GENS:美SEC主席再發聲：權益證明代幣屬于證券，“建議”尋求合規

本周三，幾乎在加密行業引起公憤的美SEC主席GaryGensler在一次公開會議上再次向著加密貨幣“開炮”。他向記者表示，根據美國法律，使用質押協議的代幣應被視為證券。“投資公眾在投資時期待回報，期待能夠通過這些代幣獲得某種回報，它們是不是權益證明代幣都是如此，投資者同樣希望獲得回報，不管是2%、4%還是18%。”Gensler解釋說，“無論他們在推廣什么，把什么放在協議中，把他們的代幣鎖定在一個協議中——通常是一小群企業家和開發人員正在開發的協議，我只是建議每一個代幣運營商……尋求合規，中介機構也是如此。”兩方監管老大意見相左

Gensler是在被問及對最近美國商品期貨交易委員會主席RostinBehnam的聲明有何反應時發表上述言論的。RostinBehnam當時重申了自己和CFTC的觀點，即以太坊是一種商品。上周，在參議院農業委員會聽證會上，RostinBehnam表示不同意SEC主席GaryGensler此前稱“除比特幣外所有加密貨幣都應歸類為證券”的說法。他認為以太坊和穩定幣屬于商品，而不是證券。Behnam還稱，他希望與SEC合作以尋求協調機會，但CFTC尚未收到如何區分商品與證券的法律指導。在最近接受《紐約》雜志采訪時，Gensler堅稱，他對CFTC懷抱好感，不會對其發表負面言論。看起來，Gensler所謂的“好感”對于消弭雙方機構的分歧沒什么用。值得一提的是，盡管與CFTC意見不一，SEC并非沒有“戰友”。美國紐約州總檢察長LetitiaJames也在3月上旬對加密交易所KuCoin提起訴訟，指控其違反證券法提供未注冊的證券和商品。該訴訟是紐約州監管機構發起的“未注冊加密平臺整頓行動”的一部分。該訴訟還指控ETH、LUNA和UST都屬于證券。想必大家對于Gensler的上述言論早已耳熟能詳——他自執掌SEC以來，已經N次發表針對加密貨幣的爭議言論。今年2月，GaryGensler在接受采訪時討論了加密貨幣，他聲稱“除比特幣以外的一切”都屬于該機構的職權范圍。他補充說，其他加密項目“都是證券，因為存在中間群體，其公眾有望基于這個群體獲得利潤”，而比特幣并非如此。針對這一說法，美國非盈利組織區塊鏈協會首席政策官JakeChervinsky予以駁斥。他在推特上表示，盡管Gensler聲稱掌控加密領域，但他的“意見不是法律”。他補充說，“除非”美國SEC“在法庭上逐個證明”其對每種代幣的管轄權，否則它“缺乏監管任何代幣的權力”。然而，這位SEC新任“掌門”可不光只是動動嘴皮，在他的領導下，SEC已經在加密行業開展數次監管行動，其中就包括首次針對質押服務的執法行動。Kraken成“前車之鑒”

美SEC向幣安附屬公司BAM以及趙長鵬發出臨時限制令:6月7日消息，美國證券交易委員會（SEC）對幣安及其附屬公司 BAM Managemen、BAM Trading 以及幣安首席執行官趙長鵬發出臨時限制令

文件中美 SEC 還提到禁止幣安銷毀、更改或隱藏相關記錄；稱 BAM Trading 在 Binance.US 上的質押計劃是一項投資合同，因此屬于證券的定義；幣安及趙長鵬指導 BAM Trading 在美國的業務運營。文件表示，自法院發布限制令之日 10 天內，每位被告應將投資者在 Binance.US 平臺上存放、持有、交易和 / 或應計的所有法定貨幣和加密資產返還美國，包括 BAM 的質押服務計劃。

此前報道，SEC已請求法院批準凍結與Binance.US相關的資產。[2023/6/7 21:20:44]

