ITM:監管扼喉，BitMex遇險

編者按：本文來自蜂巢財經News，作者：武旭升，編輯：嚯嚯，Odaily星球日報經授權轉載。

8月1日，疑似因CFTC調查事件失聯數周的BitMEXCEO亞瑟·海耶斯(ArthurHayes)突然“現身”。在個人推特上發布了一張身處叢林的自拍照，并配文稱“9月見”。海耶斯的推文中并未提及關于BitMex被查的任何信息，不少網友紛紛猜測，他是否有什么難言之隱，才會選擇跑到山里去。事實上，自7月19日以來，外媒彭博社便多次報道了BitMex接受CFTC調查的消息。調查的核心點在于，BitMex是否違法向美國用戶提供交易服務，及大規模洗錢行為。文章指出，BitMex被查已有數月之久。7月28日，事件進一步發酵。據另一家外媒Bitcoinist報道，BitMex交易量大幅下跌，冷錢包出現大量提幣行為，疑似平臺高管跑路。遇險前，BitMex對美國市場一直小心翼翼，平臺有關負責人曾一次發言中直指，自2015年以來，BitMex便已禁止為美國用戶提供交易服務。但這似乎并不能打消監管的疑慮，從BitMex官網訪問量看，美國長期以來便占據了網站流量榜來源Top5的位置。有業內人士認為，BitMex此次想從監管中脫身或許并不容易。BitMex無合規資質

River Financial CEO：聯邦基礎設施法案不應監管比特幣:River Financial CEO Alex Leishman今天對參議院本周早些時候通過的《基礎設施投資和就業法案》表示失望，該法案包括可能對比特幣行業和相關企業造成嚴重損害的語言。他表示大約有4600萬美國人擁有比特幣，目前的法案內容還可能導致對已經擁有比特幣的數千萬美國人的新類別加密貨幣具體數據的報告要求。這種報告規則將比對傳統金融機構的要求要繁瑣得多。它有可能進一步限制美國在這一不斷增長的行業中的創新，并使美國人的敏感的個人數據暴露在泄漏和濫用之下。（prnews）[2021/8/16 22:16:20]

此次BitMex遇險，與它長期以來未獲合規資質不無關系。今年以來，美國針對Facebook發幣、Tether等加密貨幣的聽證會一場接一場，政府加大對數字資產領域的監管局面已漸明朗。在此局面下，各大交易所紛紛就美國的監管做出回應，幣安在一個月前發布公告稱，“不向任何美國人提供服務”。另外，美國老牌交易所Bittrex和Poloniex分別在今年3月、5月陸續下線一批Token，下架的原因官方稱是為了應對可能存在的合規風險，或將繼續下線部分幣種。由此看來，近幾個月美國政府監管層并非喊個“整頓”口號那么簡單，而是采取了全面的制約和懲處措施，不打算給這些“不聽話”的交易平臺留任何商量的余地。

Zcash官方：已接到Liquid的Zcash摘牌通知 理解監管要求并期待重新上市:7月23日，Zcash開發公司Electric Coin Company（ECC）官方發布推文稱，已接到數字貨幣交易平臺Liquid的通知，Zcash和其他28種代幣將被摘牌。而這是Liquid申請新加坡經營許可證的程序的一部分。ECC認為，Liquid的決定是出于快速獲得執照的審慎考慮。但同時ECC也稱，Zcash完全兼容AML/CFT規定，包括適用于新加坡交易所的規定。目前不知道還有沒有其他交易所采取類似的行動。但如果交易所希望更好地了解Zcash如何適應監管框架，以及交易所如何履行其反洗錢義務，Zcash將始終提供幫助。最后，ECC表示，期待在不久的將來Zcash在新加坡重新上市。據悉，Liquid成立于2014年，在日本、新加坡、越南和菲律賓設有辦事處。[2020/7/23]

