COIN:美SEC將Coinbase上9種加密資產列為未注冊證券

Odaily星球日報譯者|念銀思唐

美國證券交易委員會在一份新的法庭文件中稱，加密貨幣交易所Coinbase上列出的至少9種數字資產是未注冊證券。這9種資產分別是AMP、Rally、DerivaDEX、XYO、RariGovernanceToken、LCX、Powerledger、DFXFinance和Kromatika。“我們對這些指控的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論它發生在區塊鏈還是華爾街，”SEC在其投訴中寫道。對此，Coinbase回應稱，美國的法律沒有跟上數字世界的步伐，需要修改。作為證券的加密資產需要更新規則手冊，以幫助指導安全和高效的操作。非證券的加密資產需要確定不受這些規則約束。任何低于這一標準的措施都會以犧牲創新為代價鞏固現有技術，并最終損害消費者的利益。“如果一種數字代幣或加密資產符合證券的定義，那么它就是加密資產證券，《證券法》將證券定義為包括‘投資合同’，也就是說，如果它構成對普通企業的資金投資，并從他人的努力中獲得合理的利潤預期，”美國SEC在針對Coinbase一名被指控進行內幕交易的前員工的投訴中寫道。據美國司法部官方公告，紐約南區檢察官和SEC在進行了長達數月的調查之后，于周四逮捕了前Coinbase資產上市團隊產品經理IshanWahi。IshanWahi涉嫌泄露內幕信息，曾幫助他的兄弟和朋友在加密貨幣交易所上線新代幣之前購買代幣。公告表示，根據IshanWahi提供的機密信息，其兄弟和朋友在至少14個獨立的Coinbase公開上線公告涉及至少25種不同的加密資產之前進行大量非法買入交易，并產生了總計至少約150萬美元的已實現和未實現收益。IshanWahi被控兩項共謀電匯欺詐罪，每項最高刑期20年。“在這些公告發布之前，通常會導致資產價格上漲，據稱NikhilWahi和Ramani購買了至少25種加密資產，其中至少9種是證券，然后通常在公告發布后不久出售這些資產以獲利。”SEC在一份新聞稿中表示。SEC表示，這9種代幣包含“證券定義的特征”，包括發行人及其管理團隊對代幣投資價值的持續陳述，有助于代幣價值的管理工作，以及代幣交易的二級市場可用性。“因此，在與該投訴中指控的行為相關的任何時候，這9種加密資產證券的合理投資者將繼續關注發行人及其推動者的努力，包括他們未來的舉措，以增加其投資的價值。”SEC解釋稱。在周四發布的一篇博客文章中，Coinbase表示，該公司已向SEC提交了一份請愿書，要求改善“數字資產證券的規則制定”。該公司表示：“我們的請愿書呼吁美國SEC在正式程序和公開通知和評論過程的指導下，為數字資產證券制定一個可行的監管框架，而不是通過私下制定的武斷執法或指導。”與此同時，KROM代幣背后基于以太坊的DEX聚合器KromatikaFinance今天回應了SEC對Coinbase內幕交易的指控，以及SEC將KROM代幣列入該交易所上的未注冊證券的行動。“我們注意到，我們的代幣KROM在一起內幕交易投訴中被提及。”Kromatika在推特上寫道，“這起投訴針對的是Coinbase的一名員工。KromatikaFinance和我們的員工都沒有卷入這起案件。”據Kromatika稱，Coinbase并未就上線事宜咨詢其團隊。“我們也有信心，Coinbase將幫助當局澄清由獨立個體所犯錯誤造成的情況。”到目前為止，美國SEC與加密行業的關系一直很復雜，盡管大多是敵對的。自2018年以來，SEC通過執法行動對加密貨幣進行監管，目標是通過IC0籌集資金的初創公司。SEC的立場是，在IC0中出售的幾乎每一枚基于以太坊的代幣都是未注冊證券。與此同時，該機構目前正卷入一場13億美元的訴訟——針對加密支付公司Ripple出售XRP一案。雖然美國SEC過去曾通過前官員的公開聲明表示，它不認為比特幣和以太坊都是證券，但現任主席GaryGensler一直不那么坦率。上個月，他對CNBC表示，他只會肯定地說比特幣不是一種證券，同時回避有關以太坊的問題。目前尚不清楚美國SEC是否計劃就Coinbase上線的9種甚至更多未注冊證券對其提起訴訟，盡管SEC去年曾對該加密交易所發出訴訟警告，導致Coinbase放棄了其加密計息產品Lend。在隨后的一份聲明中，Coinbase反駁了SEC的說法，稱“Coinbase沒有在其平臺上列出證券。”Coinbase首席法務官PaulGrewal對內幕交易事件發文回應表示，完全不同意美國SEC提出的證券欺詐指控。Coinbase在數字資產上線前會通過嚴格的流程來分析和審查，并且SEC已經審查了該流程。Grewal補充說，Coinbase配合了SEC對司法部指控的不當行為的調查。他還稱，SEC沒有就Coinbase上的這些資產進行對話，而是直接提起訴訟。“SEC的指控讓人們關注到一個重要問題：美國對數字資產證券沒有一個明確或可行的監管框架。”Grewal說道，“SEC沒有以包容和透明的方式制定合適的規則，而是依靠這類一次性執法行動，試圖將所有數字資產納入其管轄范圍，甚至包括那些非證券資產。”

