CFT:美CFTC指控Alameda前CEO和FTX聯創欺詐，兩人均表示認罪

美國商品期貨交易委員會今日在官網發布其指控Alameda前首席執行官CarolineEllison以及Alameda和FTX聯合創始人GaryWang及其公司采取欺詐行動，修改后的起訴書指控CarolineEllison在州際貿易中銷售數字資產商品時存在欺詐和重大虛假陳述，并指控GaryWang在州際貿易中銷售數字資產商品時存在欺詐行為。

美CFTC發布數字資產衍生品信函在三個方面進行清算合規:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）已向注冊衍生品清算組織（DCO）和DCO申請人發出工作人員咨詢信，提醒他們擴大活動范圍的相關風險。CFTC清算與風險部(DCR)的信函專門針對數字資產。工作人員咨詢信可以提醒收件人他們的法律義務或明確這些義務。“DCR希望DCO和申請人積極識別新的、不斷變化的或獨特的風險，并實施風險緩解措施，在過去的幾年里，DCR觀察到人們對擴大清算產品類型以及DCO提供的業務線、清算模型和服務的興趣越來越大，包括與數字資產相關的服務。”

DCR表示將強調三個方面的合規性，系統保障、利益沖突和實物交割。由于與數字資產相關的“更高的網絡和其他運營風險”，系統保障措施需要引起注意。潛在的利益沖突體現在“對附屬實體或服務的依賴（即兼任高管、共享系統和資源等）”。[2023/5/31 11:49:22]

修改后的訴狀進一步指控，從2021年10月開始，CarolineEllison與SBF等人一起指示Alameda使用數十億美元的FTX資金，包括FTX客戶資金，在其他數字資產交易所進行交易，并為各種高風險數字資產行業投資提供資金。Ellison以Alameda首席執行官的身份發表了具有欺騙性的公開聲明，包括關于Alameda和FTX業務之間假分離的聲明，以促進和延續欺詐計劃。Ellison和Wang不質疑他們對CFTC索賠的責任。雙方都同意就其違反《商品交易法》第6(c)(1)條和CFTC條例180.1的欺詐行為承擔的責任提交判決同意令。

美CFTC專員：FTX事件引發對投資者潛在利益沖突與盡職調查的擔憂:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）專員Christy Goldsmith Romero表示，FTX事件引發了“嚴重的問題”，即風險資本家和基金經理在投資客戶資金之前如何仔細審查他的業務。

Christy Goldsmith Romero質疑稱：“是否因為加密行業的相互關聯性及其可能存在潛在的利益沖突，導致投資者無法真正關注盡職調查？”（彭博社）[2023/1/21 11:24:53]

此前今日早些時候消息，CarolineEllison和GaryWang對美國紐約南區檢察官DamianWilliams對他們的刑事指控認罪，且美國證券交易委員會也對兩人提起民事訴訟，指控他們欺詐投資者。

前美CFTC主席將擔任Citadel Securities首席法律官:于3月離開美國商品期貨交易委員會（CFTC）的前主席Heath Tarbert將于4月5日加入Citadel Securities擔任首席法律官。據悉，Citadel Securities是全球最大的做市商之一。該公司傳統上保持低調，但最近因其與股票及加密交易平臺Robinhood的關系而受到來自監管機構的壓力。此前消息，監管文件顯示，交易公司們為股票和期權訂單流信息向Robinhood支付了近1億美元的費用。Citadel Securities等高頻交易公司在2020年第一季度向該公司支付了9100萬美元的費用，以換取各種類型的訂單。（the block）[2021/4/3 19:42:07]

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