KEN:區塊鏈數字貨幣最新合規20要點以及新書介紹

從比特幣誕生的那一天起，區塊鏈這個詞就和“顛覆性”“革命性”“新的生產方式”“空中樓閣”“騙局”等相互間截然相反的評價聯系在一起，2017年9月4日之后的區塊鏈和數字貨幣更是處于一個尷尬的灰色地帶。雖然2019年10月25日后區塊鏈行業在中國真正進入了春天，但是因為區塊鏈屬于多種技術綜合適用的結果，區塊鏈從業者仍然需要考慮外匯監管、證券發行、數據合規、網絡合規，以及智能合約等多方面的法律風險。

在《區塊鏈、數字貨幣合規指南》中，王偉律師將其多年服務區塊鏈和數字貨幣領域頭部公司的經驗進行總結，對相關法規和案例進行了整理，從多個方面分析了區塊鏈領域的合規問題，為區塊鏈從業者提供了可供執行的合規指引。該書也是法律出版社第一本關于區塊鏈和數字貨幣合規的法律書籍。

《區塊鏈、數字貨幣合規指南》將區塊鏈、數字貨幣領域的20個合規要點總結如下：

A股收盤：深證區塊鏈50指數下跌0.06%:金色財經消息，A股收盤，上證指數報3306.52點，收盤上漲0.49%，深證成指報11968.6點，收盤上漲0.12%，深證區塊鏈50指數報3193.48點，收盤下跌0.06%。區塊鏈板塊收盤上漲0.33%，數字貨幣板塊收盤上漲0.27%。[2023/2/21 12:19:27]

1.?礦機生產商需注重知識產權保護、業務合規風險，以及數字貨幣相關的反洗錢風險；

2.?礦工需向選擇一個交易對手一樣選擇礦場，采取多種風險防范措施，包括對礦場進行詳細的背景調查，在與礦場的合作協議中明確各收費項目的具體計算方式以及約定對自己有利的管轄法院，考慮礦場當地相關政策的穩定性等因素；

3.?加入特定礦池的礦工需重點關注礦池協議中的商業條款和收益分配條款；

浙商銀行區塊鏈+供應鏈“雙鏈并用” 扶持中小微企業:6月9日消息，浙商銀行區塊鏈和供應鏈“雙鏈并用”，扶持核心企業產業鏈上下游的數千家中小微企業，是疫情期間為其紓難解困的有效方式。通過供應鏈金融創新，該行應用“應收款鏈平臺”和“分銷通”“銀租通”“倉單通”等創新場景，以點帶面服務數千家上下游小微企業，保產業鏈供應鏈穩定。浙商銀行應用區塊鏈技術，解決應收賬款、各類物權的登記、確權等難題，把應收賬款等改造成為區塊鏈債權流轉工具，幫助中小微企業盤活滯壓的金融資產。（中國經濟網）[2020/6/9]

4.?數字貨幣交易所不能為任何持有中國護照的人士以及中國公司提供服務，需屏蔽來自中國內地以及其他嚴格監管區塊鏈業務區域的IP地址，需通過有效的KYC程序履行AML及CTF義務；

5.?數字貨幣交易所發行具有分紅權、表決權或固定收益權等相關權益的平臺幣有可能被認定為中國法和美國法下的“證券發行”，從而面臨嚴格的監管；

長沙市住房公積金2019年通過區塊鏈技術接入住建部全國住房公積金數據集中平臺:3月30日消息，長沙市發布該市住房公積金2019年年度報告，據報告，2019年長沙市通過區塊鏈技術接入住建部全國住房公積金數據集中平臺，推進了數據的實時共享，確保了數據上報的安全、高效、可靠。（長沙晚報）[2020/3/30]

6.?相比具有更多合規風險的公鏈，中國對聯盟鏈的監管更為友好；

7.?ICO在中國是一種未經批準非法公開融資的行為，涉嫌違法犯罪活動；在美國，屬于有價證券的數字貨幣的ICO受到SEC的監管；在新加坡，屬于證券或期貨合約的數字貨幣的ICO受到MAS的監管；