上個月，SEC宣布，加密貨幣交易所Kraken需“立即”結束向美國客戶提供的加密質押即服務平臺服務，并將向SEC支付3000萬美元罰款，以解決針對其提供未注冊證券的指控。SEC表示，Kraken的控股公司PaywardVentures,Inc.和PaywardTradingLtd.將終止質押服務和項目。這些項目至少從2019年開始向公眾提供質押服務。Kraken在博客文章中表示，它將自動解除美國客戶質押的以太坊以外其它資產，以太坊質押將在以太坊網絡上海升級生效后解除。美國客戶將無法質押新資產，但非美國用戶將不受影響。至此，雙方達成和解。既然已經有了Kraken的先例，其他同行不得不嚴陣以待。Gensler此前也警告稱：“加密貨幣公司應該遵守規定。如果你想提供加密貨幣質押，請到SEC來。其他平臺應該注意到Kraken的問題。我們將使用所有可用的工具來鼓勵加密貨幣公司遵守規則。”他指出，像Kraken這樣的公司可以提供投資合同，但他們必須有充分、合理和真實的披露。此外，Gensler還將加密交易平臺比作賭場，需要拆分部分代幣業務；并指出這個領域想要存活和成功，需要經過時間考驗的公司和法律，保護投資者并進行充分、合理和真實的披露，不要挪用客戶的資金或把自己的手放在客戶的口袋里。與此同時，SEC正在增加員工人數，增強審查、調查、審計、檢查和可能起訴與這些新加密產品和交易活動相關的證券法違法行為的能力。新增的工作人員將包括監管人員、調查人員律師、欺詐分析師和出庭律師，重點調查以下方面違反證券法的行為：加密資產發行、交易以及借貸和質押產品、DeFi平臺、NFT和穩定幣。即便如此，在SEC注冊也并不代表獲得了“免死金牌”。3月1日，美國SEC公布了一份在該監管機構注冊的加密貨幣公司名單。從公布的名單來看，9家在SEC獲得某種形式注冊的公司中，有5家已經倒閉——盡管它們遵守了規定。值得注意的是，在GaryGensler的領導下尚未有公司注冊——是因為注冊成本過高，還是目前無法達到SEC的要求，暫且不得而知。尋求合規還是趕赴海外？

灰度將繼續尋求美SEC批準比特幣現貨ETF:9月16日消息，盡管美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler表示更愿意批準由比特幣期貨合約支持的ETF，數字資產管理公司灰度（Grayscale）稱將繼續尋求監管部門批準由加密貨幣實際單位支持的比特幣ETF。一些分析師預測，灰度比特幣信托基金（GBTC）目前計劃將300億美元的信托基金轉換為加密貨幣支持的ETF，短期內不可能獲得批準。Grayscale仍寄望于美國SEC接受比特幣現貨ETF的可能性。Grayscale ETF負責人David LaValle在接受采訪時表示，“我們不會坐視不管。Gensler的言論并未改變我們的業務戰略，我們將利用ETF包裝器（Wrapper）將其他產品推向市場，如基于股票的傳統ETF。”但一些分析師表示，這一機會可能更遙遠，他們認為比特幣期貨ETF將在現貨ETF之前獲得SEC的批準。（CoinDesk）[2021/9/16 23:28:34]

如果加密貨幣公司想要在美國近來掀起的監管浪潮中生存下來，可能不得不聽從Gensler的“建議”尋求合規，否則就只能像Kraken一樣“斷臂求生”，亦或者是索性離開美國市場，在全球范圍內尋找更加友好的加密中心，比如新加坡、中國香港等。至少在美國的加密立法明確之前，當地行業參與者的日子都不會太好過。

美SEC主席：國會應為加密交易所制定投資者保護框架:金色財經報道，美國證券交易委員會主席Gary Gensler要求國會就加密貨幣監管做出一些關鍵決定。Gensler評論說：“這個市值接近2萬億美元的加密資產市場可以從更好的投資者保護中受益。我認為只有國會才能真正解決這個問題，最好考慮一下是否為加密貨幣交易所帶來更大的投資者保護。目前，在SEC或CFTC中，沒有關于在這些交易所上的交易的監管框架。目前這些加密貨幣交易所周圍沒有市場監管機構，因此實際上并沒有針對欺詐或操縱的保護措施。”[2021/5/7 21:31:46]

美SEC針對Boaz Manor等人通過欺詐ICO籌集3000萬美元的訴訟被暫停:美國證券交易委員會（SEC）針對被告Boaz Manor、Edith Pardo以及關聯公司CG Blockchain Inc和BCT Inc的訴訟已被美國檢察官暫停，以維持對這兩家公司計劃進行平行刑事調查的完整性。據此前消息，SEC指控上述公司及個人通過欺詐性的ICO從數百名投資者那里籌集超過3000萬美元。（Cointelegraph）[2020/4/6]

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