NAT:V神：Nathan Schneider談加密經濟學的局限性

注：原文作者為Vitalik，以下為全文編譯。

Nathan Schneider最近發表了一篇文章?，描述了他對加密經濟學的看法，特別是關于加密經濟學治理方法的局限性，以及加密經濟學可以用什么來增強其實用性。當然，這是一個對我來說很親切的話題()，所以我很高興看到有人把區塊鏈空間作為一個知識傳統來認真對待，并從不同的獨特視角來參與討論這些問題。

Nathan的作品試圖探索的主要問題很簡單。有一大批知識分子的工作批評了他們所說的 "經濟化"、"新自由主義 "和類似術語的泡沫概念，認為它們腐蝕了民主價值，并因此使許多人的需求得不到滿足。（但）加密貨幣的世界非常經濟（很多代幣到處飛，有很多功能被分配給這些代幣），非常新（這個空間有12年歷史！），也非常自由（自由和自愿參與是整個事情的核心）。這些批評意見也適用于區塊鏈系統嗎？如果是的話，我們應該得出什么結論，以及如何設計區塊鏈系統來解釋這些批評？Nathan的答案是：更多的混合方法，結合經濟學和學的想法。但是，要實現這一點，實際上需要什么，它能帶來我們想要的結果嗎？我的答案是：是的，但其中有很多微妙之處。

在Nathan文章的開頭，他簡要地描述了對過度使用經濟邏輯的批評。也就是說，他自己并沒有進一步深入探討潛在的批判，而是傾向于指出其他已經深入探討過這個問題的資料:

在這一點上，值得指出的是，這里被批評的 "新自由主義 "與 "新自由主義項目 "的人們歡快推動的 "新自由主義 "不同；這里被批評的東西是一種 "足夠的兩黨貿易可以解決一切問題 "的心態，而 "新自由主義項目 "贊成市場和民主的混合。但Nathan所指出的批評的主旨是什么呢？每個人都表現得更像經濟人，可這有什么問題？對于這一點，我們可以繞道而行，窺探一下來源，即溫迪-布朗的Undoing the Demos。?該書幫助提供了一份最重要的"四種有害影響"的清單（以下是經過重新格式化和刪節的直接引語）。

Nathan文章的大部分內容是沿著分析這些問題如何影響DAO和具體的加密貨幣空間內的治理機制展開的。Nathan專注于三個關鍵問題:

財閥制："那些比其他人擁有更多代幣的人比其他人擁有更多[我想說的是，不成比例的]決策權......"

對各種動機的接觸有限："加密經濟學只看到所涉及的人的某一部分。諸如自我犧牲、責任和榮譽等概念是大多數和商業組織的基本特征，但很難用加密經濟學的激勵設計來模擬或接近。

V神：Medalla測試網時鐘Bug風險被夸大了:9月24日，V神發推與ETH Gas Station創始人互動時表示，以太坊2.0測試網Medalla時鐘Bug的風險被夸大了。ETH Gas Station創始人表示其運行了Medalla測試網的節點，也經歷了測試網的時鐘bug。在經歷時鐘bug前后幾個星期里，其Medalla驗證器一直在運行，沒有受到任何干擾或出現任何問題。與此同時他還表示，Medalla測試網對漏洞響應非常快，除了發生在測試網上以外，實際只會造成少量收入損失。而由于沒有真正的價值，驗證器們幾乎沒有動力更新和重啟。對此，V神回應稱，如果Medalla使用了為早期階段0設計的更新懲罰參數，那么他的Medalla節點現在已經恢復正常了。所以確實認為這些風險被夸大了。與此同時，此前8月消息，在時鐘bug發生后，Prysmatic Labs聯合創始人也曾表示，Medalla測試網“失敗”事件被嚴重夸大了，此次事件不會影響以太坊2.0主網發布時間。[2020/9/24]

積極和消極的外部性："環境成本是典型的外部性--對于系統所理解的反饋回路來說是不可見的，它作為激勵措施傳達給用戶......資助"公共產品"的挑戰是外部性的另一個例子--也是威脅到加密經濟系統的可持續性的一個例子"

對我來說，自然產生的問題是：（一）我在多大程度上同意這一批評，以及它如何與我自己的想法相吻合，以及（二）這對區塊鏈有何影響，區塊鏈協議需要實際做些什么來避免這些問題？