美國三大金融監管機構職責如今美國監管層針對區塊鏈數字資產行業，已初步形成FinCEN(金融犯罪執法局)、SEC、CFTC聯合監管局面。作為知名的主流交易平臺，BitMex和幣安無疑都在調查名單里。FinCEN(金融犯罪執法局)是美國財政部下設機構，其于2013年3月18日發布了《ApplicationofFinCEN’sRegualationstoPersonsAdministering,Exchanging,orUsingVirtualCurrencies》，該指南從聯邦政府層面要求涉及數字貨幣服務業務的企業必須完成“貨幣服務業務”(MoneyServicesBusiness，簡稱MSB)注冊，并履行相應的合規職責。注冊企業最主要的職責為設立反洗錢程序和匯報系統。值得一提的是，BitMex并未在FinCENMSB的這份注冊名單中。SEC則從2017年對ICO項目DAO的調查開始，打擊具有證券性質的數字資產的發行及交易行為。SEC曾在聲明中強調，“如果一個交易平臺要提供被認定為具有證券性質的加密數字資產的交易服務，這個平臺必須在SEC完成注冊，獲得證券交易平臺牌照。總部在香港的BitMex并沒有獲得牌照，不過，BitMex向美國市場用戶提供的合約產品僅有BTC、ETH等少量交易品種，目前尚未被嚴格界定為“具有證券屬性”，BitMex目前并不在SEC的重點管轄范圍之內。CFTC原本負責傳統期貨等衍生品市場的牌照發放和監管，但從今年2月19日開始，SEC與CFTC聯合發聲，表示將考慮合作監管加密貨幣市場，其中CFTC則重點監管具有期貨交易屬性的交易平臺。在美國法案中，BTC被定義為大宗商品，商品期貨歸屬在CFTC的管轄權內。另外，在今年4月2日，美國國會議員DarrenSoto和TedBudd提交了兩項立法補充，旨在避免虛擬貨幣的價格操縱，要求美國商品期貨交易委員會(CFCT)就如何采取正確措施防止虛擬貨幣領域價格操縱提出建議。自此，CFCT新增加了一項監管職能，即美國市場內數字資產的價格操縱和欺詐性行為。BitMex向美國用戶提供大規模的合約交易服務，并且最高杠桿達到100倍，而平臺并未獲取任何商品期貨交易以及清算服務的許可，故而此次被CFTC調查自然在情理之中。資金出逃導致交易量下滑

動態 | ShapeShift首席執行官評Kraken監管查詢增加事件 稱政府正在用Kraken的錢干警察的工作:針對2019年Kraken收到的監管查詢增加了50％的相關消息，加密交易所ShapeShift首席執行官Erik Voorhees發推表示，Kraken每天需要處理兩個正式的監管查詢事務，這很悲傷，因為這會使得生產性產業被轉移，這將會使世界更貧窮。政府正在花費Kraken的資金來做警察的工作。[2020/1/7]

美國監管機構的調查，帶來的結果是交易量下滑，資金出逃。自從7月19日彭博社發布BitMex被CFTC調查的消息以來，BitMex官網用戶量和用戶訪問量持續下跌，其中，用戶訪問量較上月下降11.57%。

BitMex用戶訪問量下滑嚴重用戶訪問量的下滑，直接引起BitMex交易量近兩周以來連續下跌,自7月10日以來，BitMex的交易量從70億美金下降到20多億美金。與此同時，大批資金也在外流，鏈上數據分析機構TokenAnalyst各大交易所24小時BTC流入/出數據顯示，從7月以來，幾乎每天該交易所的比特幣流出量都大于流入量，其中7月31日BitMex的比特幣流入量為110.5萬美金，而流出量高達389萬美金。

動態 | 德國加密企業明年開始需獲得德國聯邦金融監管局頒發的許可證:據報道，從明年開始，新的反洗錢(AML)法規將要求德國加密貨幣企業需要持有聯邦金融監管局(BaFin)頒發的許可證。新規定將要求交易所和錢包提供商等加密貨幣相關業務需獲得BaFin的許可，并符合“反洗錢”規定，因為從2020年1月1日起，加密資產將被視為一種金融工具。據當地媒體FAZ報道，德國聯邦議院自由民主黨成員Schaffler評論稱，政府損害了當地的創新，迫使加密業務轉移到其他歐盟國家。（cointelegraph）[2019/7/24]