8.?根據《九四公告》，ICO涉嫌非法發售代幣票券、非法發行證券、非法集資、金融詐騙，以及傳銷等違法犯罪活動；

9.?傳統的VC/PE人民幣基金，即使完成了中國法下的所有登記備案程序，也不能合法地在中國境內進行Token投資；

現場 | 蘇瀟：應將大眾了解區塊鏈門檻降到最低:金色財經現場報道，今日西安舉辦的“首屆區塊鏈嘉年華”活動上，哈希屋創始人蘇瀟談到，目前區塊鏈行業發展不平衡，除了技術和應用落地的挑戰得到普遍關注外，正確的科普和引導也非常缺乏。因此，普及傳播區塊鏈知識、歷史、文化、技術應當成為從業者的使命，把大眾接受、了解區塊鏈知識的門檻降到最低。[2018/8/25]

10.?投資區塊鏈行業的私募股權基金需重點關注區塊鏈所依托的項目本身，包括商業計劃書、區塊鏈項目白皮書、區塊鏈融資流程，以及區塊鏈融資的法律構架等問題；

11.?私募股權基金在投資了區塊鏈行業后需進行合理的投后管理，包括關注被投企業境內境外公司技術人員的強關聯性，關注主管部門的監管態度和LP的追責風險，通過表決權加強對被投公司后續區塊鏈融資的控制等措施；

12.?目前中國法下設立的Token Fund均不合規，投資人可考慮在開曼設立Token Fund；

13.?Token Fund在私募的階段應當針對區塊鏈行業的特殊性簽訂SAFT協議；

14.?開曼法下設立的Token Fund最好采用封閉式基金模式；

15.?Token Fund的投資機構需設立專門的Token投資團隊來運行相關業務；

16.?Token Fund目前仍面臨賬戶開立困難、沒有被普遍認可且合規的交易所、數字貨幣市場操縱盛行、無確定審計標準、無可靠的數字貨幣托管機構，以及沒有成熟的監管體系等一系列問題；

17.?區塊鏈中的智能合約具備被認定為書面形式合同的可能，但仍面臨安全性、與框架協議如何結合、適用法律如何選擇、合約如何修訂等諸多問題；

18.?數字貨幣的STO中需合理利用美國證券法下的豁免、持續對合格投資者進行審核、謹慎上任何數字貨幣交易所，及選擇好的法律服務團隊；

19.?除國家另有規定的極少數情況外，中國監管機構不會允許數字環境下境內交易的Libra化；

20.?中國目前對區塊鏈和數字貨幣采取的是央行主導下的多部門監管模式，重點關注數字貨幣構成證券和被用于洗錢的風險，以及區塊鏈被用于傳播違法違規信息的風險。

加拿大皇家學會科學院院士、工程院院士（Victor C. M Leung）梁中明教授為本書作序，“本書從基本概念入手，全面介紹了區塊鏈和數字貨幣的技術原理、歷史沿革及中國監管機構的政策演變，并結合國內外的監管政策和案例，深入淺出地分析了區塊鏈和數字貨幣的合規風險，兼具學術和實用價值。”

美國奧睿律師事務所全球顧問委員會聯席主席王翔在序中寫道，王偉律師通過通俗易懂的文字，對法律和技術術語進行解釋，同時結合中外相關法律、監管制度以及案例提供進一步分析和講解，使得原本難以理解的區塊鏈和數字貨幣中的法律問題變得不再讓讀者怯步而止。

亦合資本創始合伙人、好物智造董事長、前阿里巴巴集團副總裁葉朋；比特大陸法務總監Tracy Ji；美大集團有限公司總經理夏鼎；九天微星聯合創始人、總裁彭媛媛等多位行業資深人士聯袂為本書撰寫推薦語，均認為該書是一本極具參考價值的區塊鏈行業實務指南。

本書的作者王偉律師為北京大學法學院碩士，長江商學院EMBA，系植德律師事務所創始合伙人，并曾先后于漢坤、君合、中倫文德分別擔任律師、合伙人。

在區塊鏈領域，王偉律師服務的客戶包括比特大陸、世界最大的云挖礦公司Genesis Mining、紅杉資本、BAI、真格基金、美國上市公司BTBT、圖靈獎得主等頂尖機構和人士。

王偉律師先后獲得“2018年Legal Band新經濟領域律師特別榜十強”、“2019年Legal Band新經濟領域律師特別榜十強”以及“2020年度Legal Band中國律師特別推薦榜：新經濟15強”的榮譽。

王偉律師的微信：18566632717。

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