我不同意其中一些觀點，但同意另一些。我一直懷疑對 "粗俗和不道德的商業化 "的批評，因為這經常讓人覺得作者試圖將他們自己的厭惡感和審美偏好洗成宏大的倫理和意識形態--這是所有此類意識形態的共同罪過，通常右派（這里隨便舉個例子?）甚至比左派更多。早在我錢少得多，有時為了避免出租車費而步行整整一個小時到機場的時候，我記得我就曾想過，我很想為獻血或用我的身體做臨床試驗而得到補償。因此對我來說，這種交易是不人道的剝削的想法從來都不具備吸引力。

但同時，我也遠不是Walter Block式?的所有當地自愿的兩方交易的辯護人。我曾在不同的文章中寫過自己的觀點，表達了與溫迪-布朗清單中部分內容類似的擔憂：

多篇文章譴責了買票的惡行，甚至是一般的金融化治理。

公共產品資金的重要性。

V神：彩票未來或受益于ETH 2.0的可驗證延遲功能:金色財經報道，在科羅拉多州彩票中心舉辦的“GameJam”黑客馬拉松比賽虛擬開幕式上，以太坊創始人V神表示，未來，此類彩票可能會受益于以太坊2.0的可驗證延遲功能。[2020/8/1]

由于資本效率等微妙問題導致的金融市場的失敗模式。

那么，我自己對混合金融和治理的反對意見從何而來？這是一個復雜的話題，而我的結論在很大程度上是我自己多年來試圖找到一個經濟上穩定的金融化治理機制的失敗結果。

在被貶稱為 "球形牛經濟學 "（spherical cow economics）的標準假設中，人們通常傾向于關注完全信息和完全理性的不現實性。但是，隱藏在列表中的不現實的假設讓我覺得更有誤導性，而那就是個人選擇：認為每個代理人都在單獨做出自己的決定，沒有一個代理人在另一個代理人的結果中擁有積極或消極的利益，也沒有 "邊際博弈"；唯一能看到每個代理人的決定的是我們稱之為 "機制 "的黑盒子。

這個假設經常被用來引導復雜的裝置，如VCG機制?，其理論上的最優性是基于完美的論點，即由于每個玩家支付的價格只取決于其他玩家的出價，每個玩家就沒有動機做出不反映其真實價值的出價來操縱價格。在理論上，這是一個完美的論點，但一旦引入兩個玩家是機制外的盟友或對手的可能性，那么它就會完全崩潰。

經濟學和受經濟學啟發的哲學很擅長描述當 "玩游戲 "的玩家數量從一個增加到兩個時出現的復雜性（見默里-羅斯巴德《自由倫理?》中克魯索和星期五的故事，就是一個例子）。但這一哲學傳統完全忽略了的是，增加到三個玩家會增加更多的復雜性。在兩個人之間的互動中，兩個人可以互相忽視，也可以打架或交易。在三個人之間的互動中，存在一種新的策略：三個人中的任何兩個人都可以溝通并聯合起來，共同對付第三個人。三人是最小的分母，在這里有可能談及51%以上的攻擊，可以使小團體之外的人成為受害者。

當只有兩個人的時候，更多的協調只能是好事。但是一旦有三個人，錯誤的協調可能是有害的，而防止有害協調的技術（包括去中心化本身）可能變得非常有價值。而正是這種對協調的管理，就是 " "的本質。

聲音 | V神：DeFi應用程序是最簡單的 因而將獲得最多的用戶:以太坊聯合創始人V神（Vitalik Buterin）在科羅拉多州舉行的年度區塊鏈黑客馬拉松大會上表示，DeFi應用程序是最簡單的，隨著其不斷發展將，DeFi將獲得最多的用戶。V神對以太坊2.0啟動日期表示了樂觀，并補充說，他“認為在過去的幾個月里，ETH2.0的發布速度非常快，也很有規律”。然而，V神也注意到，雖然以太坊2.0正在測試和開發中，但新的擴展解決方案(如rollups)正在涌現，可以為以太坊的持續增長提供一些額外的空間。此外，他表示，以太坊可以在沒有他的情況下生存，因為他在社區中的大多數辯論中都是徒勞的，以太坊社區有能力解決這些問題。（The Block）[2020/2/17]

從兩個人到三個人，引入了不平衡的協調帶來傷害的可能性：這不僅僅是 "個人與群體的關系"，而是 "個人與群體與世界的關系"。

現在，我們可以理解嘗試用這個框架來理解 "金融 "的隱患。金融可以被看作是在許多種不試圖防止共謀的系統中自然出現的一套模式。任何聲稱自己是非金融的系統，但實際上沒有努力防止共謀的，最終將獲得金融的特征，如果不是更糟糕的話。要想知道為什么會這樣，可以比較一下我們都熟悉的兩個積分系統：金錢和推特點贊數。這兩種積分都因外在原因而有價值，都不可避免地成為地位的象征，都是數字游戲，人們花大量時間優化，試圖獲得更高的分數。然而，它們的行為卻大相徑庭。那么，這兩者之間的根本區別是什么？

