比特幣:美國SEC提議修改證券發行豁免規則 涉及代幣發行

美國證券交易委員會（SEC）已投票決定提議一套規則更改，以簡化和完善用于豁免證券發行的“拼湊而成的”規則。

來源：Pixabay

擬議中的規則變更旨在改善現有的“復雜而混亂”的框架，使公司更容易開展仍能保護投資者的產品。

消息人士：美國SEC正在調查FTX投資者盡職調查的詳細信息:1月6日消息，據消息人士披露，美國證券交易委員會（SEC）正在調查有關FTX投資者盡職調查的詳細信息。消息人士稱，SEC正就盡職調查政策和程序詢問FTX投資者，以及他們在選擇投資FTX時是否遵循了這些政策和程序，暫無法確定有多少公司正在面臨SEC的調查。此外，消息人士表示，SEC的調查可能意味著，投資于FTX的風投機構和投資基金可能面臨監管審查。

到目前為止，SEC已對FTX的三名高管提起訴訟，指控他們在加密交易平臺FTX上欺詐投資者。（路透社）[2023/1/6 10:24:58]

在美國，包括首次代幣發行（ICO）在內的證券發行必須在SEC進行注冊或有資格獲得豁免。大多數企業家和新興企業（例如Telegram）通過豁免發行框架籌集資金。

投資咨詢公司總裁：美國SEC所有跡象表明比特幣ETF仍面臨艱巨挑戰:1月1日消息，針對最近VanEck再次申請比特幣ETF，投資咨詢公司ETF Store總裁Nate Geraci表示，美國證券交易委員會的所有跡象表明，比特幣ETF仍面臨艱巨的戰斗。VanEck有信心申請比特幣ETF，這可能表明SEC內部觀點正在發生變化。顯然，值得關注的關鍵是拜登總統任命的新美國證券交易委員會主席。（印度時報）[2021/1/1 16:13:25]

加密貨幣領域的許多豁免都屬于證券法Regulation D的504規定之下。根據提議的規則更改，在此規則下，可以從未經認證的投資者那里籌集的最大金額在12個月內從500萬美元增加到1000萬美元。

因涉嫌加密騙局，美國SEC凍結Meta 1 Coin資產:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）凍結了Meta 1 Coin的資產，這是一個由前州參議員Dave Schmidt支持的所謂加密騙局，該騙局許諾投資者可獲得高達224,923％的回報，而無需擁有任何實際代幣。[2020/3/21]

根據擬議的規則，SEC稱其“反映了對數十年來建立的拼湊而成的系統的全面回顧，旨在解決豁免發行框架中的不足和復雜性，這些不足和復雜性可能會阻礙發行方獲得資本和投資者獲得投資機會。”

SEC舉例說明，當前框架有10個豁免或“安全港”，每一個都有非常不同的要求，“對發行人而言可能會造成混亂和困難”。 新規定提出了四個非專有的“安全港”。

擬議的修正案還將：

實施一項廣泛適用的規則，以解決發行人從一種豁免轉移到另一種豁免，最終到注冊發行的能力。

增加發行限額并修改某些個人投資限額。

制定清晰，一致的規則，指導投資者與發行人之間的溝通，包括允許發行人在確定它將豁免用于哪種證券出售之前，使用一般性的利害關系材料“試水”。

協調某些披露和資格要求以及不良行為者喪失資格的規定，以減少豁免之間的差異。

這些建議是根據SEC 2019年6月概念發布建議公開提交的信息而得出的。 從今天起，公眾對修正案的意見將開放60天。

美國證券交易委員會（SEC）對加密貨幣項目采取了積極的行動，它認為違反了有關未注冊證券的現行法規，特別是以17億美元規模完成Gram代幣銷售的Telegram。

SEC主席杰伊·克萊頓（Jay Clayton）說：

SEC還希望擴大“合格投資者”的定義，“合格投資者”目前是指個人凈資產為100萬美元或控制資產超過500萬美元的實體。 去年12月提出的新規則將把定義擴展到具有專業知識，經驗或資格的人。

現有規則旨在保護日常投資者免受掠奪性產品的侵害，但存在爭議，因為它們阻止了普通百姓利用財富形成機會。 當前的Regulation D豁免僅取決于或主要僅向“經認可的投資者”提供擔保。

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