SEC:美國SEC審查部門將重點關注經紀交易商和投資顧問在推銷加密資產時是否合規

美國證券交易委員會審查部門公布2023年度審查優先事項，其中包含“新興技術和加密資產”。該部門每年發布其審查重點，以幫助大家深入了解其基于風險的方法，包括其認為對投資者構成潛在風險的領域。

美國SEC就比特幣現貨ETF上線BZX的申請征求公眾意見:金色財經報道，美國證券交易委員會SEC在周五的信函中表示，它正在就BZX的申請征求公眾意見，該申請將在美國監管的交易所上市首個比特幣現貨ETF。

首先，SEC詢問：公眾對擬議的ETF是否會受到保護，免受“欺詐和操縱行為和做法”的影響，以及比特幣市場是否本質上容易受到操縱的看法。這個問題是該機構迄今為止在批準比特幣現貨 ETF 方面猶豫不決的核心原因。

第二個公開問題是：評論者是否同意交易所的觀點，即進行CME比特幣期貨交易的CME代表了一個與現貨比特幣相關的規模相當大的受監管市場？SEC特別希望知道，試圖操縱比特幣市場的人必然必須在芝商所進行交易。

SEC的最后一個問題涉及Coinbase：評論者是否同意交易所的說法，即與Coinbase達成的此類協議將有助于發現、調查和阻止基于商品的信托股票的欺詐和操縱。[2023/8/12 16:21:42]

該部門表示將對使用新興金融技術或采用新做法的經紀自營商和注冊投資顧問進行檢查，側重于處理數字資產的公司是否“在提出建議、推薦或提供投資建議時達到并遵循各自的謹慎標準”，以及他們是否不斷審查自己的合規、披露和風險管理實踐。

美國SEC主席：人工智能對金融市場穩定帶來風險:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler警告稱，人工智能對金融市場穩定帶來風險；監管部門必須針對人工智能技術設計好對策；SEC工作人員正考慮是否需要針對人工智能技術出臺新規。[2023/7/18 11:00:46]

該部門還將專注于確保投資顧問遵守SEC去年實施的新營銷規則，該規則限制在促進投資時使用推薦和建議。其他可能適用于處理數字資產的公司的議程項目，包括審查投資顧問履行信托義務的情況，審查經紀交易商、投資顧問和其他注冊人的網絡安全實踐等，受托部分將包括他們是否正確評估風險，他們如何進行資產托管以及顧問如何管理利益沖突。

美國參議員表示兩黨法案不會讓美國SEC失去對加密貨幣的管轄權:7月5日消息，當參議員 Cynthia Lummis (R-WY) 和Kirsten Gillibrand (D-NY)在 6 月初推出他們的兩黨負責任金融創新法案時，人們普遍認為該法案會削弱美國證券交易委員會（SEC）對加密貨幣的管轄權。但 Lummis 認為 SEC 不會在她提議的加密監管框架中失去太多監督。

Lummis 說：“我真的不認為 SEC 會失去監管控制權，我認為當“數字資產”是投資合同時，他們會保留它。根據我們對輔助資產的定義，你將擁有一種數字資產，比如比特幣，這是受 CFTC 監管的基礎資產，但包含它的投資合約是本身受美國證券交易委員會監管。”（Decrypt）[2022/7/5 1:52:52]

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