加密貨幣:CFTC靠罰款今年就“賺”了13億美元

Odaily星球日報譯者|Moni

美國商品期貨交易委員會是該國最重要的衍生品交易監管機構，在截至9月30日的2019財年里，他們一共收取了超過13億美元的監管罰款。根據美國商品期貨交易委員會執法部門最新發布的年度報告顯示，2019財年的監管罰款金額比2018年收取的9.47億美元增長了近40%。此外，美國商品期貨交易委員會在2019財年共采取了69項執法行動，而前五個財年每年平均執行的執法行動數量為67.5次。據悉，今年獲得的13億美元罰款金額，是美國商品期貨交易委員會收取的歷史第四高罰金。該監管機構執法總監詹姆斯·麥克唐納表示：“2019財年執法活動的廣度和重要程度，反映了一個重要事實：那些被執行罰款的案件，都是歷史上一些最重要的商品欺詐、操縱和欺騙案件。”美國商品期貨交易委員會對加密貨幣行業執法了嗎？

美CFTC將34個加密和外匯交易公司標記為未注冊的外國實體:金色財經消息，美國商品期貨交易委員會(CFTC)周四宣布，在其注冊不足名單(RED List)中添加了34個加密和外匯交易公司，包括fx-cryptex、directcryptos、Cryptospherefx等等，并警告美國用戶和金融服務提供商不要訪問他們的服務。CFTC的RED名單于2015年推出，現在有202個實體。

CFTC公告表示，“在當今的全球市場上，在美國境外經營的外國實體可以通過電子郵件、短信、即時消息、聊天應用程序或社交媒體接觸潛在的美國客戶，并邀請他們投資、轉移、或存入資金，或通過在美國境外創建和維護的平臺進行交易。”[2022/7/15 2:14:29]

盡管美國商品期貨交易委員會沒有具體說明從加密貨幣公司收取了多少罰款金額，但我們注意到有幾項與加密貨幣相關的執法行動罰金都達到了數百萬美元，其中包括：針對一位加密貨幣托管公司負責人的指控、針對比特幣交易公司Control-Finance的指控、針對一位芝加哥交易者的指控、以及對CabbageTechCo的指控。JamesMcDonald補充說道：“美國商品期貨交易委員會將繼續努力執法，使欺詐者承擔責任，最好不要讓我們的刑事執法同事發現有任何不法行為。”今年七月，美國商品期貨交易委員會新主席希思·P·塔伯特走馬上任，之后他們于7月15日至9月30日期間啟動了48次執法行動。HeathP.Tarbert當時表示：“執法強硬但確保公平，是我們對違反監管規則的人所做出的回應。強有力的執法計劃是維護市場誠信，保護消費者并防止不當行為發生的保障。”美國商品期貨交易委員會對加密公司的監管態度是什么？

美參議院定于2月9日舉行數字資產聽證會，CFTC主席將出席:金色財經報道，美國參議院農業委員會將于2022年2月9日美東時間10：00 AM舉行一次關于數字資產的聽證會，題為“審查數字資產：風險、監管和創新”。委員會將召集多位專家參會，包括商品期貨交易委員會 (CFTC) 主席 Rostin Benham、數字商會（Digital Commerce）首席執行官 Perianne Boring、FTX 首席執行官 Sam Bankman-Fried（SBF）、全球區塊鏈商業委員會（Global Blockchain Business Council）首席執行官 Sandra Ro 和沃頓商學院教授 Kevin Werbach。（agriculture）[2022/2/7 9:34:49]

事實上，HeathP.Tarbert曾表示美國商品期貨交易委員會在確定這些新產品和技術如何發展方面可以發揮重要作用，并通過健全的法規來促進衍生品市場的完整性、彈性和活力。他認為美國商品期貨交易委員會雖然擁有監管權力，但選擇采取哪種監管方式同樣重要，因此監管數字資產這個新興市場的最佳辦法，就是要基于原則。基于原則的監管，意味著讓加密公司可能需要脫離詳細的規定性規則，并且更多地依賴高層和廣泛陳述的原則，來為受監管的公司和產品設定標準。之后，加密公司會嘗試自己尋找滿足這些標準的最有效方法。這種監管方法可以為金融科技行業提供了更大的靈活性，而通過更快速地對技術和市場變化做出反應，也能夠讓美國商品期貨交易委員會在金融科技監管上保持領先地位。值得一提的是，雖然在不少人看來，美國商品期貨交易委員會在2019財年收取了13億美元罰金是筆不小的數字。但與美國證券交易委員會相比，真的是“小巫見大巫”了，因此在2019財年，美國證券交易委員會收繳的罰金超過了43億美元！

聲音 | CFTC:購買虛擬貨幣須謹慎:美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨日發布了一份關于數字貨幣的新聞稿，稱潛在買家或投資者在投資前要做好準備，在購買數字貨幣或代幣時要謹慎。CFTC指出，數字代幣也可以是衍生品或商品，這取決于它們的結構。[2018/7/17]

Tags：FTCCFT數字資產加密貨幣NFTCCFTY幣數字資產類應用案例包括加密貨幣是干什么用的

DYDX