SEC:SEC 的新玩具 “加密印鈔機” 7 年罰款17億美元

一份新報告顯示，截止 2020 年 12 月 31 日，美國證券交易委員會在過去7年里總計發起了 75 次與加密市場有關的執法行動。美國證券交易委員會的加密貨幣執法行動在7年間為政府創造了 17.7億美元的罰單收入。

根據 Cornerstone Research 昨天發表的一份報告顯示，美國證券交易委員會 70% 的加密貨幣執法行動都已經塵埃落定，并成功收獲罰金17.7億美元。該報告的作者 Simona Mola 寫道，

“在過去七年左右的時間里，美國證券交易委員會已經確立了自己在加密貨幣領域的主要監管機構之一。”

SEC與Ripple 呼吁立即就 XRP 銷售是否違反證券法作出裁決:金色財經報道，美國證券交易委員會 (SEC) 和 Ripple Labs 都希望聯邦法官裁定與 XRP 加密貨幣有關聯的加密公司違反了聯邦證券法，或者以其他方式駁回訴訟，而無需進行長時間的審判。

SEC和Ripple都在紐約南區提出了即決判決動議，要求地區法官 Analisa Torres 根據隨附文件中提出的論點作出裁決。這些文件于周五發布到聯邦法院數據庫。[2022/9/19 7:04:45]

她指出，在 2013 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期間，美國證券交易委員會發起了75項執法行動，以及大量法院傳票和后續行政命令，涉及各類加密貨幣和與之相關的實體。這些實體包括加密貨幣發行商、經紀人、交易所和其他相關服務提供商。其中最常見的指控類型是欺詐（52%）和未注冊的證券發行（69%）（ XRP 的噩夢）。其中，37%（共 28 起訴訟）同時涉及這兩種情況。

資管公司景順（Invesco）向美國SEC申請比特幣ETF:資管公司景順（Invesco）已向美國證券交易委員會提交比特幣ETF申請，持有GBTC和期貨，彭博社專家認為其本周急于在其他公司之前提交申請。根據分析師Eric Balchunas的推文，Invesco已經在8月5日申請了比特幣策略ETF。

按照美國證券交易委員會監管機構主席加里-根斯勒的要求，該申請是根據《1940年投資公司法》提出的。按照根斯勒的說法，該法案為封閉式基金和共同基金提供了監管，為投資者提供了大量的保護。Balchunas估計Invesco是在匆忙中提出ETF申請，所以他預計到周五晚上至少會有五到十個類似的ETF申請。（U.today）[2021/8/5 1:36:58]

首次代幣發行（ICO）熱潮在 2017 年夏天達到頂峰，這段時間恰好是 SEC 活動最為頻繁的時期，因為一半以上的加密貨幣 ?ICO 都涉及了欺詐和未注冊的證券發行。這可能也是最不讓人感到驚訝的數據之一了。

數字資產對沖基金One River任命前美國SEC主席Jay Clayton為顧問:金色財經報道，對沖基金One River Financial新成立的數字資產部門正在增加三名監管顧問，其中包括美國證券交易委員會（SEC）前負責人Jay Clayton。One River去年首次涉足加密貨幣領域，當時購買了6億美元的加密貨幣，并與Brevan Howard資產管理創始人Alan Howard合作。這導致One River成立了以加密貨幣為重點的子公司One River數字資產管理公司。首席執行官Eric Peters當時表示，該公司承諾到2021年初持有約10億美元的比特幣和以太坊。[2021/3/30 19:27:36]

值得注意的是，SEC 在美國地區法院提起訴訟的大部分行政訴訟（43起中的34起）都同時涉及公司和個人。而在這個數據里，只有7起訴訟僅涉及個人，2起訴訟僅針對公司。同時報告中還顯示，約有一半的訴訟是在紐約州進行的。

SEC：許多加密貨幣交易平臺不規范:美國證券交易委員會（SEC）：許多加密貨幣在線交易平臺是不規范的。加密貨幣交易平臺發行證券必須在SEC注冊。[2018/3/8]

SEC 真正最引人注目的案件，還是 SEC 訴 Ripple 案，SEC同時向 Ripple Labs 及其高管 Brad Garlinghouse 和 Chris Larsen 提起 13 億美元的訴訟。監管機構在其文件中表示，自2013年以來，瑞波 Ripple 公司通過在未注冊的證券發行中總計籌集了13億美元。

近期 Ripple ?在與 SEC 的抗爭中取得了一些突破性的進展；它贏得了對 Garlinghouse 和 Larsen 兩位高管的財務記錄進行保密的動議，甚至還提出了一項動議，要求完全駁回訴訟。同時，不滿的 XRP 社區成員已經提交了自己的動議，要求介入此案，認為SEC不代表他們的利益。甚至連《華爾街日報》編輯部在4月18日發表的評論文章中，批評了美國證交會（SEC）在監管加密貨幣市場方面采取的特殊做法。

Cornerstone Research 副總裁 Abe Chernin 報告中寫道，隨著加密貨幣初創企業探索其他潛在的資金來源， SEC 可能會轉移其重點。"雖然 SEC 將繼續關注欺詐問題，但人們越來越期待新政府制定更明確的監管方法，并推進機構間完成更大規模的協作，以促進加密貨幣市場的創新。"

美國證券交易委員會委員 Hester Peirce（在加密圈被稱作“加密媽媽”）此前認為，監管機構應該對加密初創企業采取更有分寸的監管方式，并提出了一項 "安全港 "規則，為他們提供喘息空間，讓他們有足夠的時間來適當地去中心化。

SEC 近期也在轉移監管重心的同時，在領導層也發生了巨大變動， Gary Gensler 在4月就職出任 SEC 新主席。Gensler 此前在麻省理工學院教授了一門關于比特幣和區塊鏈技術的課程。在上周五 CNBC 的“Squawk Box”節目中，美國證券交易委員會（SEC）新主席 Gary Gensler 表示許多加密貨幣代幣是證券，并再次明確了 SEC 的監管權限：“在某種程度上，什么屬于證券，SEC 有很多權限。實際上，很多加密代幣（我現在不會稱其為加密貨幣）確實是證券”。談到比特幣時，Gensler 指出它不屬于證券，并表示：“它是數字的，稀缺的價值存儲，但高度不穩定”。

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