SEC:非法分銷證券代幣？以德交易所創始人將交 40 萬美元罰款

SEC首宗未注冊加密證券交易所案件塵埃落定，結局是交易所EtherDelta創始人同意繳納近40萬美元罰款。如果對于EtherDelta十分陌生，那把它翻譯成“以德交易所”，或許大家就十分熟悉了。作為一家頭部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的資產托管是借助智能合約運行的，用戶不需要注冊賬戶或將他們的資金委托給交易所控制的錢包，即可實現去中心化去信任化的資產安全交易。美國時間11月8日，美國證券交易委員會宣布發起對EtherDelta交易平臺創始人ZacharyCoburn的和解指控，這是美國SEC首次根據調查結果對一家未注冊的國家證券交易所采取強制執行行動。據美國SEC官方文件表示，在18個月的時間里，EtherDelta的用戶執行了超過360萬個ERC20token的訂單，其中包括SEC根據聯邦證券法律劃定屬于證券的token。EtherDelta平臺幾乎所有的訂單都是在美國SEC發布2017年DAO報告之后進行交易的，該報告的結論是，某些數字資產，如DAOtoken是證券，提供這些數字資產證券交易的平臺將受到SEC的監管，即證券交易所必須根據向SEC進行注冊登記或依照豁免政策運營。總而言之，SEC認為，EtherDelta平臺未經注冊，非法允許用戶交易SEC根據聯邦法律認定為證券的token。美國SEC執法部門聯席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所擁有在線國家證券交易所的用戶界面和基本功能，必須在SEC注冊，否則就需獲得豁免的資格。”EtherDelta的創始人ZacharyCoburn同意了這項命令，并同意支付30萬美元的贖回費，以及1.3萬美元的判決前利息和7.5萬美元的罰款，但他既沒有承認也沒有否認SEC的調查結果。無獨有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已經嗅到危險的訊號。25日，IDEX交易所將紐約州居民列入黑名單，引加密社區對這一中心化運營方式不滿；11月在面向紐約州居民開放之后，IDEX宣布在接下來的幾個月內，去中心化交易所IDEX將開始為所有用戶制定KYC程序，以遵守反洗錢法和制裁法的規定，這類似于大多數加密貨幣中心交易所所執行的政策。不過，在美國SEC近幾月以來的暴風指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密貨幣公司。在此之前，美國科羅拉多州和北達科他州已經分別對5項ICO項目的發行公司發出終止令。據雅虎財經報道稱，在ICO的繁榮時期，幾乎沒有一家公司注冊了證券發行。因正式訴訟可能代價高昂，給特定監管機構的工作量增加負擔，美SEC在尋求和解的機會。作為回應，數十家公司已經悄悄同意退還投資者資金并支付罰款。EtherDelta或為一個轉折點，意味著美SEC將轉移目標，在接下來的幾個月里，SEC預計將瞄準更多由美國公民運營的、沒有KYC或交易監控或許可證的去中心化交易平臺。

動態 | 亞美尼亞一家IT公司被控非法開采加密貨幣:據Cointelegraph消息，9月21日，亞美尼亞國家安全局(National Security Service)發表聲明，指控一家IT公司在一座水電站內非法開采加密貨幣。報告說，這家IT公司在亞美尼亞的一個水電站內安裝了加密貨幣挖礦設備，結果在1.5年的時間里非法消耗了1.5千瓦時的電力，在當地價值超過15萬美元。[2019/9/22]

動態 | 加密貨幣項目總裁被爆與涉嫌進行非法傳銷的Lyoness有牽連:據CCN消息，加密貨幣項目TenX總裁Julian Hosp與奧地利折扣購物服務公司Lyoness有牽連，而該公司被指在挪威、奧地利和瑞士進行非法傳銷。據此前報道，The Block的一名分析師曾對TenX（PAY）錢包提出了相當嚴重的指控，主要包括：1.該公司的代幣價值僅為其發布時的一小部分；2.盡管一再保證，但已超10個多月沒有推出可用的產品；3.聯合創始人兼總裁Julian Hosp博士曾為金字塔騙局工作。CoinMarketCap行情顯示，TenX（PAY）全球均價現為0.243美元，24小時跌幅0.44%。[2018/12/9]

德克薩斯州立證券委員會的調查揭示了32種非法加密貨幣欺詐:德克薩斯州證券委員會(TSSB)在4月10日發布了一份報告，該報告基于對32個非法加密貨幣欺詐的調查。該調查是因為加密貨幣投資機會才上升的。根據TSSB發布的報告，加密貨幣欺詐已被認定為普遍存在。[2018/4/22]

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