答案很簡單：那就是缺乏一個有效的市場來促成 "如果你點贊我的推特，我就點贊你的推特 "這樣的協議，或者 "如果你用其他貨幣支付我，我就點贊你的推特"。如果這樣的市場存在并且容易使用，那么Twitter就會完全崩潰（類似惡性通貨膨脹的事情會發生，可能的結果是每個人都會運行自動機器人，點贊每條推文以索取獎勵），甚至今天非法存在的點贊換錢的市場對Twitter來說也是一個大問題。然而，對于金錢來說，"如果你給我發送Y，我就給你發送X "并不是一個攻擊媒介，它只是一個無聊的舊貨幣交換交易。如果一個沒有防止同類市場的Twitter克隆體會 "過度膨脹"，變成每個人都喜歡所有的東西，如果這個Twitter克隆體試圖通過限制每個用戶的點贊數量來阻止過度膨脹，點贊就會表現得像一種貨幣，最終的結果就會和Twitter剛剛增加的小費功能表現得一樣。

聲音 | V神：以太坊 1.0在實驗室環境下能達到1000TPS:V神怒懟TPS數據黨，所有人都在吹噓自己的TPS有多高。以太坊 1.0在實驗室環境下，也能達到1000TPS。[2019/9/9]

那么，金融的問題是什么？好吧，如果金融是優化和結構化的共謀，那么我們可以通過使用我們現有的經濟工具來尋找金融導致問題的地方，以了解如果你引入共謀，哪些機制會被打破！這是很重要的。不幸的是，投票治理是這一類的核心例子；我已經在 "超越代幣投票治理? "一文和其他許多場合介紹了原因。更糟糕的是，合作博弈理論表明，可能沒有任何可能的方法來制造一個完全抗共謀的治理機制。

因此，我們得到了一個基本的難題：賽博朋克精神從根本上講是關于制造最大限度的不可改變的系統，在盡可能少的關于誰在參與的信息下工作（"在互聯網上，沒有人知道你是一條狗"），但制造新形式的治理需要系統對其參與者有更豐富的信息和動態響應攻擊的能力，以便在面對具有不可預見的動機的演員時保持穩定性。如果做不到這一點，就意味著一切看起來都像金融，這也意味著....多年來集中利益的過度代表，以及由此產生的所有問題。

在互聯網上，沒有人知道你是不是一只狗。但這對治理意味著什么呢?

現在，讓我們回到Nathan的文章。金融和非金融機制之間的區別是文章的關鍵。讓我們從描述Kleros法庭開始：

隱含的批判是明確的：Kleros法庭最終的動機不是根據其 "真正的 "正確性或不正確性來做決定，而是根據其經濟利益來做。如果Kleros在決定拜登還是特朗普贏得2020年大選，而一位Kleros陪審員非常喜歡特朗普，預先承諾投票給他，并賄賂其他陪審員投同樣的票，那么其他陪審員很可能會因為Kleros的一致性激勵而歸順：如果陪審員的投票與大多數人的投票一致，他們就會得到獎勵，否則就會受到懲罰。這方面的理論答案是退出權：如果大多數Kleros陪審員投票宣布特朗普贏得選舉，那么少數人可以從Kleros中分出一個分叉，認為拜登獲勝，他們的分叉很可能得到比原來更高的市場價格。有時，這實際上是可行的，但是，正如Nathan所指出的，這并不總是那么簡單。

但在隱性批判的同時，還有一個隱性承諾：普通法院在某種程度上能夠超越自我利益，"共同尋求共同利益"，從而避免其中的一些失敗模式。究竟是什么讓金融化的Kleros法院缺乏，而非金融化的普通法院保留，從而使它們更加強大？一個可能的答案是，法院缺乏Kleros的明確的服從激勵。但是，如果你只是照搬Kleros的原樣，去掉一致性激勵（比如說，對投票的獎勵并不取決于你的投票方式），而不做其他事情，你就有可能產生更多的問題。Kleros的法官可能會變得懶惰，但更重要的是，如果沒有任何激勵措施來選擇你的投票方式，即使是最微小的賄賂也會影響法官的決定。

