NAN:CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？

今日晚間，幣安遭到CFTC起訴的消息席卷加密世界。針對幣安及其CEOCZ因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從2021年起，CFTC就一直在調查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。誰被起訴？

此次監管出手，與以往數次均有所不同。CFTC文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均為幣安、而非binance.US關聯公司。CFTC緣何起訴？

知情人士：美CFTC或在本月對Celsius及其前CEO提起訴訟:7月6日消息，據彭博社援引消息人士報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）已得出調查結論，破產的加密貨幣借貸平臺Celsius Network及其前CEO Alex Mashinsky在其崩潰之前違反了美國規定，認為Celsius誤導了投資者，并且應當向監管機構注冊，Alex Mashinsky也違反了相關規定，CFTC可能會在本月提起聯邦法庭訴訟。[2023/7/6 22:20:20]

CFTC所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：1、幣安在未獲得CFTC注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；CFTC指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向CFTC注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案7U.S.C.§§1-26和CFTC規定17C.F.R.pts.1-190。有趣的是，通過拆分國際業務和Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

美CFTC指控Gemini關于比特幣期貨合約存在誤導性陳述:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 周四對 Gemini Trust Company LLC 提起訴訟，指控 Gemini 在 2017 年與 Cboe合作推出比特幣期貨合約期間誤導了聯邦監管機構。在長達 28 頁的民事訴訟中，CFTC 聲稱 Gemini 在 2017 年 7 月至 2017 年 12 月期間與委員會工作人員就 Gemini 交易所的運營和交易訂單價格“做出虛假和誤導性陳述”，指控 Gemini 違反了《商品交易法》和各種法規，該訴訟沒有明確說明是否與 Gemini 推出比特幣期貨合約直接相關。（彭博社）[2022/6/3 3:59:48]

聲音 | 美國CFTC委員：CFTC收到了30多份關于以太坊的公眾反饋，得到了“非常好的回應”:據ambcrypto消息，美國商品期貨交易委員會（CFTC）委員之一Dan Berkovitz在接受采訪時談到了“該委員會正在就有關以太坊的問題尋求公眾反饋“的問題。據此前報道，2018年12月中旬，美國CFTC在其門戶網站上發布了一份官方聲明，稱將在《聯邦公報》上發布一份“信息請求(RFI)”。該請求是為了尋求有關以太坊的更多信息。委員會詢問了關于其基礎技術、風險、用例、機制、市場和機會的問題。此外，該委員會還想知道比特幣和以太坊之間的異同。這位專員說，他們得到了“非常好的回應”，將繼續推進這項工作。他補充說，委員會收到了30多份公眾的回復，其中一些回復“非常詳細”。Berkovitz還補充說，由于以太坊有可能以期貨合約或衍生品的形式上市，委員會尋求更多公眾的回應。[2019/3/20]

聲音 | 前CFTC主席：加密貨幣對陷入困境國家的公眾更好:前美國商品期貨委員會（CFTC）主席Gary Gensler今日在美國眾議院農業委員會舉辦的加密貨幣聽證會上表示：“大多數的經濟學都會存在一些中心化。具有諷刺意味的是，加密技術應該是多中心化的，然而人類天生傾向于集群。我認為健全的政府因為穩定有一定的優勢。而在陷入困境的國家，比如在委內瑞拉，加密貨幣對公眾和個體商人來說更好。”[2018/7/19]

CFTC指出，在2020年10月，CZ指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入報告中，將約283萬“未知”用戶其實應為美國用戶。可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；CFTC認為，在CZ的指導和控制下，并在Lim的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。3.CFTC認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance未遵守CFTC的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。4.CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。CFTC還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。不合規的首席合規官

CFTC外匯持倉周報：CBOE比特幣期貨凈空頭頭寸減少165手合約:CFTC外匯持倉周報，投機者至2月13日當周所持CBOE比特幣期貨凈空頭頭寸減少165手合約，連降兩周，至1,875手合約，至1月16日當周曾錄得凈空頭頭寸紀錄高位2,226手合約。[2018/2/17]

在本次CFTC的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官SamuelLim。CFTC表示，SamuelLim是幣安在2018年4月聘請的首席合規官，并一直擔任該職位至少到2022年1月。在擔任CCO期間，Lim指導、指示和協助Binance員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。但合規官的介入并未讓幣安免于起訴。CFTC認為，ChangpengZhao和SamuelLim在Binance的違法行為中起到了關鍵作用。Lim在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim并未監督Binance的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。并指導幣安規避監管。CFTC認為，幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如，在2019年6月的一次管理會議上，CZ表示，如果服務于美國或受到美國制裁的國家，需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對于幣安的公司結構來說并不是很合適。因此，幣安決定“不擁有美國用戶”。幣安采取各種措施通過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的干凈”，而Lim也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。CFTC認為Lim目前居住在新加坡，但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應CFTC的調查傳票。幣安做出回應，市場應聲下跌

在遭到起訴后，CZ再次給出了那個經典的回應——4。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等。市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易OKX行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日內跌幅逼近5%。現價格已短暫止跌修復，現報27110USDT。

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC獲取到了幣安內部的部分Signal聊天記錄。CFTC表示，CZ通過Signal與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認CFTC是如何獲取到CZ的Signal相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前SBF在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。目前，CFTC與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，Odaily星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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