BIN:全球加密執法行動持續升溫：1C0 熱潮中的騙局難逃法網

根據政府數據，在2022年的前六個月，美國監管機構已收取價值1.797億美元的罰款。執法行動主要涉及未提前注冊而發行代幣的公司、欺詐、未遵守反洗錢規則和具有誤導性的代幣營銷。

自比特幣問世以來，今年這些最新的加密相關執法行動使美國監管機構收取的罰款總金額達到33.5億美元。

迄今為止，2022年最大的執法行動是針對BlockFi發起的，該公司在4月因未在美國證券交易委員會注冊其借貸產品而同意支付1億美元罰款，包括為提出類似指控的美國32個州賠償5000萬美元，而剩余的5000萬美元則支付給美國SEC。

值得一提的是，從2020年以來最知名的執法行動仍然是美國SEC與TelegramGroupInc.及其全資子公司TONIssuerInc.之間的12億美元和解。2019年10月11日，美國SEC對Telegram提起訴訟，指控該公司向全球171名初始投資者出售約29億枚Grams代幣，稱Grams代幣并未在SEC注冊登記，違反了聯邦證券法的注冊要求，并禁止Telegram交付其出售的Grams代幣。最終，TelegramGroup與SEC達成和解，全額向投資者退款，并被處以1850萬美元的罰款。

韓國金委會：未聽聞Haru Invest將申請破產，且其業務并未進行申報:6月17日消息，針對韓國加密金融公司Delio表示從監管機構處獲知Haru Invest將申請破產一事，韓國金融委員會金融信息分析院（FIU）回應表示，并未聽聞Haru Invest即將提出破產申請，由于Haru Invest是未經申報的從業公司，所以我們都沒有聯系過，與此相關的爭議似乎應該成為調查機關進行刑事處罰處理的問題。[2023/6/18 21:44:24]

美國加密執法行動繼續擴大

自2009年以來的13年中，美國SEC、美國商品期貨交易委員會、外國資產控制辦公室和金融犯罪執法網絡共對加密資產相關業務發起了130多項執法行動。其中一些尚在進行中，暫無處罰結果。

在這些監管機構已經獲得的33.5億美元罰款中，有11億美元來自民事處罰，有21億美元來自非法所得和來自賠償的1.663億美元。

Coingraph：美國法院批準SEC要求凍結Binance.US公司資產的請求:6月7日消息，美國一家法院批準SEC凍結Binance.US子公司BAM Management和BAM Trading資產的請求。但不會影響Binance.US客戶的資產，只會凍結Binance.US的公司資產。據悉，Binance.US和Binance.com是獨立的實體，所以資產是安全的。

此外，法院還命令Binance在十天內將Binance.US賬戶中持有的所有法定貨幣和加密貨幣歸還給其客戶。[2023/6/7 21:21:41]

美國SEC的執法行動占美國迄今為止收集的所有與加密資產相關的罰款的70%以上，并且這個勢頭可能會繼續加強。今年3月，SEC宣布，將加密資產和新興技術作為其在2022年的首要任務。5月，SEC透露，其增加20個職位，規模翻了一番。SEC主席GaryGensler表示：“美國擁有最大的加密資產市場，因為投資者對它們充滿信心，隨著越來越多的投資者進入加密市場，投入更多資源來保護它們變得越來越重要......SEC將更好地監管加密資產領域的不法行為市場，重點是調查與以下相關的證券法違規行為：加密資產產品；加密資產交易平臺；加密資產借貸和質押產品；去中心化金融平臺；NFT；和穩定幣。”

逾8700萬枚XRP從未知地址轉入幣安，價值超4000萬美元:5月21日消息，據Whale Alert監測，北京時間10:21:41，87305750枚XRP（價值41197105美元）從未知地址轉入幣安。[2023/5/21 15:16:30]

美國參議院最近提出的立法草案可能會通過將加密資產市場的許多監督責任置于CFTC身上，而降低SEC的影響力。

6月7日，美國參議員CynthiaLummis和KirstenGillibrand提出了對美國加密資產行業具有深遠影響的立法草案——負責任的金融創新法案，雖然RFIA不一定最后真能成為法律，但該法案中明確的監管權限、對術語的清晰定義、保護投資者的措施、稅收制度改革和促進創新，可以為美國的加密資產監管制定一個全面的框架。

眾所周知，目前監管加密衍生產品市場的CFTC與監管作為證券的加密產品的SEC之間經常發生“監管地盤爭奪戰”。作為解決方案，RFIA為CFTC設想了一個更高的地位——通過將加密資產定性為“商品”納入《商品交易法》，使CFTC成為主要的加密市場監管機構。因此，CFTC將負責監管比特幣和以太坊等加密資產的現貨市場。

NFT項目The Plague of Frogs宣布合約遷移推遲到3月27日:金色財經報道，NFT項目The Plague of Frogs在官推宣布將原定于3月24日的新合約遷移并強制執行版稅將被推遲到下周一3月27日，因為開發人員需要更多時間測試以確保不會出現問題，屆時OpenSea會同步遷移，但Blur可能會在3月25日將NFT退市并取消出價，遷移后新的NFT將會被空投到持有舊The Plague of Frogs NFT的錢包中，且同樣可以取消質押、轉移和重新質押以獲得相同的獎勵，據悉強制執行的版稅比例將不會高于10%。[2023/3/24 13:23:30]

然而，SEC主席GaryGensler卻表示反對，稱此舉可能會阻礙確保對加密市場進行有效監管的努力。?