聲音 | V神：很快將有更多ERC20代幣發行:據ambcrypto報道，V神（Vitalik Buterin）最近采訪中稱，很快將有更多ERC20代幣發行。ICO的時代已經過去了，但代幣可用于代表資產，這些資產可用于視頻游戲和其他應用程序。[2019/3/27]

因此，現在我們開始討論真正的答案：金融化的Kleros法庭和非金融化的普通法庭之間的關鍵區別在于，金融化的Kleros法庭是，嗯......金融化的。他們沒有努力明確地防止共謀行為。另一方面，非金融化法院確實在兩個關鍵方面防止共謀：

賄賂法官使其以特定方式投票是明確的非法行為

法官職位本身是不可替代的。它是特定的精心挑選的個人，他們不能簡單地去出售或重新分配他們的全部審判權和工資給其他人。

和法律體系之所以能夠發揮作用，唯一的原因是在幕后進行了大量艱苦的思考和工作，使決策者與外在激勵隔絕，如果發現他們接受來自外部的激勵，則明確地對他們進行懲罰。缺乏外在的激勵，使得內在的激勵得以閃現。此外，由于缺乏可轉讓性，治理權可以交給我們信任其內在動機的特定行為者，避免治理權總是流向 "出價最高者"。但在Kleros的案例中，缺乏敵對的外在動機是無法保證的，而可轉移性是不可避免的，因此過于強大的機制內外在動機（符合性激勵）是他們能找到的處理問題的最佳方案。

當然，Kleros所依賴的 "最后的后盾"，即用戶分叉離開的權利，本身就取決于社會協調的發生--這是一個混亂而困難的機構，經常被加密經濟純粹主義者嘲笑為 "社會媒體的證明"，它的作用正是因為公共討論有很多非正式的共謀檢測和預防，且到處都有。

但是，當沒有單一的正確答案，他們可以期望選民趨于一致的時候，會發生什么？這就是我們從裁決走向治理的地方（是的，我知道裁決也有不可避免的灰色邊緣案例。治理只是更經常地出現這種情況）。Nathan寫道:

在我看來，這實際上承認了太多的東西。一旦你放棄了沒有共謀的球形牛的假設，經濟學的治理就不是 "有效的"，因為它本身就容易受到51%的利益相關者共謀起來清算公司并在他們之間分配資源的影響。這種情況在 "現實生活 "中不經常發生的唯一原因是，幾十年來的股東監管已經明確地建立起來，以禁止最常見的濫用行為。當然，這種監管是非 "經濟 "的（或者，用我的行話說，它使公司治理不那么金融化），因為它是一個明確的嘗試，防止共謀。

值得注意的是，Nathan所贊成的解決方案并沒有試圖監管代幣投票。相反，他們試圖通過將其與其他機制相結合來限制其弱點的危害。

在1Hive的案例中，反金融化的保護措施被描述為純粹的文化：

我個人對后一種方法持懷疑態度：它在以樂趣為導向的低經濟價值的社區中可以很好地運作，但如果在一個更嚴肅的系統中嘗試這種方法，并有廣泛的開放性參與和足夠的利害關系來招致堅決的攻擊，它將不會生存很久。正如我在上面寫的，"任何聲稱是非金融的系統，但實際上沒有努力防止共謀的，最終將帶有金融的特征"。

[編輯/更正2021.09.27：有人提請我注意，除了文化之外，金融化還受到（i）定罪投票，以及（ii）陪審團執行契約的限制。從長遠來看，我對定罪投票持懷疑態度；今天許多DAO使用它，但從長遠來看，它可以被封裝代幣擊敗。另一方面，這個盟約很有意思。]

這筆錢被稱為蜂蜜。但是，把錢稱為蜂蜜就足以使它與金錢的作用不同嗎？如果不是，你還需要做多少？

The Graph的解決方案在很大程度上是一個防止共謀的例子：參與者是經過精心挑選的，他們來自不同的選區，是值得信賴的、正直的人，不太可能出賣他們的投票權利。因此，如果這種方法成功地避免了中心化，我就看好它。

Nathan的文章認為：

區塊鏈理論和傳統的民族國家理論之間有一個關鍵的區別--從長遠來看，民族國家很可能不得不向區塊鏈學習。民族國家的理論談論 "嵌入民主的市場"，仿佛民主是一個涵蓋所有社會的基礎層。在現實中，這不是真的：有多個國家，每個國家至少在某種程度上允許與他們無法監管的外部國家進行貿易。個人和公司可以選擇在哪些國家生活和做生意。因此，市場不僅嵌入了民主，也圍繞著民主，而現實世界是兩者之間復雜的相互作用。