7月以來BitMex交易量在不斷下滑用戶外逃，資產流失，交易量萎縮，上述種種因素都可能與進入7月以來，市場上漲乏力有關。不過更為可怕的是，這期間，BitMexCEO也處于“失聯”狀態，個人推特已有接近3周未更新。CEO失聯同時，BitMex社交賬號也幾乎同一時間消失，BitMex的推特賬號也在7月15日停止更新。8月1日，消失數周的亞瑟·海耶斯(ArthurHayes)突然“現身”。在個人推特上發布了一張身處叢林的自拍照，并配文稱“9月見“。海耶斯的推文中并未提及關于BitMex被查的任何信息，不少網友紛紛猜測，他是否有什么難言之隱，才會選擇跑到山里去。截至8月1日下午四點半，BitMex的交易量為27億元，相對昨天的23億元上升了約4億元。交易所合規落腳美國難

動態 | 反洗錢組織FATF敦促其成員國監管加密貨幣交易所:國際組織反洗錢金融行動特別工作組在2月22日的會議上討論了加密貨幣交易所的監管標準。FATF敦促其35個成員國的金融當局像監管商業銀行一樣監管加密貨幣交易所。[2019/2/28]

遇險前，BitMex平臺有關負責人曾一次發言中直指，自2015年以來，BitMex便已禁止為美國用戶提供交易服務。但這似乎并不能打消監管的疑慮，從BitMex官網訪問量看，美國長期以來便占據了網站流量榜來源Top5的位置。

BitMex的用戶中美國用戶排名top5監管力度加大意味著，未來若要在美國市場提供交易服務，那么交易所就得獲得相關資質和牌照。所謂的資質與牌照，便是FinCEN“貨幣服務業務”(MoneyServicesBusiness，簡稱MSB)的注冊許可，并且取得各州的MTL“貨幣轉換牌照“\t。事實上，FinCEN的MSB的注冊許可成本并不高，完成注冊許可的企業的主要職責為設立反洗錢程序和匯報系統，方便FinCEN追蹤資金，以此加強對洗錢、恐怖融資等罪行的管控。另外，如果在紐約州提供交易服務，還需要額外申請獲得紐約州金融服務管理局(NewYorkStateDepartmentofFinancialServices，簡稱NYSDFS)的專門性牌照BitLicense。提供ICO代幣交易服務的交易平臺則需要完成SEC證券交易平臺的牌照。由于SEC將大量ICO代幣判定為具有證券屬性的資產，所以任何提供ICO代幣的交易服務即等同于提供證券交易服務，因此這類交易平臺都需要取得證券交易所牌照。而目前看來，在美國若想取得證券交易牌照的難度依然很大，著對于絕大多數交易所來說基本上是短期內不可能完成的任務。因此，以Coinbase為代表的一眾美國交易平臺在上幣方面極其謹慎，對有風險被SEC判定為證券屬性的ICO代幣們敬而遠之，僅提供BTC、ETH等少量相對風險小的幣種交易服務。對于具有期貨屬性的合約交易平臺，則需要向CFTC申請獲得衍生品交易相關牌照。

CFTC下設衍生品交易的主要牌照其中，指定合約市場牌照DCM與衍生品清算組織牌照DCO為必備的兩個基礎牌照，取得此牌照后，交易平臺才有資格向美國用戶提供BTC的合約交易服務。但是如涉及證券屬性的ICO代幣的合約交易，則仍需要SEC審批通過。最近高調進軍數字資產行業的洲際交易所ICE旗下的Bakkt交易平臺早已向CFTC提交相關牌照許可申請，但是目前尚未獲準。總體來看，以美國為主要市場的交易平臺完成合規建設的難度極大，此前幣安從美國市場出逃想必也是無奈之舉。無論幣安，還是BitMex，前期都在美國市場的開拓方面花費了大量精力。因此隨著監管趨嚴，斷臂求生帶來的元氣大傷恐怕已在所難免。

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