美SEC前官員：幣安的財務狀況比 FTX 更不透明:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）互聯網執法辦公室前主任(John Reed Stark)認為，幣安的財務狀況比 FTX 的財務狀況更加“不透明”，他說：“絕對沒有透明度，不在陽光下運作，沒有任何關于其財務狀況的確認”。報道稱，幣安沒有披露有關其原生代幣在資產負債表上的作用或其在允許客戶使用借入資金進行保證金交易時面臨風險的信息，此外。對全球各國幣安子公司提交文件的審查顯示，關于整體業務結構、運營以及幣安如何在其自身及其眾多子公司之間轉移資金的細節很少。（路透社）[2022/12/20 21:55:15]

美SEC在Ian Balina的起訴書中稱所有以太坊都在其管轄范圍內:9月20日消息，美國證券交易委員會（SEC）已對加密貨幣投資者Ian Balina參與推廣2018年未注冊加密資產SPRK一案發起訴訟，但加密社區在美國證券交易委員會的起訴書中發現，該監管機構認為所有以太坊都在其管轄范圍內。

在起訴書第69段中，美國證券交易委員會指出發送給Ian Balina的ETH通過以太坊區塊鏈上的節點網絡進行驗證，這些節點在美國的集群密度比任何其他國家都高，因此這些交易都發生在美國，意味著該監管機構認為在美國運營的以太坊驗證節點比在任何其他國家都多，因此全球所有以太坊交易都應被視為源自美國，而且美國證券交易委員會對以太坊網絡上的所有活動擁有管轄權。

肯塔基大學法學教授Brian Fyre表示，這是第一次看到美國證券交易委員會真正闡述其如何理解以太坊生態系統運作，以及他們為什么認為以太坊屬于SEC的監管范圍。根據Etherscan數據顯示，目前45.85%的以太坊節點來自美國，相比之下排名第二的德國只有19%。（decrypt）[2022/9/20 7:07:21]

美SEC主席：許多主要加密交易平臺需要在SEC注冊:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler將于周二出席參議院委員會，他計劃重申他的觀點，即許多主要的加密貨幣交易所需要注冊為證券交易所。根據其開場白，Gensler稱：“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身的事實和情況，但對于多達50、100或1000個代幣，任何給定平臺上沒有列出證券的可能性都非常小。如果這些交易平臺上有證券，根據我們的法律，他們必須向SEC注冊，除非他們有資格獲得豁免。”[2021/9/14 23:22:40]

歐洲央行前副行長：特斯拉投資BTC或將引來美SEC的調查:歐洲央行前副行長Vitor Constancio表示，特斯拉宣布已購買了15億美元的比特幣，并有可能在未來接受比特幣付款。此后，比特幣和特斯拉都在上漲。但特斯拉進行這項投資的時間并未被透露。去年12月，馬斯克表示，特斯拉可以購買比特幣，隨后許多言論表明他支持比特幣。比特幣持續上漲得益于特斯拉的投資。美SEC或將對此進行調查。（Cointelegraph）[2021/2/11 19:30:56]

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