區塊鏈系統，不是試圖對抗這種相互關聯性，而是擁抱它。區塊鏈系統沒有能力規范 "市場"，也就是人們自由進行交易的一般能力。但它能做的是規范和構建（甚至創造）特定的市場，建立特定行為的模式，其激勵機制最終由內置反串聯的機構來設定和指導，并能抵制來自經濟行為體的壓力。事實上，這也是Nathan最終要走的方向。他積極地談論了Civil的設計，認為它正是這種精神的一個例子。

這從根本上說與我在2018年提出的一個想法非常相似：預測市場來擴大內容審核的規模?。與其通過在所有內容上運行低質量的人工智能算法來進行內容審核，產生大量誤報，不如在每個帖子上建立一個公開的小型預測市場，如果數量足夠多，高質量的委員會可以介入裁決，預測市場的參與者將根據他們是否正確預測了結果而受到懲罰或獎勵。同時，預測市場得分預測該帖子將被刪除的帖子將不會顯示給沒有明確選擇參與預測游戲的用戶。這種公開但負責任的節制是有先例的。Slashdot的元控制可以說是它的一個有限版本。這種通過預測市場進行的更加金融化的元調控可能會產生更好的結果，因為激勵機制會邀請高能力和專業的參與者參與進來。

Nathan隨后擴展講道：

這似乎大致正確。正如Nathan在他的結論中指出的那樣，金融化有好處，因為它吸引了大量的動機和能量來建立和參與系統，否則就不會存在。此外，防止金融化是非常困難的，而且成本很高，在最需要的地方少做，效果最好。然而，如果金融化系統的激勵機制是圍繞著一個最終非金融化的系統，那么它也確實更穩定。

預測市場避免了代幣投票中固有的財閥問題，因為它們引入了個人責任：贊成最終被證明是錯誤決定的用戶比反對的用戶遭受更多的損失。然而，預測市場需要一些它正在測量的統計數據，而測量預言機不能僅僅通過加密經濟學來實現安全：至少需要社區分叉作為防止攻擊的后盾。而如果我們想避免頻繁分叉的混亂，在中心的一些其他明確的非金融化機制慧是一個有價值的選擇。

在他的結論中，Nathan寫道：

我大致同意這兩個結論。防止合謀的語言可以幫助理解為什么加密經濟學的純粹主義如此嚴重地限制了設計空間。"金融 "是當系統不試圖防止共謀時出現的一類模式。當一個系統不防止合謀時，它就不能區別對待不同的個人，甚至不能區別對待不同數量的個人：只要存在施加影響的 "位置"，該位置的所有者就可以將其賣給出價最高的人。

亞馬遜上的法槌。如果這些是真正帶有相關審判權的NFT，那么這個世界可能會很有趣，但我肯定不會想成為一名被告！

另一方面，以防御為中心的設計語言是一種被低估的方式，可以思考基于區塊鏈的設計的一些優勢所在。民族國家系統通常以兩種總體化的心態之一來處理威脅：封閉邊界與征服世界。封閉邊界的方法試圖在系統可以監管的 "內部 "和系統不能監管的 "外部 "之間做出硬性區分，嚴重限制了內部和外部之間的流動。而征服世界的方法試圖將一個民族國家的偏好治外法權化，尋求在整個世界上沒有任何地方可以發生一些不受歡迎的活動的狀態。區塊鏈在結構上無法采取這兩種方法，因此它們必須尋求替代方案。

幸運的是，區塊鏈確實有一個非常強大的工具，使這種多孔條件下的安全實際上是可行的：密碼學。密碼學允許每個人驗證一些治理程序是完全按照規則執行的。它為所有的行動留下了可驗證的證據線索，盡管零知識證明允許機制設計者自由地挑選究竟哪些證據是可見的，哪些證據是不可見的。密碼學甚至可以防止共謀! 區塊鏈允許應用程序生活在其治理者無法控制的基體上，這使得他們能夠有效地實施一些技術，例如，確保每一個規則的變化只在60天內延遲生效。最后，自由分叉比大多數中心化系統更實用，而且分叉的經濟和人力成本也低得多。

基于區塊鏈的裝置可以為世界提供許多東西，而其他種類的系統卻沒有。另一方面，Nathan強調區塊鏈化不應該等同于金融化是完全正確的。基于區塊鏈的系統有很多空間，它們看起來不像貨幣，而且我們確實需要更多這樣的系統。

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