備受矚目的執法行動仍在繼續

今年美國的執法行動包括針對2017-18年1C0熱潮期間爆發的初始代幣發行的欺詐行為。

Vitalik Buterin：開發人員還不知道“Merge + surge + verge + purge + splurge”的執行順序:金色財經報道，以太坊聯合創始人“V神” Vitalik Buterin 今日在社交媒體上發文稱“Merge + surge + verge + purge + splurge”不是5個階段，而是會并行發生。在回應加密社區質疑“合并后不會立即發生所有事情”的問題時，Vitalik Buterin 進一步解釋說，這一切都是同時發生，實際的部署會在單獨的硬分叉進行，但是不同的團隊正在并行完成工作，在某些情況下，開發人員甚至還不知道事情的執行順序。[2022/7/26 2:38:57]

2018年，一家名為CentraTechInc的公司通過虛假廣告賺了3200萬美元，包括吹噓已經與Visa、Mastercard等主流支付提供商之間建立了合作關系。此外，兩位名人–當今世界職業拳壇超級拳手小弗洛伊德·梅威瑟和自身音樂人?DJKhaled?–曾在2018年為CTR代幣做推廣，但他們為此獲得的報酬未知。

2022年5月，紐約地方法院下令“CTR代幣”的三名發行人支付4000萬美元的非法所得。?

其他引人注目的執法行動正在進行中，尚未導致指控或罰款。6月9日，美國上訴法院維持SEC對TerraformLabs及其創始人DoKwon的傳票。在加密資產Luna及其UST穩定幣崩盤后不久，SEC開始調查開發商TerraformLabs在推廣“MirrorProtocol”時是否違反了聯邦證券法。

更多國家加入加密執法的行列

盡管美國仍然是迄今為止最大的加密相關執法行動發起者和罰款接受者，但其他國家也開始加強其加密執法能力。

2022年4月，尼日利亞的四家銀行因未能阻止客戶交易加密資產而被尼日利亞央行處以總計190萬美元的罰款。

土耳其—盡管加密投資者激增，但這是另一個對加密資產采取強硬立場的國家。2021年5月，土耳其金融犯罪調查委員會獲得了對加密資產服務的監管權力，因此自2021年12月以來，MASAK因合規缺陷已經對五家加密資產交易平臺處以210萬美元的罰款。

在法國，一位社交平臺網紅于2021年7月被罰款21,000美元，原因是在他的社交平臺上推廣一款加密資產，卻沒有提及他為此獲得報酬。

西班牙和英國也在考慮制定新的法規，以防止加密資產進行誤導性的促銷。

印度還于2022年3月宣布，它在2021年到2022年期間從11家加密資產交易平臺追回了110萬美元的逃稅。這些交易平臺還被處以12萬美元的額外罰款。

盡管如此，絕大多數罰款仍由美國繼續開出，占加密資產執法行動獲得的罰款的98%。

執法行動對加密行業意味著什么？

對加密資產執法行動與加密資產不可監管的理論相矛盾。

無論是在美國還是土耳其、尼日利亞等其他對加密資產違法行為罰款的國家，加密資產服務都開始受到嚴格的監管。與傳統金融服務非常相似，監管的范圍從反洗錢、合規性、證券的注冊和適當促銷。

值得注意的是，2022年導致罰款的大多數執法行動大多與2017-18年1C0熱潮期間所犯的違法行為有關，而不是最近的事件。自1C0時代以來，監管機構、投資者和區塊鏈開發商已經發生了變化。如果早在2017年發行代幣的欺詐者都未能逃避執法行動，那么今天的潛在欺詐者將更難以逃避監管機構，并繼續欺騙那些容易上當的投資者。

美國監管機構成功地從加密資產歷史上一些最臭名昭著的未注冊產品或欺詐中恢復資產，并不一定表明加密行業正受到金融犯罪的困擾。相反，執法行動的成功強化了加密資產可以通過分布式賬本公開追蹤——這與中心化的傳統金融服務形成鮮明對比。區塊鏈的透明性增加了欺詐者在不被執法部門或合規加密資產交易平臺注意的情況下參與或兌現其非法獲得的加密資產的難度。

<END>

風險提示：

根據央行等部門發布的《關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》，本文內容僅用于信息分享，不對任何經營與投資行為進行推廣與背書，請讀者嚴格遵守所在地區法律法規，不參與任何非法金融行為。

來源：金色財經

Tags：SECBINNANbinanceisechainBinance Multi-Chain CapitalYFS.Financebinance-coin

FIL