10 12:45:46]

Bitfinex和CFTC絕對算是一對「老冤家」。CFTC針對Bitfinex的起訴最早可追溯到2016年，當時CFTC指控其「為散戶大宗商品交易提供非法場外融資且未注冊期貨相關牌照」，并命令其支付7.5萬美元罰款。

武漢：對首次進入權威機構發布的全國區塊鏈百強企業一次性獎勵200萬元:金色財經報道，據武漢經信局網站，該局制定了《市經信局落實武漢市加快區塊鏈技術和產業創新發展有關獎勵政策的實施細則》，其中提出：“對首次進入權威機構發布的全國區塊鏈百強企業一次性獎勵200萬元，市、區各承擔50%的獎勵資金” 、“將以區塊鏈為主要業務的企業列入市重點企業培育庫，對年營收增速超過20%的入庫企業以地方財政貢獻額為限最高給予30萬元獎勵”。[2022/6/25 1:31:05]

2019年，CFTC同時對Bitfinex和Tether提出民事指控。其中CFTC指控Bitfinex的罪名與2016年類似，即通過未注冊的交易平臺提供不合規的交易服務，并涉嫌違反反洗錢法等。此外，CFTC還指控Tether對其發行的加密貨幣穩定幣做出誤導性聲明。此案最終于2021年10月年達成和解，以Bitfinex支付150萬美元罰款，Tether支付4100萬美元罰款告終。

BitMEX

2020年10月，CFTC、美國聯邦調查局和美國司法部聯合起訴BitMEX及其創始人高管。起訴書指出BitMEX向美國投資者提供加密貨幣衍生品的杠桿交易服務，而BitMEX則充當某些交易的交易對手。同時BitMEX未注冊為商品期貨交易商，并指控其違反了《反洗錢法》和《反恐怖主義法》。此外，起訴書還指控BitMEX的高管未能實施合規措施。BitMEX的四名高管同時被起訴，其中三人被捕。

最終，BitMEX與CFTC達成和解協議，并同意支付1億美元罰款。作為協議的一部分，BitMEX還需實施一系列合規措施，以確保其交易平臺符合CFTC監管標準。此外，BitMEX的三名聯合創始人ArthurHayes、BenjaminDelo和SamuelReed被禁止進一步違反商品交易法(CEA)和CFTC的規定，并分別繳納1000萬美元民事罰款。

CabbageTech,Corp.

CabbageTechCorp.是一家總部位于紐約市的虛擬貨幣交易平臺。2018年2月，CFTC對該公司提起訴訟，指控其涉嫌欺詐和商品期貨交易違規活動。起訴書稱該公司的創始人PatrickMcDonnell故意誤導投資者，并挪用客戶資金。此外，CFTC還指控該公司未向投資者披露關鍵信息，并未在必要情況下注冊為商品期貨交易商。最終法院判決被告支付110萬美元的罰款和與「惡意欺詐客戶」有關的賠償金。

MyBigCoin

除交易平臺外，加密項目也是CFTC監管的主要目標。2018年1月，CFTC指控RandallCrater和MarkGillespie通過MyBigCoin項目進行欺詐，并挪用客戶超600萬美元資產。最終RandallCrater被指控犯有七項電匯欺詐和非法貨幣交易罪，在佛羅里達州被捕。

總結

通過以上案例可以看出，CFTC對加密交易平臺的起訴理由多為違反《反洗錢法》、《反恐怖主義法》以及「無證經營」。其中最嚴厲的一次執法是針對BitMEX平臺，此案中除巨額罰單外，三名創始人還受到了嚴厲懲治，但BitMEX案涉及多方聯合執法，違規違法情節似乎較此次Binance案也更為嚴重，借鑒意義有限。

結合CFTC在Binance起訴文件中提出的訴求，「CFTC尋求民事貨幣罰款和補救性附帶救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、罰沒、判決前和判決后利息」，不難看出，Binance這次需要「破財免災」了。

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